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证券市场看门人制度:认知纠偏、失灵根源与改革进路

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海南金融 2023年第7期 55-64页

作者：景沛梁华东政法大学经济法学院上海200042

在我国证券市场注册制改革的背景下,从美国引进的看门人制度发挥着保护投资者权益的重要作用,看门人制度有效运行建立在市场竞争充分、声誉资本机制有效、看门人具有足够强大的力量与独立性等合理假设之上。美国式理论与国内市场的契合... 详细信息

在我国证券市场注册制改革的背景下,从美国引进的看门人制度发挥着保护投资者权益的重要作用,看门人制度有效运行建立在市场竞争充分、声誉资本机制有效、看门人具有足够强大的力量与独立性等合理假设之上。美国式理论与国内市场的契合不良导致了看门人制度的失灵。究其根源,畸形委托代理关系之下的角色迷失、多重身份带来的利益冲突、声誉约束市场机制的缺陷都直接导致了看门人向发行人意志的屈服。为了看门人角色的理性回归,通过将证监会作为委托人重构委托代理关系、建立看门人声誉传递的有效平台、提升投资者自我看门意识的方式,完成看门人制度的本土化改革进路,从而实现看门人制度有效运行,维护证券市场理性、平稳、安全发展。

关键词：看门人制度失灵投资者保护证券中介机构

中国建设用地一级配置管理制度失灵的理论解析与对策探讨

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南京农业大学学报（社会科学版） 2019年第5期19卷 108-117,158页

作者：王博吕沛璐冯淑怡南京农业大学公共管理学院

基于农地非农化理论体系,解析中国建设用地一级配置管理制度失灵的内在机理,探讨制度改革的相应对策。研究发现,当前以“增量控制+计划配置”为核心的计划管理思路存在偏颇,造成了中国建设用地一级配置管理制度失灵。该管理思路的弊端... 详细信息

基于农地非农化理论体系,解析中国建设用地一级配置管理制度失灵的内在机理,探讨制度改革的相应对策。研究发现,当前以“增量控制+计划配置”为核心的计划管理思路存在偏颇,造成了中国建设用地一级配置管理制度失灵。该管理思路的弊端主要表现为让中央等高层级政府直接干预区域建设用地的微观配置,管理方式呈现强烈的计划经济色彩,难以契合区域内建设用地总量存在“上限”的客观现实,也无法满足实时变化的建设用地需求等。“增量控制+计划配置”管理思路形成的机制性根源之一是政府内部“非合作博弈”下的“上下一般粗”格局,因而,应按照“治理现代化”的要求,重塑各级政府的角色定位与明确各级政府的权责职能,打破目前“非合作博弈”下的“上下一般粗”格局。在此基础上,提出应在中国建设用地一级配置层面,转变实行以“总量控制+市场配置”为核心的管理新思路,将政府角色定位为资源配置的管控引导者,主要负责修正完善既有的建设用地配置管理体系;将具体的资源配置交给市场,引入市场机制,优化建设用地配置效率。最终,可行地、渐进地推动中国建设用地一级配置管理的制度改革。

关键词：建设用地配置制度失灵土地利用计划管理体系管理思路转变路径

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近代中国知识产权制度安排的效率与失灵

南开学报（哲学社会科学版） 2005年第2期 78-84,92页

作者：张东刚冯素杰南开大学经济研究所天津300071

从19世纪80年代中期开始,中国开始了经济近代化。过渡型经济形态的本质特征,决定了近代中国呈现双重过渡:经济发展水平提升和经济制度变迁。作为移植于西方的近代知识产权制度,一定程度上提高了人们的自主创新意识和知识产权保护意识,... 详细信息

从19世纪80年代中期开始,中国开始了经济近代化。过渡型经济形态的本质特征,决定了近代中国呈现双重过渡:经济发展水平提升和经济制度变迁。作为移植于西方的近代知识产权制度,一定程度上提高了人们的自主创新意识和知识产权保护意识,促进了技术进步和工商业的发展。正式制度与非正式制度之间的不均衡、正式制度之间的不均衡、制度交易费用的昂贵、私有财产的保护不力、传统做法的延续、仿造与知识产权制度的抵触、移植性供给的被迫性和不彻底性、激励措施的失效及创新精神的轻视是导致知识产权制度失灵的原因。

关键词：产权制度安排中国知识 19世纪80年代知识产权保护意识知识产权制度效率经济制度变迁经济发展水平自主创新意识经济近代化非正式制度本质特征经济形态近代中国技术进步交易费用私有财产不彻底性制度失灵

