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功能分类融入国有企业监管规则的兼容性分析

东北大学学报（社会科学版） 2023年第2期25卷 102-109页

作者：龙泓任北京大学法学院北京100871

以效率为导向的功能分类与以风险防范为导向的国有企业监管治理规则之间存在紧张关系,目前国有企业功能分类的监管思路与《企业国有资产法》中的国有企业监管规则存在兼容性困境。因此,应当构建国有企业多维度分类的体系层次来呈现出国... 详细信息

以效率为导向的功能分类与以风险防范为导向的国有企业监管治理规则之间存在紧张关系,目前国有企业功能分类的监管思路与《企业国有资产法》中的国有企业监管规则存在兼容性困境。因此,应当构建国有企业多维度分类的体系层次来呈现出国有企业监管的渐变脉络,同时将不同类别的国有企业监管规则与功能分类相匹配,明确功能分类的规制要求,并通过多维度分类下国有企业监管规则的兼容性解释来解决不同分类标准在规制导向、规制主体、规制内容上的兼容性问题。

关键词：国有企业分类监管功能分类兼容性解释

分类监管视角下社会组织年检制度优化研究--基于M省本级登记社会组织年检报告(2011-2014)的分析

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中国行政管理 2018年第10期 51-56页

作者：张远凤张慧峰中南财经政法大学公共管理学院中南财经政法大学城乡社区社会管理湖北省协同创新中心

实施20多年的年度检查制度是我国政府对社会组织进行监管的主要手段。随着社会组织的快速发展,现行年检已经难以实现有效监管的目的。本文以M省本级登记的社会组织2011至2014年的年检报告数据为基础,从参检率、报告书设计、信息质量和... 详细信息

实施20多年的年度检查制度是我国政府对社会组织进行监管的主要手段。随着社会组织的快速发展,现行年检已经难以实现有效监管的目的。本文以M省本级登记的社会组织2011至2014年的年检报告数据为基础,从参检率、报告书设计、信息质量和信息利用等方面深入分析了现行年检制度的弊端,认为社会组织的规模差异与"一刀切"年检制度之间的矛盾以及年检工作量大幅增加与登记管理机关资源有限之间的矛盾是现行年检制度面临的主要问题。本文最后提出按照分类监管原则优化社会组织年检制度的思路,并从社会组织分类、年检报告设计以及信息利用等方面提出了具体建议。

关键词：社会组织年度检查年度报告分类监管

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科技资本是创投产业核心竞争力

中国金融 2024年第2期 56-58页

作者：沈明高广发证券广发证券产业研究院

创业投资是推动初创企业、高新技术企业孵化与成长的关键力量,已成为我国多层次资本市场的一种重要业态。中央金融工作会议指出,要“优化融资结构,更好发挥资本市场枢纽功能”“着力打造现代金融机构和市场体系,疏通资金进入实体经济的... 详细信息

创业投资是推动初创企业、高新技术企业孵化与成长的关键力量,已成为我国多层次资本市场的一种重要业态。中央金融工作会议指出,要“优化融资结构,更好发挥资本市场枢纽功能”“着力打造现代金融机构和市场体系,疏通资金进入实体经济的渠道”。2023年12月份召开的中央经济工作会议更明确要“鼓励发展创业投资、股权投资”。中国证监会多次表示,要对创业投资基金实施分类监管,进一步研究出台支持创业投资基金发展政策,引导私募股权创投基金投早投小投科技。为此,本刊策划“优化创投行业发展环境”专题,邀请业界、学界创投领域专家,聚焦创投行业发展面临的核心问题,把脉新发展阶段推进创业投资发展的良策。

关键词：多层次资本市场新发展阶段分类监管私募股权初创企业创投企业孵化领域专家

分类监管下信托公司经营效率的研究——基于中国63家信托公司DEA的数据验证

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分类监管下信托公司经营效率的研究——基于中国63家信托公司DEA...

