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美国出口管制法的域外适用及应对研究

美国出口管制法的域外适用及应对研究

作者：宋展稷广西大学

学位级别：硕士

美国出口管制法的域外适用是针对美国管辖领域外的人、物或行为适用的过程,并不在其他国家领域内进行出口管制相关的执法和司法活动,它以国内法的域外适用效力为基础。自中美贸易摩擦以来,美国频频针对中国实体及个人适用其出口管制法,... 详细信息

美国出口管制法的域外适用是针对美国管辖领域外的人、物或行为适用的过程,并不在其他国家领域内进行出口管制相关的执法和司法活动,它以国内法的域外适用效力为基础。自中美贸易摩擦以来,美国频频针对中国实体及个人适用其出口管制法,该问题越来越受到理论和实务界的关注。当前,美国出口管制法的域外适用已沦为美国遏制我国发展、实现对我国外交政策的工具。因此,如何应对美国出口管制法的域外适用成为亟待解决的现实问题。本文采用文献分析法、案例分析法以及国际法与国内法相结合的研究方法,对美国出口管制法的域外适用规则进行国际法检视,探讨他国应对经验,分析我国的应对措施及问题,进而对我国的应对措施提出完善建议。本文除绪论和结语外,共分为五章:第一章介绍“美国出口管制立法体系与出口管制方式”。美国出口管制立法体系庞杂,本文所涉及的出口管制限定在“两用物项”范围内。美国采取以列表为基础的出口管制方式,即通过商业管制列表与出口分类代码确定管制物项,通过商业国家列表实现最终目的地控制,通过清单制度实施最终用途与最终使用者控制。第二章讨论“美国出口管制法的域外适用”。美国国会虽然没有明确肯定出口管制法的域外适用效力,但其立法历史与实践均表明国会有意将该法域外适用。现行美国出口管制法将管辖范围扩张至美国公司的外国子公司、签订所谓的“协议管辖”条款的进口商、再出口行为以及“美国物项”,构成了域外适用的基础规则。“特别禁运规则”收紧“受美国管辖物项”的判断标准、直接将美国公司的外国子公司视为美国人、并引入“次级制裁”。2018年《美国出口管制改革法》赋予执法机构域外调查权,违反美国出口管制法的行为会受到行政制裁或刑事制裁。第三章分析“美国出口管制法域外适用的国际法检视”。国家基于领土所享有的主权是平等的,并由此延伸出国家间负有不干涉的义务。但美国将出口管制法的适用范围扩张到他国领土和国民之上,并将其作为经济胁迫手段直接干预他国内政,间接迫使他国遵守美国意志,放弃自主制定和执行贸易政策的自主权。美国对管辖领域外的人和行为行使管辖权违反了属地原则,对美国公司的外国子公司和美国原产物项行使管辖权违反了国籍原则,基于外交政策将出口管制法域外适用违反保护原则。第四章讨论“应对美国出口管制法域外适用的他国实践”。首先是单边途径,包括制定阻断法与反制裁法,并发挥国内法院的作用。其次是双边途径,主要是发挥外交的作用,加拿大和欧盟的实践表明外交措施是可取的。最后是多边途径,主要是发挥国际组织的作用,国际组织的决议和相关文件代表了大多数国家的共识,构成了一种必须加以考量的力量。第五章分析“美国针对我国适用出口管制法及我国的应对”。出口管制法的域外适用过程中有三方主体,即管制国、被管制国与第三国。我国既是美国出口管制法域外适用中的被管制国,也是美国出口管制法域外适用中的第三国。就应对而言,目前,中国已经初步形成了以“不可靠实体清单规定”“阻断办法”“反制裁法”与“出口管制法”为基础的立法体系,同时也在积极开展法律外交以维护我国主权利益与我国国民海外权益。但其中还存在立法不够完善、执法与司法缺位、未能充分发挥国际组织作用、人才队伍不足、企业轻视合规等问题。长远来看,得当有效的应对还需以他国实践为借鉴,完善立法、灵活执法、积极司法,立足联合国推动管辖权的国际协调,加强涉外法律人才队伍的建设;同时,企业要重视合规建设与事前事中应对,并利用美国法寻求救济。

关键词：出口管制法域外适用域外管辖权阻断法

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美国出口管制法域外效力研究

美国出口管制法域外效力研究

作者：邹霞华侨大学

学位级别：硕士

美国在当下日益全球化的国际格局中占据超级强国的地位,在全球经济贸易活动中具有举足轻重的位置。为维持其政治利益、全球经济利益及国家安全利益,美国对其商品与技术进行广泛、严格而复杂的出口管制规定。为使其出口管制规定得到切实... 详细信息