危机、复苏与制度失灵——一种以企业家才能为基础的周期理论

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社会科学战线 2010年第2期 61-69页

作者：朱海就浙江工商大学经济学院浙江杭州310012

产生经济危机的原因是政府干预传统的法律原则和产权制度,使之失去应有的协调功能。经济复苏不仅要求政府停止对市场的干预,更要纠正被政府扭曲的制度,使制度回归到自发演进的路径上去。经济危机的出现证明自发演进的制度具有超出我们... 详细信息

产生经济危机的原因是政府干预传统的法律原则和产权制度,使之失去应有的协调功能。经济复苏不仅要求政府停止对市场的干预,更要纠正被政府扭曲的制度,使制度回归到自发演进的路径上去。经济危机的出现证明自发演进的制度具有超出我们理解能力的重大经济意义,经济危机也是哈耶克自发秩序论正确性的有力证明。文章探讨作为一种自发演进制度的前提条件,并指出制度失灵现象不局限于金融领域。

关键词：经济危机经济复苏制度失灵自发秩序

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制度失灵的表现、原因及对策

集团经济研究 2006年第2S期 120-121页

作者：张光慧湖南省怀化医学高等专科学校副教授澳门科技大学研究生院公共行政管理专业硕士研究生

当前，社会各界对制度建设的呼声日益高涨，在“依法治国”理念日益深人人心的历史大背景下，人们对制度建设在社会、经济、政治生活中的作用寄予殷切厚望。

关键词：原因及对策制度失灵制度建设依法治国政治生活社会经济

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论版权集体管理制度失灵的根源

现代出版 2017年第4期 47-49页

作者：芦世玲清华大学北京印刷学院

制度的正常运行有赖于相应的社会文化支持。版权集体管理具有社会化大生产的特征,它一方面要求权利人、集体组织和使用者形成专业协作的组织化,另一方面要求将分散的权利集中起来行使以实现规模化。前者以广泛的人际契约为基础,后者需... 详细信息

制度的正常运行有赖于相应的社会文化支持。版权集体管理具有社会化大生产的特征,它一方面要求权利人、集体组织和使用者形成专业协作的组织化,另一方面要求将分散的权利集中起来行使以实现规模化。前者以广泛的人际契约为基础,后者需要建立发展变化的辩证观念。传统文化中的宗法集体主义和恒久意识与此存在冲突,造成版权集体管理制度失灵。

关键词：版权集体管理制度失灵原因

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美国存款保险制度失灵之启示

银行家 2014年第9期 106-108页

作者：刘明彦中国民生银行信息管理部

目前,中国学者和政府机构对中国存款保险制度建设进行积极的研究、探讨,甚至官方也声称要推进中国存款保险制度建设,一些学者已经就保费的制定和征收、银行破产后的救助与存款人赔付等细节提出了系统性的意见和建议.诸多迹象表明,中国... 详细信息

目前,中国学者和政府机构对中国存款保险制度建设进行积极的研究、探讨,甚至官方也声称要推进中国存款保险制度建设,一些学者已经就保费的制定和征收、银行破产后的救助与存款人赔付等细节提出了系统性的意见和建议.诸多迹象表明,中国存款保险制度建设已迫在眉睫.但是,产生于没有资本充足率监管、没有存款准备金制度、实行分业经营、利率管制环境下的20世纪30年代的存款保险制度,在混业经营、严格资本充足率监管、充足存款准备金率和利率市场化加深的今天是否合时宜,中国有没有建立存款保险制度的必要？这个问题并不多余.我们试图通过对美国存款保险制度创立以来的效果进行研究,从而对中国是否需要建立存款保险制度提出自己的看法.

关键词：存款保险制度制度失灵美国资本充足率监管存款准备金制度中国学者利率市场化制度建设

食品召回制度失灵之考察 ——从法教义学到法社会学

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食品召回制度失灵之考察 ——从法教义...

