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企业合规从宽处理的实践样态与建构路径

中国人民大学学报 2024年第2期38卷 100-115页

作者：陈卫东李国权中国人民大学法学院

通过对最高人民检察院发布的3批15个企业合规典型案例的分析发现,企业合规从宽改革试点呈现出启动主体、启动事由与处置结果多元化的特点,监管适用前提不明、责任划分标准不清和刑罚激励根据不足的问题比较突出。究其根源,主要在于企业... 详细信息

通过对最高人民检察院发布的3批15个企业合规典型案例的分析发现,企业合规从宽改革试点呈现出启动主体、启动事由与处置结果多元化的特点,监管适用前提不明、责任划分标准不清和刑罚激励根据不足的问题比较突出。究其根源,主要在于企业合规从宽处理的制度属性不明。企业合规不宜作为刑事政策或酌定量刑情节,而应当作为法定量刑情节融入我国刑事法律体系。在实体修正上,可以在《刑法》第31条基础上增加两款,将企业合规在刑事实体法上明确为单位犯罪的法定量刑情节。对于事前有效开展合规建设的,作为“应当”型法定量刑情节;对于事后及时有效开展合规建设的,作为“可以”型法定量刑情节。在程序设计上,应合理划定适用范围、实质审查适用条件、刑罚激励的人企分离与确保涉案企业同意的自愿性。

关键词：企业合规法定量刑情节刑罚激励单位犯罪

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论企业刑事合规构建

论企业刑事合规构建

作者：蒋金蓥郑州大学

学位级别：硕士

企业刑事合规制度符合刑法发展潮流,应当进行积极建构。企业刑事合规以其所具有的刑罚激励与责任切割价值,能够充分激发企业建设刑事合规计划的动力,并对企业责任与企业成员责任进行分离,使得企业能够因其建设刑事合规体系而出罪免责。... 详细信息

企业刑事合规制度符合刑法发展潮流,应当进行积极建构。企业刑事合规以其所具有的刑罚激励与责任切割价值,能够充分激发企业建设刑事合规计划的动力,并对企业责任与企业成员责任进行分离,使得企业能够因其建设刑事合规体系而出罪免责。制度的建构首先需要解决其正当性问题。并合主义融合了报应刑与预防刑,成为当今刑法世界的主流选择,积极一般预防能够很好的体现企业刑事合规理念,既能够实现处罚正义,又能达到预防目的。企业刑事责任理论是企业犯罪中的基础性问题,在美英德日,替代责任、同一责任、组织体责任是有力的学说,我国传统企业罪责理论强调自然人责任,企业承担替代责任,并未充分考虑企业罪责的独立性,使得企业承担严格责任,企业承担自己责任势在必行,组织体责任能够让企业真正承担自己责任。不同的企业刑事责任理论对应不同的企业刑事合规模式,不同的模式对应不同的刑罚激励措施。企业刑事合规模式的选择有赖于正确把握刑事合规的刑罚激励机制。企业刑事合规以正向激励为核心任务,鼓励多元化制裁方式。其制裁论根基在于合规建设整改具有超越刑罚的制裁效果,行为类制裁效果大大超越经济类制裁。企业刑事合规体系建设需投入大量成本,还将涉及经营模式、组织架构、治理结构等方面的改造,建设刑事合规体系这种行为类制裁方式较之罚金刑更具严厉性。在现存的多种企业刑事合规模式下,出罪模式以其出罪免责功能拥有最大的激励价值,因此理应作为我国企业刑事合规制度建构的模式选择。出罪模式下企业出罪的唯一途径是构建有效合规计划,如果企业能够证明在犯罪之前已采用并有效地实施了组织、管理和控制模式,则可以免除责任。企业刑事合规制度的建构,首先应推动企业刑事责任认定基础的转变,以组织体责任论作为企业刑事归责的中心,摒弃传统以自然人为中心的归责方式。进而完善企业与企业成员的分离入罪、分离出罪、分离追诉。其次应明确制度的适用主体、适用案件范围,最终通过对刑法相关条款的修改,建构起完整的企业刑事合规制度。

关键词：刑罚激励组织体责任出罪免责

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论我国民企内部反腐败刑事合规机制之构建

广西政法管理干部学院学报 2022年第1期37卷 44-51页

作者：钱丹凤上海市宝山区人民法院上海201908

反腐败刑事合规机制是企业对内部腐败犯罪自我监管、自我整改、自我治理的一种方式,其本质是通过国家与企业相互合作,企业制定并执行反腐败刑事合规计划来换取刑罚激励,将事后惩处转变为事前预防。反腐败刑事合规机制在防治腐败犯罪、... 详细信息

反腐败刑事合规机制是企业对内部腐败犯罪自我监管、自我整改、自我治理的一种方式,其本质是通过国家与企业相互合作,企业制定并执行反腐败刑事合规计划来换取刑罚激励,将事后惩处转变为事前预防。反腐败刑事合规机制在防治腐败犯罪、节约司法成本、优化营商环境等方面有不可替代的作用。未来应从国家层面和企业层面这两个维度切入,通过完善量刑指导意见、设置更具针对性的刑罚种类、企业内部制度设计等方式构建起符合我国国情的民企内部反腐败刑事合规机制。

关键词：刑事合规腐败犯罪刑罚激励民营企业

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犯罪预防效率的经济学思考

山东警察学院学报 2004年第4期16卷 88-91页

作者：陈玉剑中国人民公安大学北京100038

犯罪对社会造成的损失和危害巨大,但预防犯罪发生的成本同样巨大。我们应转变传统观念,力求在犯罪预防成本最小化的基础上进行有效率的预防。要进行有效率的犯罪预防,必须建立犯罪社会成本的经济模型,制定激励犯罪和被害双方进行最佳预... 详细信息

犯罪对社会造成的损失和危害巨大,但预防犯罪发生的成本同样巨大。我们应转变传统观念,力求在犯罪预防成本最小化的基础上进行有效率的预防。要进行有效率的犯罪预防,必须建立犯罪社会成本的经济模型,制定激励犯罪和被害双方进行最佳预防的法律政策,构建作为激励机制的刑罚。

关键词：犯罪预防经济分析犯罪社会成本刑罚激励