美国在当下日益全球化的国际格局中占据超级强国的地位,在全球经济贸易活动中具有举足轻重的位置。为维持其政治利益、全球经济利益及国家安全利益,美国对其商品与技术进行广泛、严格而复杂的出口管制规定。为使其出口管制规定得到切实执行与落实,美国以其突出的政治、经济、科技实力做支撑,赋予政府部门在执行其出口管制法时宽泛的管辖权、进行隐蔽性调查的权利,违反美国出口管制规则的企业和个人都将面临严厉的制裁。美国在全球范围内过度推行其出口管制法的域外效力,从而引发了贸易摩擦、政治纠纷等诸多矛盾。中美互为彼此重要的贸易伙伴,但在全球贸易中也是竞争对手,中国是美国军事及高科技产品和技术的重点管制对象,对于逐渐走向国际合作,积极加入国际经济竞争的中国来说,中国的许多企业参与国际竞争受到了美国的出口管制制度的极大阻碍,也遏制了中国经济的发展。因此对美国出口管制法及其域外效力的研究,在当今国际局势下,具有重要的现实意义。首先,本文概括地对美国出口管制法关于军事用品与军民两用品的出口限制法律规则框架结构进行介绍;梳理美国因执行出口管制的需要而导致的过度推行出口管制法域外效力、人为建立贸易壁垒破坏国际竞争等问题。其次,从国际法的角度出发,对美国出口管制法域外效力的成因及其保障措施进行着重分析,详细地从国际法管辖权基本原则如属地管辖原则、属人管辖原则、保护性管辖原则、普遍性管辖原则等,还包括了GATT1994国家安全例外地角度进行系统分析;并且指出美国运用“产品国籍”“控制关系”等标准对美国出口的产品及美国人的贸易活动进行管辖具有较大争议。美国一方面为其管辖权进行扩张性地理论解释,一方面又建立严厉的执法与处罚措施,这部分揭示了美国出口管制法域外效力滥用的原因。再次,文章分析对美国标准、贸易制裁、单方面调查程序的滥用会扭曲自由贸易,产生贸易保护;文章提出为平衡军事产品、高科技产品出口管制造成的贸易逆差,美国试图通过“301条款”等调查程序保护国内贸易的行为极可能引发贸易战。最后,笔者分析了美国出口管制法在域外效力的推行对中国的影响以及中国为抓住经济全球化的趋势所作出的应对措施。文章指出从企业层面来看,企业应拓宽产品引进渠道,重视企业合规机制建设以及积极运用法律寻求当地救济,维护企业合法权益;从国家层面来看,中国应积极运用中美双边关系加强贸易谈判,参与国际规则制定,同时推动对美国出口管制措施WTO合规性审查。

关键词：出口管制法域外效力中美贸易

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论我国《出口管制法》域外适用的实现

论我国《出口管制法》域外适用的实现

作者：陈春晖首都经济贸易大学

学位级别：硕士

为了维护国家安全和利益,履行防扩散等国际义务,我国于2020年10月制定并颁布了《出口管制法》,其中该法第44条被认为是《出口管制法》的域外适用条款。推进我国法律的域外适用是当前的热点问题,就《出口管制法》第44条如何实施和适用,... 详细信息