作者：邓睿波华东政法大学

学位级别：硕士

在近年来监管趋严的氛围下,信托业正逐步丧失制度红利,加之早期的粗放发展并未给信托公司营造一个良性的经营环境,行业经营乱象频发,尤其是2015年伞形信托的高杠杆作用带动股价大幅抬升,引发股灾,影子银行业务相关的风险进一步凸显,严... 详细信息

在近年来监管趋严的氛围下,信托业正逐步丧失制度红利,加之早期的粗放发展并未给信托公司营造一个良性的经营环境,行业经营乱象频发,尤其是2015年伞形信托的高杠杆作用带动股价大幅抬升,引发股灾,影子银行业务相关的风险进一步凸显,严重影响了我国经济的稳定性,这也引起了国家对信托业监管的高度重视,监管层面不断出台相应的政策文件。在颇为复杂的经济形势和监管持续施压的背景之下,2016年底银监会正式出台施行的监管评级带动我国进入了信托公司分类监管时期。短期看,信托公司由于资源配置、业务开展等方面或受到限制,盈利能力削弱;但长期看,风险防范导向的监管趋向可能改善了信托公司的风险控制能力,加快行业洗牌,有利于行业的高质量发展。近3年监管评级结果显示,获得A+评级的公司持续空缺,获得A-评级的数量从2016年15家连续减少至2018年的6家,一定程度上反映出监管强度逐年不断的提升,在此背景下,基于对行业的整体分析,进一步研究信托公司的效率问题。基于经营效率能综合反映其资源配置水平、未来发展潜力、投入产出水平等情况的作用,本文选择DEA方法进行测算。测算结果表明,2016-2017年信托公司经营效率值提升了10.4%,而2017-2018年出现小幅下降,幅度为1.4%。各信托公司经营发展水平并不均衡,其中创新类信托公司经营水平较高,可以带动行业整体进一步提升,而非创新类公司经营效率均值低于行业均值,与创新类公司间差距较大。之后Malmquist指数的分解结果显示,研究期间由于监管的影响,信托公司经营效率的变动呈现降中趋稳,但技术效率指数的进步可以反映出信托行业整体结构得以优化,说明在分类监管背景之下,信托公司正从高速发展逐步走向高质量发展阶段。进一步,通过Tobit回归模型,从宏观层面及企业层面分别选取注册地经济水平、公司业务规模、人才质量及费用控制能力进行影响因素的研究分析,研究期间人才质量对公司经营效率有显著性正向作用,而业务规模、费用控制水平与效率成显著负相关,注册地经济水平影响较小。信托公司眼下应努力避免因为早期粗放经营导致自身规模过大带来的不良效应,同时,提高公司人才质量水平,加强成本管控,节约费用,有助于提高公司的经营水平。最后,为了提升我国信托公司的经营效率,“甩掉影子银行的帽子”,提出如下建议:推进监管体系完善,加强行业监管力度;回归本源,提升资源配置效率,优化业务模式;开拓业务领域,提升人才质量。

关键词：分类监管信托公司经营效率 DEA

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上市公司信息披露分类监管研究

统计与决策 2023年第13期39卷 172-176页

作者：徐静谭章禄苏嘉莉北京联合大学管理学院北京100101 中国矿业大学(北京)管理学院北京100083

在上市公司信息披露新规频出的背景下,文章选取2012—2021年我国沪深两市A股计算机、通信和其他电子设备制造业上市公司为研究对象,按照大数据分析的全体性、混杂性和相关关系思维,运用数据挖掘方法探讨信息披露违规的动因及其内在关联... 详细信息

在上市公司信息披露新规频出的背景下,文章选取2012—2021年我国沪深两市A股计算机、通信和其他电子设备制造业上市公司为研究对象,按照大数据分析的全体性、混杂性和相关关系思维,运用数据挖掘方法探讨信息披露违规的动因及其内在关联。结果表明:相比未发生信息披露违规的上市公司,违规公司在总资产净利润率、净利润增长率、z值等指标上取值更低;相比低违规风险类的上市公司,中高违规风险类公司表现出更高的资产负债率、更低的资产报酬率、更消极的信息披露情感语调等特点。依据数据中蕴含的信息披露违规逻辑,有助于监管机构分类施策,提升监管的专业性、精准度和有效性。

