检索结果-南通市图书馆

在线全文

学校读者我要写书评

暂无评论

涉案企业全流程合规模式构建

江西警察学院学报 2023年第6期 28-33页

作者：杨亚飞甘肃警察职业学院甘肃兰州730299

涉案企业合规试点改革已在全国检察机关全面推开。立足我国企业违法犯罪现状和涉案企业合规改革实践样态,借鉴域外实践模式,构建涉案企业犯罪防控、行政合规,侦查阶段合规,起诉阶段合规,审判阶段合规的全流程企业合规模式。贯彻全流程... 详细信息

涉案企业合规试点改革已在全国检察机关全面推开。立足我国企业违法犯罪现状和涉案企业合规改革实践样态,借鉴域外实践模式,构建涉案企业犯罪防控、行政合规,侦查阶段合规,起诉阶段合规,审判阶段合规的全流程企业合规模式。贯彻全流程合规理念,强化溯源治理,全流程衔接,多部门协同配合,有效整改,形成企业犯罪防控的阶梯形模式,系统性推进涉案企业合规改革,形成中国式涉案企业合规模式。

关键词：企业犯罪涉案企业合规全流程合规

在线全文

学校读者我要写书评

暂无评论

企业合规改革与刑事诉讼立法

政法论坛 2024年第1期42卷 67-77页

作者：陈瑞华北京大学法学院

涉案企业合规改革经过近四年的探索,取得了较为理想的政治、社会和经济效果,基本具备了启动刑事诉讼立法的条件。目前,法学界和实务界围绕着涉案企业合规监督考察制度的正当性问题,提出了“公共利益考量理论”“替代刑事处罚理论”“法... 详细信息

涉案企业合规改革经过近四年的探索,取得了较为理想的政治、社会和经济效果,基本具备了启动刑事诉讼立法的条件。目前,法学界和实务界围绕着涉案企业合规监督考察制度的正当性问题,提出了“公共利益考量理论”“替代刑事处罚理论”“法益修复理论”以及“有效预防单位犯罪理论”等较为成熟的理论,使得这一改革具有较为坚实的理论根基。与此同时,对于一些较为成熟的制度安排,包括“第三方机制管委会制度”“第三方组织制度”“涉案企业合规监督考察制度”“有效合规整改标准制度”“对合规整改合格企业的宽大处理制度”,有必要加以梳理、总结并进行完善,将其吸收进刑事诉讼法之中。当然,随着企业合规改革的逐步深化,法学界和实务界对于一些带有探索性的制度设计,也存在着不同甚至对立的认识和评价。对于这些有争议的问题,可以本着“求同存异”的态度,尽量凝聚共识,搁置争议,给予各地司法机关继续进行改革探索的机会,在条件成熟时逐步加以解决。

关键词：涉案企业合规监督考察公共利益考量有效合规整改全流程合规

在线全文

学校读者我要写书评

暂无评论

数据合规刑事减免责功能的理解与适用

数字法治 2024年第2期 118-129页

作者：刘艳红龚文博中国政法大学刑事司法学院

随着数据日益成为重要犯罪对象,数据安全类犯罪逐渐转向企业行为,而罚金刑的威慑效果和预防效果较为有限,难以应对泛在的数据安全风险。我国引入具有预防与惩治双重面向的数据合规激励机制,在惩治企业违规数据处理行为的同时预防数据安... 详细信息

随着数据日益成为重要犯罪对象,数据安全类犯罪逐渐转向企业行为,而罚金刑的威慑效果和预防效果较为有限,难以应对泛在的数据安全风险。我国引入具有预防与惩治双重面向的数据合规激励机制,在惩治企业违规数据处理行为的同时预防数据安全风险。涉案企业合规整改过程中,修复数据安全类犯罪保护的个人法益并重构数据安全管理秩序,替代性遭受处罚措施。多种制裁方式的灵活并用和预防性的数据合规体系是能够真正实现制裁效果和预防效果的实质制裁机制,涉案企业因而获得减免责的刑事激励及改过自新的机会。数据合规整改以包含认罪悔罪的整改承诺为前提,以开展针对性整改活动和规范数据处理流程为内容,以制定全方位监测措施为保障,以数据处理全流程的整改防控为核心,形成“风险预防—风险识别—违规应对”一体化的数据保护合规体系。数据合规体系贯穿刑事诉讼全流程,在侦查阶段、审查起诉阶段通过合规不起诉制度,在审判量刑阶段通过宽缓量刑或合规缓刑实现刑事减免责功能。

关键词：数据合规合规减免责实质制裁论全流程合规法院参与

在线全文

学校读者我要写书评

暂无评论

刑罚执行中的企业合规:困境、理据与路径

西部法学评论 2024年第2期 108-120页

作者：匡旭东刘新群中国人民大学法学院最高人民检察院第五检察厅办公室

随着“全流程合规”改革的深入推进,刑罚执行环节适用企业合规已经成为当前理论和实践的全新动向.在刑罚执行阶段引入合规激励机制,将涉企服刑人员的行刑制度与合规整改有机结合,打通了合规考察程序在起诉、审判和执行阶段的阻隔,具有... 详细信息

随着“全流程合规”改革的深入推进,刑罚执行环节适用企业合规已经成为当前理论和实践的全新动向.在刑罚执行阶段引入合规激励机制,将涉企服刑人员的行刑制度与合规整改有机结合,打通了合规考察程序在起诉、审判和执行阶段的阻隔,具有鲜明的中国特色.尽管存在理论分歧较大、实践阻碍较多、法律依据不足等现实困境,但是将涉案企业合规改革拓展至刑罚执行环节有着一定的规范融贯性、理论正当性和实践必要性.未来,以刑法、刑事诉讼法修改为契机,我国刑罚执行环节的合规探索可以从“社区矫正和减刑假释”两个维度予以展开,通过不断完善执行阶段合规激励的程序框架,与审前合规不起诉等形成梯级化的从宽体系,充分释放涉案企业合规改革的治理效能.

关键词：企业合规全流程合规并合主义减刑假释社区矫正

维普期刊数据库博看期刊

在线全文

学校读者我要写书评

暂无评论

侦查阶段推进涉案企业合规的限度及路径

铁道警察学院学报 2024年第1期34卷 74-80页

作者：林铮汉华东政法大学刑事法学院上海201600

在全流程适用的背景下,侦查阶段推进企业合规具有必要性与正当性,但这并不意味着合规在该阶段的推进毫无限制。由于存在侦查终结与合规启动的时机交错、侦查的秘密性与合规的公开性以及提高侦查质效与误导侦查的风险这三对难以平衡的矛... 详细信息

在全流程适用的背景下,侦查阶段推进企业合规具有必要性与正当性,但这并不意味着合规在该阶段的推进毫无限制。由于存在侦查终结与合规启动的时机交错、侦查的秘密性与合规的公开性以及提高侦查质效与误导侦查的风险这三对难以平衡的矛盾,侦查阶段开展合规必然要受到一定限制:在时间上不宜过早地启动合规,诉讼构造上仍应保留对抗式的底色,出罪式激励的适用也应当受到限制。为发挥合规的治理功能,合规主导权应由检察机关行使,提前介入制度的功能应适度扩展,还需强调侦查机关背景调查的责任与告知义务,并构建强制性措施适用的必要性审查制度。

关键词：企业合规侦查阶段全流程合规合规限度

在线全文

学校读者我要写书评

暂无评论

涉案企业合规异地协作实务问题研究

涉案企业合规异地协作实务问题研究