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新经济领域包容审慎监管制度研究

新经济领域包容审慎监管制度研究

作者：陈日建南京大学

学位级别：硕士

从2017年年初,“包容审慎”一词开始出现在公众视野后,“包容审慎”在国家众多政策的推动下与“监管”逐渐成为固定搭档,《优化营商环境条例》第55条规定对“新技术、新产业、新业态、新模式等”(简称“新经济”)要“包容审慎监管”,202... 详细信息

从2017年年初,“包容审慎”一词开始出现在公众视野后,“包容审慎”在国家众多政策的推动下与“监管”逐渐成为固定搭档,《优化营商环境条例》第55条规定对“新技术、新产业、新业态、新模式等”(简称“新经济”)要“包容审慎监管”,2020年5月11日、2021年1月31日发布的《关于新时代加快完善社会主义市场经济体制的意见》、《建设高标准市场体系行动方案》文件中都强调要“健全对新业态的包容审慎监管制度”,“包容审慎监管”的定位渐趋“制度化”即成为“新经济”的专属监管制度的概括。在此基础上,如果想较为宏观....地认清包容审慎监管制度,则需要回答如下三个基本问题。第一个问题是“包容审慎监管”是什么。回答这个问题,需要将“包容审慎监管”与一些相似概念进行对比辨析,比如微观审慎监管、宏观审慎监管、激励型监管、产业促进政策、行政不作为等,以免造成概念混淆,同时也要从提出者、文义、学理等角度对“包容审慎监管”的含义进行考究,总之,在行政法治语境下,所谓“包容审慎监管制度”是指监管主体以鼓励创新为目的,受“包容审慎”的理念指引,在严守行政合法性原则的同时,能明显自觉地突出行政合理性原则,确立、采取合适的监管规则、方式、程序等,以符合新经济发展要求的监管制度,“包容”是行政合理性原则在特定情况下的显著强调和提示,判断“包容”的标准,可以参照借鉴“明显不当”的认定,采取排除法,“审慎”是“新经济”和“传统经济”共同需要遵守的基本线。第二个需要回答的问题是为什么要推行“包容审慎监管制度”。“新经济”发展中出现的非法乱象、传统审慎监管制度的不适配、行政组织的改革、行政公务人员素质的提升、行政用公物的现代化等是其现实背景,形式实质相统一的综合法治观、风险的规制和规制的风险相结合的全面风险观、行政法平衡论、行政谦抑性及行政辅助性原则、回应型监管理论等可以为其提供理论支撑,此外,还有政策性规范、行政法规范、宪法性规范等方面的依据。第三个问题是怎么推行“包容审慎监管制度”,这个问题内部又包括两个子问题。其一,从“实然”看“包容审慎监管制度”是如何落实的,对该问题,本文从实证的角度,总结了实践当中如何确定“新经济”范围的做法以及地方探索出的包容审慎监管七种实施模式,并对具有代表性的措施如“容缺受理”、“不予处罚清单”、“免于强制清单”等进行了合法性分析。其二,从“应然”看“包容审慎监管制度”该如何健全,对此问题,首先,确定“新经济”范围过程中应该遵守科学性原则、不当联结禁止原则、正当程序原则,并按照《立法法》的规定由法律、行政法规、部门联合规章、省级地方性法规或政府规章分层次去确定“新经济”范围,次优方案....是由相应有权主体而不是别的主体发布“红头文件”去确定,同时还应该加强对此类规范性文件的审查;规范化地确定了制度适用对象“新经济”的范围之后,完善“包容审慎监管制度”的理想蓝图还要求按照“软法先试,硬法紧随”的途径生成适合“新经济”的监管规则,按照“公私协力,政府善为”的思路构造对“新经济”的监管主体,按照“柔性为主,刚性保障”的倾向选择对“新经济”的监管行为,按照“参与协商,科学民主”的原则优化对“新经济”的监管程序,最后,还应该发挥“有效监督,能动救济”的力量去保障包容审慎监管制度得到推行。

关键词：包容审慎监管新业态容缺受理不予处罚清单优化营商环境

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以包容审慎监管助力广州营商环境优化

国际商务财会 2021年第8期 94-96页

作者：杨姝琴广州市委党校经济学教研部

“四新”是推动广州经济高质量发展的主要力量,“放”与“管”的平衡,一直是备受人民关注的问题。文章首先阐述以包容审慎监管助力广州营商环境优化的意义,在明晰包容审慎的内涵特征的基础上,分析广州目前包容审慎监管成效和存在的问题... 详细信息

“四新”是推动广州经济高质量发展的主要力量,“放”与“管”的平衡,一直是备受人民关注的问题。文章首先阐述以包容审慎监管助力广州营商环境优化的意义,在明晰包容审慎的内涵特征的基础上,分析广州目前包容审慎监管成效和存在的问题,提出以包容审慎监管助力广州营商环境优化的建议。