关键词：大数据分析信息披露违规风险分类监管 C&R树

探索职业健康风险分级方法,促进用人单位职业卫生分类监管

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环境与职业医学 2023年第6期40卷 609-612页

作者：张美辨徐秋凉中国疾病预防控制中心职业卫生与中毒控制所北京100050 浙江省疾病预防控制中心职业健康与辐射防护所浙江杭州310051

本文介绍了职业健康风险分级相关概念及国内外发展情况,回顾了我国职业卫生分类监管模式探索历史,探索职业健康风险分级和评估方法在用人单位职业卫生分类监管领域的适用性与有效性,为我国职业卫生分级监管和监督执法提供科学依据。

关键词：职业健康风险评估分类监管用人单位

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无人机分类监管:国际经验与中国路径

北京航空航天大学学报（社会科学版） 2022年第2期35卷 142-150页

作者：王锡柱中国民航大学法学院天津300300

无人机产业正成为航空业的新增长点。为有效平衡其产业发展与风险防控间的关系,众多监管主体采取了分类监管的方法对无人机实施监管。中国分类监管框架与具体监管规则的科学性尚有待提升,国际民航组织、欧盟和美国的分类监管制度可提供... 详细信息

无人机产业正成为航空业的新增长点。为有效平衡其产业发展与风险防控间的关系,众多监管主体采取了分类监管的方法对无人机实施监管。中国分类监管框架与具体监管规则的科学性尚有待提升,国际民航组织、欧盟和美国的分类监管制度可提供有益借鉴。在未来的制度完善中,中国立法可重点借鉴欧盟“开放类、特定类、认证类”的分类框架,结合中国实际情况制定监管规则。对开放类,以消除空域准入门槛为原则,重点借助市场与技术手段防范风险。对特定类,以简化程序为重点,吸纳多元监管主体与资源,回应差异化风险监管需求。对认证类,参照传统公共运输航空与通用航空的空域准入与运行规则,在必要时予以变通。

关键词：无人机立法风险均衡监管资源分类监管立法模式

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基于RFM模型的上市公司违规行为画像研究

数据与计算发展前沿 2023年第6期5卷 20-30页

作者：徐静袁慧北京联合大学管理学院北京100101 北京物资学院北京101149

【目的】立足分类监管理念,通过刻画违规上市公司的多维特征,辅助监管部门进行风险苗头识别和违法违规线索发现。【方法】以因违法违规受罚的我国制造业上市公司为研究对象,引入RFM模型进行违规风险指数评价,在此基础上,从盈利能力、偿... 详细信息

【目的】立足分类监管理念,通过刻画违规上市公司的多维特征,辅助监管部门进行风险苗头识别和违法违规线索发现。【方法】以因违法违规受罚的我国制造业上市公司为研究对象,引入RFM模型进行违规风险指数评价,在此基础上,从盈利能力、偿债能力、营运能力、分红能力、资本结构、公司治理6个维度进行系统聚类,进而对违规上市公司进行画像。【结果】根据RFM分值,将违规上市公司划分为低风险类、中风险类、次高风险类和高风险类,不同风险等级的违规上市公司体现出不同的特征,较弱的营运能力、偿债能力和公司治理能力以及高资本结构往往意味着高违规风险,这一结果符合违规行为发生的内在逻辑。【结论】监管部门应依据上市公司的违规风险及其特征分类施策,从而进一步提升监管精准度。

关键词： RFM模型违规行为分类监管系统聚类企业画像

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分类监管人身险公司

财新周刊 2023年第6期 44-48页

作者：吴雨俭不详

与现有分类监管体系有所区别,新的分类监管侧重于“机构监管”和“非现场监管”在监管的具体范围、措施和频率上均有所加强,增加了监管“抓手”。

关键词：分类监管机构监管非现场监管人身险公司