检索结果-南通市图书馆

作者：卢晴川华东政法大学

学位级别：硕士

近年来我国私募基金行业发展迅猛,不但基金管理人数量迅猛增长,从交易结构而论,如各类“嵌套”、“夹层”、“通道”组成的新型交易结构层出不穷,但快速发展与创新背后也存在诸多乱象,因此在行政监管之外,基金业协会的自律作为市场化控... 详细信息

近年来我国私募基金行业发展迅猛,不但基金管理人数量迅猛增长,从交易结构而论,如各类“嵌套”、“夹层”、“通道”组成的新型交易结构层出不穷,但快速发展与创新背后也存在诸多乱象,因此在行政监管之外,基金业协会的自律作为市场化控制手段被法律授予了一部分监管权力,并可以通过制订自律规则的方式行使法律授予的权力。协会制订的自律规则涉及范围广泛,既包括监管机构所授予的备案管理规则制订权限,也包括诸如会员管理、基金服务外包管理等方面自律规则的制订。但是在基金业协会行使监管职权与内部自律权限的同时也存在着诸如制订自律监管规则的法律依据不明确、自律规则制订超越权限、协会自律权力边界模糊、协会自治缺乏民主性、缺少问责与制约等问题,基于此本文立足于对基金业协会自律规则的研究,以期规范上述问题并促进基金行业持续稳健发展做出贡献。本文共分为四个部分:第一部分为私募基金的概述,内容主要为对中国基金业协会产生背景及现实地位的分析,指出基金业协会是行政权力与市场主体之外的“第三部门”,可以促进一种更为优越的“社会共同治理模式”的形成,明确了本文所探讨的私募基金的概念,对自律的内涵做出了界定,私募基金自律相关的理论梳理,以及对我国现有私募基金自律规则做出的评价。第二部分主要围绕当前我国采取基金业协会作为承接监管权力主体的合理性,笔者认为并不能因为当前的自律规则存在相关弊病而彻底否定当前的监管制度,目前的监管体制与具体制度设计是具有现实合理性的。由于当前行业处于快速发展时期,且基于我国协会生成中的官方推动因素,因此就现阶段而言,协会实现完全脱离行政机关的影响而独立并不现实,且针对当前的诸多乱象“从严”也具有一定现实合理性。第三部分主要以域外经验为参考,以域外的基金业协会为主要的探讨对象,虽然域外的基金业协会与中国基金业协会存在有无监管机关授权的区别,并且二者所承载的使命亦有所区别,但是域外协会的制度以及其对会员提供的服务与内部约束的准则依然对于中基协有借鉴意义。第四部分主要以解决协会现有制度的“缺位”为讨论对象,着重论述协会自律的完善路径,包括对协会自律应当从加强民主化管理、使协会监管权限在法治轨道内运行、明确协会监管目标、引入律所等第三方机构对基金管理人进行持续督导、完善现有信用报告机制、完善基金管理人内部控制等方面对基金业协会的自律及相关自律规则的制订与发布进行完善,从而达到维护基金业稳定发展的目标。

关键词：协会自律基金业协会自律规则基金监管

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知识经济背景下专利代理行业管理创新研究

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现代管理科学 2015年第5期3卷 90-92页

作者：李慈强华东政法大学经济法学院

在知识经济时代的社会背景下,发展专利代理行业、推动科学技术创新对于我国建设创新型国家具有重要意义。对于专利代理业而言,在加强和创新社会管理的进程中,如何实现企业自治、协会自律和行政监管三者之间的平衡与协调至关重要。实践中... 详细信息

在知识经济时代的社会背景下,发展专利代理行业、推动科学技术创新对于我国建设创新型国家具有重要意义。对于专利代理业而言,在加强和创新社会管理的进程中,如何实现企业自治、协会自律和行政监管三者之间的平衡与协调至关重要。实践中,专利代理机构同行业协会、政府主管部门之间在专利代理行业的管理过程中发挥着重要作用,我们应当进一步完善企业自身的内部治理、加强行业协会的外部监督以及强化行政部门的管理和服务。

关键词：知识经济专利代理行业企业自治协会自律行政监管

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现代远程教育机构的社会责任

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远程教育杂志 2007年第4期25卷 8-13页

作者：张竹英汪跃平佛山广播电视大学广东佛山528000

现代远程教育在其"跨越式"发展的同时,也出现了一些问题,如对远教(网院)毕业文凭的含金量的质疑,清华的主动退出,个别违规高校的出局等。虽然教育部已采取了一系列措施,试点高校也开始主动削减招生计划,但问题似乎远没有得到解决。现代... 详细信息

现代远程教育在其"跨越式"发展的同时,也出现了一些问题,如对远教(网院)毕业文凭的含金量的质疑,清华的主动退出,个别违规高校的出局等。虽然教育部已采取了一系列措施,试点高校也开始主动削减招生计划,但问题似乎远没有得到解决。现代远程教育发展的症结在于社会责任理念的缺失,明确现代远程教育机构的社会责任,将社会责任理念贯穿于现代远程教育事业的始终,为方兴未艾的远程教育事业的发展寻找新的视角和出路。

关键词：远程教育机构社会责任协会自律法律规制

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英国特许会计师行业监管体制及其改革对我们的启示

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Journal of Modern Accounting and Auditing 2005年第3期1卷 61-68页

作者：李柏生广东省注册会计师协会

英国是世界注册会计师行业的发源地，其注册会计师行业的监管体制在经过不断的改革和创新后，长期是世界性的典范。本文分析和归纳了英国注册会计师行业监管体制及其改革的经验，并在对我国注册会计师行业监管体制存在的主要问题进行对... 详细信息

英国是世界注册会计师行业的发源地，其注册会计师行业的监管体制在经过不断的改革和创新后，长期是世界性的典范。本文分析和归纳了英国注册会计师行业监管体制及其改革的经验，并在对我国注册会计师行业监管体制存在的主要问题进行对比分析后，从法律规范、政府监督和行业自律管理三个方面提出了改进体制的对策：在法律规范方面，应从修改与注册会计师行业相关的国家法律和制定地方相关法规两条途径来进一步明确政府、协会和注册会计师各自的权力和责任；在政府监督方面，按照《注册会计师法》的要求，财政部门应成为政府监督的唯一部门，财政部门的监督应是宏观和非直接的，或者说财政部门应只监督注册会计师行业的重大事项（如上市公司审计业务、重大国有企业审计项目和重大投诉等）并主要采取监督行业协会的方式进行监督；在行业自律管理方面，因为历史的缘故，特别是现行法律的限制，注册会计师协会目前还应继续挂靠政府部门。在这种情况下，一方面可以有效地将政府监督通过主管部门与行业自律管理在协会层面上结合起来；另一方面可以通过人大立法和政府授权来赋予注册会计师协会必需的自律权，同时在注册会计师协会内建立一个有效的行业自律管理机制。

关键词：注册会计师行业监管体制法律规范政府监督协会自律

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