关键词：包容审慎监管营商环境优化政府监管

从一起职业卫生案件浅谈行政执法包容审慎监管制度的建立与完善

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中国卫生监督杂志 2021年第2期28卷 195-198页

作者：宋娇健杨刚于永齐段书宏亓学凤济南市卫生健康监督所山东济南250021

本文通过对一起民营医疗机构安排未经职业健康检查的人员从事放射诊疗工作、在调查中主动改正从而减轻行政处罚的案件进行分析,对案件的调查取证、法律适用、行政处罚自由裁量等问题进行思考,结合行政处罚“四张清单”,探讨卫生监督执... 详细信息

本文通过对一起民营医疗机构安排未经职业健康检查的人员从事放射诊疗工作、在调查中主动改正从而减轻行政处罚的案件进行分析,对案件的调查取证、法律适用、行政处罚自由裁量等问题进行思考,结合行政处罚“四张清单”,探讨卫生监督执法包容审慎制度的建立及完善,为今后相关案件的办理提供参考。

关键词：职业卫生 “四张清单”政处罚包容审慎监管

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论行政处罚的豁免

现代法学 2022年第6期44卷 116-132页

作者：李晴南京大学法学院南京210093

豁免规则对于《行政处罚法》而言是一个亟待法内续造的制定法漏洞。其构成应受行政处罚行为的独立要件,而非量罚情节。类推适用刑法中的违法性阻却事由进行豁免,符合事物的本质,可为《行政处罚法》的基本原则所包容。参照刑法中的违法... 详细信息

豁免规则对于《行政处罚法》而言是一个亟待法内续造的制定法漏洞。其构成应受行政处罚行为的独立要件,而非量罚情节。类推适用刑法中的违法性阻却事由进行豁免,符合事物的本质,可为《行政处罚法》的基本原则所包容。参照刑法中的违法性阻却事由,行政处罚得以因被害人承诺、推定的承诺、假定的承诺、自损行为和危险接受等因法益性阙如阻却违法的事由和正当防卫、紧急避险、法令行为、正当业务行为、自救行为、行政许可、义务冲突等基于法益衡量阻却违法的事由而豁免。认定各个事由时,应当注意区分行政法益与刑法法益,进行个别化法益权衡。

关键词：行政处罚豁免违法性阻却事由类推适用包容审慎监管

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论互联网平台的主体责任

华东政法大学学报 2022年第5期25卷 79-93页

作者：刘权中央财经大学法学院

主体责任是任何主体做好分内之事所应主动承担的积极作为和不作为的义务。要求平台积极承担主体责任,是弥补数字时代法律治理缺陷的迫切需要,是发挥平台主观能动性以实现预防式治理的基本路径,也是推进包容审慎监管的必然要求。平台具... 详细信息

主体责任是任何主体做好分内之事所应主动承担的积极作为和不作为的义务。要求平台积极承担主体责任,是弥补数字时代法律治理缺陷的迫切需要,是发挥平台主观能动性以实现预防式治理的基本路径,也是推进包容审慎监管的必然要求。平台具有市场经营者和规制者的双重主体身份,应积极向善而不断追求效率与公平的有机统一。平台主体责任包括法律责任、契约责任和道德责任三层构造,分别要求平台积极履行法定义务、约定义务和道德义务。不适当地强调主体责任,一方面会导致平台运营成本过大,导致平台过度行使权力而损害公共利益;另一方面容易使得政府逃脱应有的监管责任。不宜过度泛化主体责任,在特定情形下应当允许平台适度变通落实主体责任。

关键词：平台经济主体责任预防式治理包容审慎监管社会责任

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试论创作者经济及其法律规制

学术前沿 2023年第23期 88-95页

作者：熊文钊天津大学法学院

创作者经济是依托于互联网平台产生并发展的一种重要经济模式。当前,创作者经济面临注意力代偿盈利阻碍可持续发展、平台强可控性背离去中心化趋势、包容审慎监管规则在实践中难以平衡等问题。未来,应以“协调主义”为理论基础,围绕协... 详细信息

创作者经济是依托于互联网平台产生并发展的一种重要经济模式。当前,创作者经济面临注意力代偿盈利阻碍可持续发展、平台强可控性背离去中心化趋势、包容审慎监管规则在实践中难以平衡等问题。未来,应以“协调主义”为理论基础,围绕协调多方主体利益、既有的法律基础与新的网络环境及治理主体的权利义务分配等方面,构建创作者经济法律治理的协调机制,保障创作者经济的有序健康发展。具体而言,创作者经济的法律规制需要同时考虑平台的私主体地位和公共管理角色,解决平台代码和技术内在的法律风险,并从“世界数字化”的高度审视创作者数据的生产要素意义。