为了维护国家安全和利益,履行防扩散等国际义务,我国于2020年10月制定并颁布了《出口管制法》,其中该法第44条被认为是《出口管制法》的域外适用条款。推进我国法律的域外适用是当前的热点问题,就《出口管制法》第44条如何实施和适用,我国学界和实务界展开了热烈的讨论,其中的焦点问题在于如何让第44条得到有效实施。围绕《出口管制法》第44条域外效力的实现,本文采用案例研究、比较研究、实证研究等方法,提出了完善第44条域外适用的具体路径和措施。论文分析了第44条域外适用的条件。该条款首先将《出口管制法》域外适用的对象限定为存在转移或提供管制物质行为的境外组织与个人;其次,第44条规定只有相关主体的行为具有违法性,即损害国家安全以及违反特定国际义务时才会受到管辖;第三,该对象的行为具有可追责性;最后,我国《出口管制法》的域外适用符合“反报”措施的要求,并未超出必要限度。针对国内法域外适用如何实现,论文提出要以“效果原则”和“最低限度联系原则”为基础,结合美欧的实践看,有“节制”地适用“效果原则”符合我国现阶段的立法目标,应作为我国《出口管制法》域外适用的基础,同时审慎适用最低限度联系原则。此外,实现域外适用还需要完善现有的程序性规定,维护程序正义。从执法实现的角度看,应考虑执法主体的多样性,受损企业权利保护的合理性以及强化执法程序的可衔接性。就我国现有规定看,目前我国《出口管制法》域外适用还存在着不足,论文提出应从几个方面进行完善,包括:以总体国家安全观为指导,推动并实现《出口管制法》对外国制裁的对等反制,逐步建立“中性”的、体系化的立法模式,并以此为基础实现执法的“多维度”;就程序规则而言,要从保障执法的程序正义出发,完善相应的程序规则,例如构建风险评估机制等;最后要完善我国实体和外国实体的救济机制和执法协调机制。实现《出口管制法》的域外适用对于我国进一步实现对等反制,推动国内法的域外适用体系建设,促进经贸秩序的正常化具有十分重要的意义,从实体和程序两个方面进行完善,配合其他法律一起实施才能使第44条的域外适用得以实现。

关键词：出口管制法域外适用域外管辖不可靠实体清单反制裁

美国出口管制法的域外适用研究 ——兼论我国企业之因应

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美国出口管制法的域外适用研究 ——兼论我国企业之因应

作者：梁若楠华侨大学

学位级别：硕士

出口管制是一国政府对出口的技术或产品进行的强制性法律规制,兼具着保护国家安全和维护外交政策的双重使命。在我国“一带一路”的发展倡议下许多中国企业逐渐走出国内市场,走向国际,也将面临国际投资环境中的不稳定性和更大的风险。... 详细信息

出口管制是一国政府对出口的技术或产品进行的强制性法律规制,兼具着保护国家安全和维护外交政策的双重使命。在我国“一带一路”的发展倡议下许多中国企业逐渐走出国内市场,走向国际,也将面临国际投资环境中的不稳定性和更大的风险。尤其是美国2018年8月由特朗普总统签署的《美国出口管制改革法》(Export Control Reform Act,下文简称“ECRA”),将某些对美国国家安全十分重要的新兴和基础技术列入了出口管控体系中。在美国“中国威胁论”下,中兴、华为、福建晋华等企业接连被列入实体清单,中国企业的境遇更加举步维艰。国际法上出口管制制度的缺失以及“美国优先”和单边主义的思潮为美国出口管制法的域外适用提供了生存土壤。针对不同时期的政治经济和外交需求,美国出口管制法变化着其适用和发展方向,大致经历了二战的萌芽时期,二十世纪五十年代开始的改革时期以及二十一世纪的完善时期,形成了日趋成熟的出口管制体系。为了规范域外管辖的限度,国际法上规定了国际礼让原则和合理性原则等。但是美国利用长臂管辖、效果标准等不断扩张其出口管制法的域外适用,毫不顾及国际法的合理性等要求。特别是“长臂管辖权”本身具有模糊性,在中美经贸关系中,美国愈发倾向利用出口管制法对中国企业进行制裁。通过分析美国出口管制法的域外适用,可以深入了解美国出口管制机制,还能够令中国企业明晰美国出口管制法的具体实施,从而辨别可能引发制裁的风险行为。从充分利用美国出口管制法的EMCP指引和VEU项目等制度,到重视贸易合规制度的建设,建立技术依赖与合规风险预警机制,从而有效规避贸易风险,实现长效稳定的经济效益。

关键词：出口管制法域外适用贸易保护

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美国贸易出口管制法域外效力研究

美国贸易出口管制法域外效力研究

作者：钱晓竹辽宁大学

学位级别：硕士

作为世界第一和第二大经济体,美国和中国是彼此重要的贸易合作伙伴。中美贸易关系自中美两国建交以来一直在曲折中发展,2018年上半年美国制裁中兴通讯股份有限公司,由此拉开了了中美贸易战的序幕;次年5月21日,美国产业安全局(Bureau of ... 详细信息

