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金融控股公司监管的国际实践——对美日两国的比较分析

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理论学刊 2005年第11期 68-69页

作者：王喜梅西南财经大学金融学院四川成都610075

由于金融控股公司组织架构复杂,业务种类多,风险属性差异大,因而对金融控股公司的监管面临着严峻的挑战.美日两国十分重视对金融控股公司的监管,但在体制框架等方面存在诸多的差异.本文试图比较分析美国与日本如何构建金融控股公司监管... 详细信息

由于金融控股公司组织架构复杂,业务种类多,风险属性差异大,因而对金融控股公司的监管面临着严峻的挑战.美日两国十分重视对金融控股公司的监管,但在体制框架等方面存在诸多的差异.本文试图比较分析美国与日本如何构建金融控股公司监管体制及其实施的监管方式,为我国金融控股公司的监管提供可资借鉴的经验.

关键词：金融控股公司公司监管国际实践监管体制组织架构业务种类监管方式借鉴

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加强期货公司监管推进金融期货发展

中国金融 2007年第8期 13-14页

作者：黄运成中国证监会期货部

从国家战略高度认识和加快推进我国金融衍生品市场的发展2005年以来，我国资本市场发生了两件大事，一是2005年5月开始的上市公司股权分置改革，目前已经接近完成；二是2006年9月中国金融期货交易所的挂牌。中国金融期货交易所首推的交... 详细信息

从国家战略高度认识和加快推进我国金融衍生品市场的发展2005年以来，我国资本市场发生了两件大事，一是2005年5月开始的上市公司股权分置改革，目前已经接近完成；二是2006年9月中国金融期货交易所的挂牌。中国金融期货交易所首推的交易品种就是股指期货，交易结算细则正在征求意见。如果说股权分置改革使我国资本市场结构发生了重大调整，市场流通性显著增强，融资能力大大提高，进一步具备了建设真正的国际金融中心的扎实基础，那么，中国金融期货交易所的建立则标志我国金融衍生品市场的诞生。

关键词：金融期货公司监管金融衍生品市场股权分置改革资本市场结构期货交易所中国金融国际金融中心

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对国有参股公司监管的探索和思考

商业会计 2011年第09Z期 18-19页

作者：范立新丰城矿务局

国有参股公司是国有投资主体出于壮大国有经济、改善社会民生、增加国有资产收益、培养战略合作伙伴、获得稳定的原料供应或销售市场等原因,加入或参与设立的股份制公司。这类公司受公司法的规范,以经济效益为中心,没有强制性社会公共目... 详细信息

国有参股公司是国有投资主体出于壮大国有经济、改善社会民生、增加国有资产收益、培养战略合作伙伴、获得稳定的原料供应或销售市场等原因,加入或参与设立的股份制公司。这类公司受公司法的规范,以经济效益为中心,没有强制性社会公共目标,与其他经济成分开展公平竞争。随着以公有制为主体、多种所有制经济并存的社会主义市场经济的不断发展,国有参股公司越来越多,对社会经济的影响逐渐加大。但是,这些国有参股公司良莠不齐,如何科学合理、公平公正地对其监管,是值得重视的问题。经过实践和不断探索,笔者认为可从以下几方面进行尝试。

关键词：国有经济参股公司公司监管社会主义市场经济多种所有制经济国有投资主体国有资产收益战略合作伙伴

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财务公司监管数据质量管理与应用

财务与会计 2022年第11期 72-73页

作者：陈维奕中油财务有限责任公司

一、数据管理范围财务公司监管数据质量管理的数据范围包括监管数据及相关源头数据。其中,监管数据包括非现场监管报表、监管数据标准化和核心监管指标,源头数据包括财务公司开展业务时产生的各项数据。1.非现场监管报表包括:(1)基础类... 详细信息

一、数据管理范围财务公司监管数据质量管理的数据范围包括监管数据及相关源头数据。其中,监管数据包括非现场监管报表、监管数据标准化和核心监管指标,源头数据包括财务公司开展业务时产生的各项数据。1.非现场监管报表包括:(1)基础类报表。一是综合类报表,从基础报表、股东情况、资本充足等方面对财务公司综合情况进行监测。

关键词：公司监管监管指标源头数据数据标准化资本充足数据管理数据质量管理数据范围

小额贷款公司监管制度建设——基于成都市的实践

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中国金融 2013年第7期 79-80页

作者：苏浩宇陈思憧成都市金融办中国人民银行成都分行

2008年，中国银监会和中国人民银行联合下发了《关于小额贷款公司试点的指导意见》，小额贷款公司试点工作的序幕就此拉开。近五年来，全国各地区小额贷款公司发展经历了从无到有、由小到大的发展过程，小额贷款公司这类新型金融业态也... 详细信息

2008年，中国银监会和中国人民银行联合下发了《关于小额贷款公司试点的指导意见》，小额贷款公司试点工作的序幕就此拉开。近五年来，全国各地区小额贷款公司发展经历了从无到有、由小到大的发展过程，小额贷款公司这类新型金融业态也逐步成为国家金融体系中不可或缺的组成部分，扮演着日益重要的角色。

关键词：小额贷款公司制度建设公司监管成都市实践中国人民银行金融体系中国银监会

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我国证券公司监管制度初探

我国证券公司监管制度初探

作者：杨春霞中国政法大学

学位级别：硕士

证券公司是证券市场中连接投资者与筹资者的纽带和桥梁，是证券市场的主要参与者和中介组织，其健康、良性运转直接关系到投资者和筹资者的权益，直接关系到整个证券市场的持续、健康发展。本文从证券公司概念的法律分析开始，界定了证... 详细信息