作者：鲁倞中国计量学院

学位级别：硕士

摘要：食品安全日趋严峻的现状下，我国食品召回制度出现失灵问题值得关注。传统法教义学研究食品召回制度，以食品召回制度失灵作为中心问题，能够确定食品企业成本与风险论与政治体制论;排除法律位阶论、惩罚企业论、监管经费缺乏论;... 详细信息

摘要：食品安全日趋严峻的现状下，我国食品召回制度出现失灵问题值得关注。传统法教义学研究食品召回制度，以食品召回制度失灵作为中心问题，能够确定食品企业成本与风险论与政治体制论;排除法律位阶论、惩罚企业论、监管经费缺乏论;完善法律惩罚论、监管技术缺乏论与可操作性弱论。但是，法教义学视角容易陷入循环往复的“失灵原因—因应对策”黑洞，有必要将研究视角切换至法社会学视角，重新确立食品召回制度研究的问题导向。基于实证研究的方法、供需理论、利益相关者的划分方式，提炼出食品召回的目的功能与工具功能，其中，目的功能的需求仅在严格的限制条件下出现，并且，目的功能的供给主要依靠非正式制度支撑。

关键词：食品召回制度失灵法教义学法社会学食品安全

同方学位论文库评论

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我国财产申报制度的失灵与对策研究

我国财产申报制度的失灵与对策研究

作者：吴笑谦扬州大学

学位级别：硕士

腐败作为一种社会历史现象,古今中外莫不有之。18世纪法国启蒙思想家孟德斯鸠曾说：“一切有权力的人都容易滥用权力,这是万古不易的一条经验。”19世纪英国历史学家阿克顿也说：“权力趋于腐败,绝对的权利权力导致绝对的腐败。”这反... 详细信息

腐败作为一种社会历史现象,古今中外莫不有之。18世纪法国启蒙思想家孟德斯鸠曾说：“一切有权力的人都容易滥用权力,这是万古不易的一条经验。”19世纪英国历史学家阿克顿也说：“权力趋于腐败,绝对的权利权力导致绝对的腐败。”这反映了权力与腐败存在着天然的关系。党和政府深知腐败是我们党和国家肌体上的一颗政治毒瘤,如果不清除掉,我们的改革开放和社会主义现代化建设就没有坚强的政治保证,就会有亡党亡国的危险。因此消除腐败,防止权力异化是党和国家一直努力的方向。进入新的世纪,巩固反腐倡廉的成果,再辟反腐倡廉的新境界,还需增添利器。建立官员财产申报制度,就是极其重要的抉择。财产申报制度是世界各国采用的广泛反腐手段之一,中国加入《联合国反腐公约》,因此也负有“应当考虑根据本国法律对有关公职人员确立有效的财产申报制度”的义务。自1987年财产申报制度首次被提出到今天,中央政府对此项工作一直在不断推进之中,我国官员财产申报制度的雏形已经存在。通过多年的实践不难看出,我国财产申报制度却名存实亡。本文以权利监督机制的缺失与构建为视角来反思我国财产申报制度,意义在于找出财产申报制度失灵的原因并提出解决对策,以便对症下药,使这一制度充分发挥其作用,即从源头上预防官员腐败行为的发生。财产申报制度有效运行是遏制、惩治公权力以权谋私、贪污受贿等腐败行为的重要手段,对于我国廉政建设是有益的补充,是推进政务公开,打造阳光政府的客观要求,是保证我国健康稳定快速发展和构建和谐社会的保障。笔者通过对现有资料的掌握发现,对财产申报制度的论述多是探讨制度存在的问题,借鉴国外或我国香港的成功经验,以便找出解决问题的途径。极少有资料是对其问题背后的深层原因进行分析,即使有的文章进行了分析也只是零散的。本文以权利监督机制的缺失与构建为视角来分析财产申报制度失灵的原因,并提出建构权利监督机制来阻止财产申报制度失灵的对策,使有关部门对症下药,最终使财产申报制度充分发挥其预警和防腐的作用。其次,如何使权利监督和财产申报制度失灵这两个层面上的理论更好的联系起来,不会造成“两层皮”的感觉是本文的一个难点,也可以说是本文又一创新点。由于目前很少资料同时涉及这两个理论的研究,对笔者来说是不小的挑战。本文主要分为四个部分,第一部分简要的介绍财产申报制度的概念和历史沿革;第二部分介绍财产申报制度的主要功能,具体分析当前财产申报制度实施效果,并针对实施效果深入研究其背后的失灵原因,从而引出我国财产申报制度缺失权利监督;第三部分主要介绍国外通过权利监督阻止财产申报制度失灵的成功经验,为我国财产申报制度的完善提供借鉴之处;第四部分提出权利监督机制阻止我国财产申报制度失灵的对策探讨。

关键词：财产申报制度制度失灵权利监督对策研究