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主题

  • 2 篇 券商责任
  • 1 篇 不当得利
  • 1 篇 客户分类
  • 1 篇 投资者适当性制度
  • 1 篇 保底条款
  • 1 篇 委托投资合同
  • 1 篇 适当性义务
  • 1 篇 法律性质
  • 1 篇 《证券法》
  • 1 篇 委托投资协议
  • 1 篇 证券委托投资管理...

机构

  • 1 篇 中国证券业协会
  • 1 篇 上海市浦东新区人...
  • 1 篇 南京证券有限责任...

作者

  • 1 篇 校坚
  • 1 篇 陈昶
  • 1 篇 任祎
  • 1 篇 申屹
  • 1 篇 丁寿兴
  • 1 篇 蔡东辉

语言

  • 2 篇 中文
检索条件"主题词=券商责任"
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“保底条款”对证券委托投资管理合同的影响
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法学 2004年 第2期 125-128页
作者： 丁寿兴 陈昶 蔡东辉 上海市浦东新区人民法院
约定了“保底条款”的证券委托投资管理合同只有在券商与客户构成通谋为虚伪意思表示的情况下 ,才可认定为名为“委托”实为“借贷”的合同。保底条款违反了《证券法》的强制性规定 ,应当认定为无效 ,但委托投资合同的其他约定依然有效 ... 详细信息
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境外投资者适当性制度比较与案例分析
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证券市场导报 2010年 第9期 48-51,57页
作者： 校坚 任祎 申屹 南京证券有限责任公司 江苏南京210008 中国证券业协会 北京200120
本文探讨了投资者适当性制度各国不同的立法模式及典型案例、对客户分类及相关标准、履行适当性义务的具体要求及其责任分配问题。证券公司在履行适当性义务时,首先需要根据投资者的资金实力、知识储备及风险承受能力确定投资者的类型;... 详细信息
来源： 维普期刊数据库 维普期刊数据库 同方期刊数据库 同方期刊数据库 博看期刊 评论
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