作为世界第一和第二大经济体,美国和中国是彼此重要的贸易合作伙伴。中美贸易关系自中美两国建交以来一直在曲折中发展,2018年上半年美国制裁中兴通讯股份有限公司,由此拉开了了中美贸易战的序幕;次年5月21日,美国产业安全局(Bureau of Industry and Security,BIS)又将华为技术有限公司及其所有非美国子公司司添加到实体清单中,理由是华为参与的部分相关活动威胁美国国家安全并损害其外交利益。截止今日,贸易战正如火如荼地进行着,引起了国际社会的高度重视,成为国际上的热点问题。近年来中美之间的贸易摩擦更是不断升级,通过概括论述美国贸易出口管制法律发展历程及域外效力等相关理论,分析美国贸易出口管制法律域外效力的实体性与程序性规定,深入研究美国贸易出口管制法律域外效力对中国国家与相关企业的影响,针对中国及高新技术企业提出对策及建议,对缓解中美贸易冲突,妥善处理贸易纠纷,具有重大的现实意义。首先,本文对美国贸易出口管制法历史背景进行分析并介绍美国贸易出口管制法律体系的形成与演变过程;梳理美国贸易出口管制法域外效力的相关概念、以及美国以管辖权理论为基础进行的贸易出口管制域外管辖等重点分析。其次,着重分析美国贸易出口管制法域外效力的成因,包括美国贸易出口管制法域外效力的合法性分析、扩张途径和实现手段,从而为其域外效力提供理论依据。再次,对美国贸易出口管制法域外效力的保障手段进行研究,从行政程序、司法审查等两方面对美国贸易出口管制法域外效力的表现形式和实现途径进行研究,重点介绍美国贸易出口管制的执法机构和管制措施,此外,对违反美国贸易出口管制法的法律后果进行梳理,使得中国与有关企业对美国贸易出口管制的行政程序与司法审查有更深刻、清晰的认知,为未来的中美贸易提前做好准备,未雨绸缪。最后,笔者从国家层面和企业层面阐述美国出口管制法律的域外效力对中国产生的影响,并提出中国根据经济全球化趋势和企业依据自身利益的应对策略及建议。

关键词：中美贸易出口管制法域外效力

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论美国出口管制法的域外效力

论美国出口管制法的域外效力

作者：徐睿苏州大学

学位级别：硕士

美国出口管制的重要手段是使其法律具有域外效力。传统属地原则否认了法律的域外效力;国籍原则认可法律具有域外效力;普遍管辖原则赋予法律域外效力合法且正当理由;保护管辖原则看似支持域外效力合法性,但实践应用需克制且谨慎。管辖权... 详细信息

美国出口管制的重要手段是使其法律具有域外效力。传统属地原则否认了法律的域外效力;国籍原则认可法律具有域外效力;普遍管辖原则赋予法律域外效力合法且正当理由;保护管辖原则看似支持域外效力合法性,但实践应用需克制且谨慎。管辖权理论的新近发展,更能包容法律域外效力。以国际公约角度,扩张法律域外效力存在违反其项下义务的情况。以美国宪法及程序法角度,出口管制法域外效力存在瑕疵,但难以将其定性为不合法。各国主张法律域外效力是有限度的。美国通过单方制裁等方式扩张域外效力,已达到破坏国际商贸环境、侵犯他国人权、干涉他国内政的程度,受到国际社会的强烈反对,并对美国经济具有自伤效果。近年来,美国针对我国的出口管制愈演愈烈。我国应借鉴先进国家的应对经验,在进军海外市场前,政府引导企业做好风险防范与合规管理,受到美国管制后,加强政府对企业应对制裁的指导。同时,通过WTO争端解决机制维护企业利益,利用政府间协议加强对企业的保护,建设专业化涉外律师队伍保障企业权益。

关键词：出口管制法域外效力中美贸易合法性

从“华为事件”探析美国出口管制法域外效力的非法性及我国应对

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从“华为事件”探析美国出口管制法域外效力的非法性及我国应对

作者：王婵媛中南财经政法大学

学位级别：硕士

当前美国在世界经济贸易活动中拥有优先掌控权与影响力,具体在法律方面,便是试图将其国内法界定为控制国际社会秩序的绝对权力。而出口管制法凭借其扩张的域外效力,为美国稳固其经济地位和技术优势提供主要法律武器。随着我国与美国间... 详细信息