关键词：创作者经济互联网平台协调主义包容审慎监管

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行政执法观察期的实践探索与规范进路

浙江学刊 2023年第6期 106-115页

作者：孔繁华华南师范大学法学院广州510006

“四新经济”发展使行政执法面临突破依法行政原则、选择恰当监管手段、准确判断包容尺度的难题。为了回应现实需求,实践创新发展出行政执法观察期,并初现制度雏形。实践证明行政执法观察期可以平衡鼓励创新与试错风险的矛盾,消弥包容... 详细信息

“四新经济”发展使行政执法面临突破依法行政原则、选择恰当监管手段、准确判断包容尺度的难题。为了回应现实需求,实践创新发展出行政执法观察期,并初现制度雏形。实践证明行政执法观察期可以平衡鼓励创新与试错风险的矛盾,消弥包容监管与有法不依的冲突,协调政府监管与多方共治的关系。立法应适应实践发展和创新需要,将行政执法观察期上升为法律规范,实现“实践—政策—立法”的制度进化。立法层级选择以地方性法规为宜。立法规范的具体内容包括:行政执法观察期适用于“四新经济”中的中低风险领域,且信用等级为“一般”以上的市场主体,行政执法观察期间优先适用行政备案、信息监管、行政指导等弱监管手段,其时长不宜超过2年,行政执法观察期内对相对人免予处罚、对行政执法人员尽职免责。

关键词： “四新经济” 依法行政包容审慎监管行政执法观察期

从包容审慎到常态化:数字经济监管的完善进路

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社会科学辑刊 2023年第5期 57-67页

作者：陈兵南开大学法学院

自2015年“互联网+”行动计划施行以来,数字经济快速增长,催生了诸多新业态、新产业、新模式的大量涌现,在激励数字经济快速增长的同时,也使同时期市场监管和行业监管面临挑战。在这一过程中,我国经历了由“宽松监管”到“包容审慎”监... 详细信息

自2015年“互联网+”行动计划施行以来,数字经济快速增长,催生了诸多新业态、新产业、新模式的大量涌现,在激励数字经济快速增长的同时,也使同时期市场监管和行业监管面临挑战。在这一过程中,我国经历了由“宽松监管”到“包容审慎”监管再到强化专项监管,随后步入常态化监管的调适。具体表现为,数字经济监管主线由宽松监管转向精细监管,从单一部门监管走向综合跨部门监管,从主体行为监管转为多要素、多维度监管,从商业组织体监管到生态系统监管等理念、模式、方法上的调整。直到2023年全国两会期间,相关部门进一步明确了常态化监管的内涵与要求。具体来讲,常态化监管以其监管措施精准化、主体多元化、规则明确化、行为规范化、过程透明化的特点,更能适应数字经济发展,提升监管质量和效率。至此,我国基本上完成了对数字经济监管基调、模式及方法的系统性、整体性的优化与完善。

关键词：数字经济宽松监管包容审慎监管专项监管常态化监管

从传统治理到敏捷治理:生成式人工智能的治理范式革新

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电子政务 2023年第9期 2-13页

作者：张凌寒于琳中国政法大学数据法治研究院

ChatGPT类生成式人工智能改变了人工智能治理的底层逻辑,人工智能技术应用由个性化向普适化方向发展,风险的不确定性从外部延伸至内部,未来人工智能技术的迭代周期将越来越短,这使得传统治理范式适用于生成式人工智能治理时存在诸多局... 详细信息

ChatGPT类生成式人工智能改变了人工智能治理的底层逻辑,人工智能技术应用由个性化向普适化方向发展,风险的不确定性从外部延伸至内部,未来人工智能技术的迭代周期将越来越短,这使得传统治理范式适用于生成式人工智能治理时存在诸多局限。基于对象场景的分散治理难以统筹生成式人工智能治理全局,基于风险预防的事前治理难以精准预测风险并提前预防,基于法律规范的硬性治理难以提升治理实效。作为一种快速适应环境变化的动态治理范式,敏捷治理契合生成式人工智能治理需求,与我国一直推行的包容审慎监管具有理念上的一致性。基于敏捷治理的全面性、适应性与灵活性,我国生成式人工智能治理应秉持包容审慎的监管理念,依据模型产业架构,形成“基础模型-专业模型-服务应用”的全面性治理格局;划分已知与未知风险,构建事前预防与事后应对相结合的适应性治理机制;综合运用技术、法律等灵活性治理工具,实现生成式人工智能治理范式革新,促进科技向上向善发展。

关键词： ChatGPT 大模型生成式人工智能 AI治理包容审慎监管敏捷治理