证券公司是证券市场中连接投资者与筹资者的纽带和桥梁，是证券市场的主要参与者和中介组织，其健康、良性运转直接关系到投资者和筹资者的权益，直接关系到整个证券市场的持续、健康发展。本文从证券公司概念的法律分析开始，界定了证券公司监管制度的概念，探求了证券公司监管制度的价值渊源，提出了证券公司监管制度中存在的问题，并运用比较研究以及理论与实际相结合的方法，对我国证券公司监管制度的完善进行了探讨。本文包括四大部分：第一部分，首先对我国证券公司的概念进行了法律分析，给出了较为全面的我国证券公司的概念，在此基础上，从狭义和广义两个方面对证券公司监管制度做了界定，并指出本文论述的证券公司监管制度，仅指政府监管部门、自律监管组织和证券公司制定的监管制度。其次，文章对隐藏在证券法律规范背后的立法本意予以探索和阐述，得出了证券公司监管制度的价值渊源，即：保证证券市场的公平、公正、公开;保护投资者利益、维护投资者信心。第二部分，从普遍性的角度概述了我国证券公司监管制度的内容。主要包括政府监管部门的证券公司监管制度、自律监管制度和证券公司内部控制制度。第三部分，首先从证监会履行监管权力没有充分的宪法、法律依据、证券公司现有的监管制度不健全以及政府监管部门对证券公司的处理滞后等三个方面对政府监管制度中存在的问题做了论述。其后，对自律组织的监管权进行了法理分析和检讨，在此基础上，得出我国自律组织监管权不完整、不全面的结论;此外，论述了自律监管制度中存在的证券业协会自律管理混乱、未能发挥自律监管职能，以及证券自律监管制度规定与制度本意存在矛盾等问题。最后，指出了证券公司内部控制制度中存在制度虚设、公司治理结构不合理等问题。第四部分，主要运用比较研究的方法，从明确证监会的法律地位和性质、健全证券公司监管制度以及提高工作效率，充分发挥中介组织的作用等三方面，提出了完善政府监管制度的建议。其后，对我国证券公司自律监管制度和内部控制制度的完善进行了尝试性探讨。

关键词：证券市场风险公司监管自律监管政府监管部门监管权力内部控制公司产权自律组织保证证券筹资者

同方学位论文库评论

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同方学位论文库

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金控公司监管需系统性策略

中国金融 2019年第16期 69-71页

作者：王勋北京大学国家发展研究院北京大学数字金融研究中心

近年来,我国金融业市场化程度不断提升,经营模式由分业经营转向综合经营。在此过程中,一些非金融企业通过发起、并购、参股等方式,投资控股多家、多类金融机构,形成了金融控股公司。其中,少数的金融控股公司野蛮生长,抽逃资本、循环注... 详细信息

近年来,我国金融业市场化程度不断提升,经营模式由分业经营转向综合经营。在此过程中,一些非金融企业通过发起、并购、参股等方式,投资控股多家、多类金融机构,形成了金融控股公司。其中,少数的金融控股公司野蛮生长,抽逃资本、循环注资、虚假注资以及通过不正当的关联交易进行利益输送等问题较为突出,带来跨机构、跨市场、跨业态的风险传染。

关键词：公司监管系统性金融控股公司市场化程度非金融企业综合经营分业经营经营模式

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补齐金控公司监管短板

中国金融 2019年第16期 72-73页

作者：王家强梁斯中国银行国际金融研究所

2019年7月,中国人民银行发布《金融控股公司监督管理试行办法(征求意见稿)》(以下简称《办法》),面向业界征求意见。《办法》将是针对金融业综合经营监管的首部系统性监管办法,是完善我国金融监管体系的标志性事件。金融业应深刻认识《... 详细信息

2019年7月,中国人民银行发布《金融控股公司监督管理试行办法(征求意见稿)》(以下简称《办法》),面向业界征求意见。《办法》将是针对金融业综合经营监管的首部系统性监管办法,是完善我国金融监管体系的标志性事件。金融业应深刻认识《办法》出台的重要背景,领会监管举措的内涵及其影响.顺应监管变革的大势,持续推进金融供给侧结构性改革,为中国经济高质量发展作出应有贡献。

关键词：公司监管短板金融控股公司中国人民银行金融监管体系征求意见稿标志性事件结构性改革

金融控股公司监管的法律制度——境外经验借鉴和我国相关制度的构建

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国有资产管理 2008年第5期 66-68页

作者：王颖首都经济贸易大学

随着世界范围内金融自由化和金融市场一体化的发展．主要国家的金融体系先后由分业经营模式转向混业经营模式。而且在这一过程中美国、日本和我国台湾地区等国家和地区都选择金融控股公司作为实施混业经营的经营组织形式．这一选择并非... 详细信息

随着世界范围内金融自由化和金融市场一体化的发展．主要国家的金融体系先后由分业经营模式转向混业经营模式。而且在这一过程中美国、日本和我国台湾地区等国家和地区都选择金融控股公司作为实施混业经营的经营组织形式．这一选择并非巧合．主要是基于各国和地区对金融控股公司这一组织形式具有优势的共同认识。但是由于金融控股公司同时也引发特殊风险，

关键词：金融控股公司相关制度经验借鉴法律制度公司监管混业经营模式经营组织形式金融市场一体化