当前美国在世界经济贸易活动中拥有优先掌控权与影响力,具体在法律方面,便是试图将其国内法界定为控制国际社会秩序的绝对权力。而出口管制法凭借其扩张的域外效力,为美国稳固其经济地位和技术优势提供主要法律武器。随着我国与美国间经贸冲突加剧,美国频繁利用出口管制法及相关工具对中国企业及个人实施制裁和打压,意图维护本国安全利益、遏制中国发展,以确保在世界经济发展中的领先地位。首先,本文对美国制裁华为事件的基本概况进行梳理。美国司法部认为,华为公司没有遵守《国际紧急经济权力法案》及美国相关国内法,对华为公司及其关联企业等提出13项指控;此后,美国开始对华为公司实施严格的出口管制,不仅将其列入实体清单,更是两度针对华为修改其《出口管制条例》中的外国直接产品规则,企图对华为实行技术封锁,并为自身利益进行规则修改以减轻自伤。其次,本文对华为事件中所体现的美国出口管制法域外效力进行研究,结合历史发展、框架体系、概念界定等对其建立理论基础,梳理美国出口管制法三种管制要素及两种制裁途径的域外效力表现,同时概括美国对华出口管制的演变历程和发展趋势;华为事件作为近年美国实体清单制裁中的典型案例,其实质是美国出口管制法域外效力的扩张以及美国对华出口管制态度的呈现。在对华为事件所涉域外效力分析后,本文围绕美国出口管制法域外效力的非法性进行研判,管辖权原则、现行国际条约与美国国内法是本文三个切入点。通过梳理管辖权理论的当代发展、国际条约的要求、美国国内法的实际内涵,结合美国具体实践与华为案例,笔者认为美国出口管制法过度扩张的域外效力既不符合当代管辖权理论,也违反了有关国际条约义务而被当前国际社会普遍予以否认,同时也是对正当程序原则的规避与国际礼让原则的滥用。但是,即便美国出口管制法域外效力滥用的非法性导致对他国管辖权的入侵,大部分企业仍然妥协。本文结合华为事件中企业的应对与中国的做法寻找启示。首先,在国家层面,我国可以诉诸WTO争议解决机制实现国际组织介入下的维权公平,推进科技自主可控能力和人民币国际化进程,打破美国的司法包庇、美元霸权和科技垄断。同时,国内立法方面,通过完善经济制裁阻却机制及出口管制法域外效力机制提高我国立法科学性以及执法能力,对美国出口管制形成对等制约,进一步保护我国实体利益、维护国际经贸关系健康发展。而企业层面,需要加强合规建设、注重技术开发与专利申请,结合华为违宪诉讼及专利诉讼等案例分析我国企业在对美国出口管制法发起反击时的诉讼策略及关键考量,以便同国家一道抑制美国霸权主义和强权政治的蔓延。

关键词：出口管制法域外效力华为事件

出口管制法下我国稀有金属出口管制效应分析--以钨为例

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北方经贸 2022年第11期 79-82页

作者：周朱同上海海关学院上海200120

本文在近来《出口管制法》出台的情况下,先对行业出口管制效应进行理论分析,后进行实证分析:以钨为例,对我国稀有金属产业竞争优势进行分析,同时基于买方视角的剩余供给弹性的定价权测度模型,分别对实施《出口管制法》前后我国稀有金属... 详细信息

本文在近来《出口管制法》出台的情况下,先对行业出口管制效应进行理论分析,后进行实证分析:以钨为例,对我国稀有金属产业竞争优势进行分析,同时基于买方视角的剩余供给弹性的定价权测度模型,分别对实施《出口管制法》前后我国稀有金属产业出口现状分别进行定价权分析,最终得出了八个完善我国出口管制政策的建议。

关键词：出口管制法稀有金属钨产业竞争优势定价权测度

出口管制法背景下我国稀有金属产业出口管制效应分析——以钨为例

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产业创新研究 2022年第12期 18-21页

作者：周朱同查贵勇上海海关学院工商管理与关务学院上海201204

稀有金属作为当今时代的重要战略资源,我国资源富足,但这导致的却是早年的行业乱象层出不穷。本文在近来《出口管制法》出台的情况下,先对行业出口管制效应进行理论分析,后进行实证分析:以钨为例,对我国稀有金属产业竞争优势进行分析,... 详细信息

稀有金属作为当今时代的重要战略资源,我国资源富足,但这导致的却是早年的行业乱象层出不穷。本文在近来《出口管制法》出台的情况下,先对行业出口管制效应进行理论分析,后进行实证分析:以钨为例,对我国稀有金属产业竞争优势进行分析,同时基于买方视角的剩余供给弹性的定价权测度模型,分别对实施《出口管制法》前后我国稀有金属产业出口现状分别进行定价权分析,最终得出了八个完善我国出口管制政策的建议。

关键词：出口管制法稀有金属产业竞争优势定价权测度