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假定垄断者测试在竞争法中的应用研究

内蒙古师范大学学报（哲学社会科学版） 2016年第2期45卷 135-160页

作者：张世明中国人民大学法学院北京100872

SSNIP测试也被称为"假定垄断者测试",是依据芝加哥学派的观点从市场势力的角度来界定反垄断市场的一种方法。在近年来,该测试方法在国内外被越来越广泛地施诸司法实践,然而,在法律经济学得令当道的大背景下,研究者的言说大多从经济学而... 详细信息

SSNIP测试也被称为"假定垄断者测试",是依据芝加哥学派的观点从市场势力的角度来界定反垄断市场的一种方法。在近年来,该测试方法在国内外被越来越广泛地施诸司法实践,然而,在法律经济学得令当道的大背景下,研究者的言说大多从经济学而非法学本身的角度立论,本文通过法律文本的分析解读SSNIP测试方法的源起,揭示该方法在美国和欧盟竞争法实践中的应用异同以及可能面临的困境,并以奇虎诉腾讯滥用市场支配地位案为典型案例,对中国司法实践在这方面涉足伊始的得失经验从学理上加以客观评论。本文的结论是,经济学的论证也难免利益之累,对于技术主义的取向应保持清醒的认识。

关键词：假定垄断者测试方法论相关市场

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反垄断法中的假定垄断者测试研究

反垄断法中的假定垄断者测试研究

作者：张芸中国政法大学

学位级别：硕士

2009年国务院反垄断委员会出台了《关于相关市场界定的指南》。我国反垄断法研究和立法起步较晚,这份指南可以算是这个领域里的阶段性成果。《关于相关市场界定的指南》第四章规定了假定垄断者测试方法,假定垄断者测试(The hypothetical... 详细信息

2009年国务院反垄断委员会出台了《关于相关市场界定的指南》。我国反垄断法研究和立法起步较晚,这份指南可以算是这个领域里的阶段性成果。《关于相关市场界定的指南》第四章规定了假定垄断者测试方法,假定垄断者测试(The hypothetical monopolist test)又称SSNIP测试即“小而显著非临时性涨价”(Small but Significant Not-transitory Increase in Price)。假定垄断者测试被看作是一种思想的实验。它试图通过需求弹性和交叉价格弹性等经济学方法使得准确的划分相关产品市场和相关地理市场成为可能。在成熟的市场经济国家和地区,比如美国和欧盟,假定垄断者测试方法在反垄断法法律实践中扮演了重要的角色,已经成为目前界定相关市场的主流方法。本文在研究假定垄断者测试方法的过程中采用了比较研究、法律的经济分析、实证分析和案例分析的方法。第一部分是本文的重点。首先笔者以美国、欧盟以及中国反垄断法的发展为视角,回顾相关市场界定方法的历史变迁,并在相关市场界定方法发展的脉络里梳理出假定垄断者测试方法产生、发展的过程。接着详细介绍假定垄断者测试的原理、操作方法、并且用具体的案例来说明操作过程。第三节重点阐述假定垄断者测试的关键要素。第二部分是本文的创新部分。笔者使用法律的经济分析方法对假定垄断者测试和传统的产品功能分析法进行比较研究,重点阐释了假定垄断者测试关注“边际消费者”的行为,而产品功能分析法则关注“理性消费者”的行为。接着讨论两种方法各自的优势以及局限性。在第三部分中笔者评价了《关于相关市场界定的指南》中关于假定垄断者测试的规定;并提出了对我国相关市场界定的立法和执法建议。

关键词：反垄断法假定垄断者测试相关市场界定

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论假定垄断者测试实施方法的局限与改进

论假定垄断者测试实施方法的局限与改进

作者：徐洪海东北财经大学

学位级别：硕士

相关市场的边界在产业组织理论的研究中一般是假设既定的,通常不予考虑,但是在实际政策实施过程中,特别是反垄断政策的实施,相关市场界定变得尤为重要。相关市场界定不是反垄断法中一项独立的制度,也不是评估市场势力的必要步骤。但是... 详细信息

相关市场的边界在产业组织理论的研究中一般是假设既定的,通常不予考虑,但是在实际政策实施过程中,特别是反垄断政策的实施,相关市场界定变得尤为重要。相关市场界定不是反垄断法中一项独立的制度,也不是评估市场势力的必要步骤。但是从反垄断制度发展至今,经济学家尚未找到一种既便于操作又能够准确评估市场势力的方法,相关市场界定因而便成为反垄断审查过程中最受“欢迎”的一种方法。相关市场界定已经渗透到反垄断制度的各个领域中,许多反垄断案件的经济分析都是以相关市场界定为起点。更重要的是,相关市场界定的大小在很大程度上影响着案件竞争影响分析的结果,所以选择一个能够合理地界定相关市场的方法对于反垄断法的有效执行具有重要意义,对于刚刚建立起反垄断制度的中国更是如此。与合理可替代性分析和需求交叉弹性分析等传统的相关市场界定方法相比较而言,假定垄断者测试法不仅提供了一个合理的分析框架,通过量化属于同一相关市场中的两种产品的替代程度避免了传统方法的主观随意性和不确定性。同时,假定垄断者测试法也可作为一种定量分析工具用以界定相关市场,提高了相关市场界定结果的精确性。因此,假定垄断者测试法自提出以来便得到多数国家的接受和采用。尽管假定垄断者测试法存在明显的优点,对相关市场界定方法的发展也具有突破性的贡献。但是该方法在实施过程中也存在较为明显的局限,对这些局限性的清晰认识不仅可以保证正确地应用该方法,更有助于我们找到更为合理的改进方法。本文正是从这种认识出发,基于国内的研究现状,进一步探究假定垄断者测试法在实施过程中存在的局限性问题与改进方法。文中对比分析了在忽视这些局限性问题时可能导致的错误结果,并适当地引入实际案例加以明细这些核心问题。本文分为六部分。第一章为引言,综述国内外关于假定垄断者测试法的研究现状,并提出本文主要关注的问题以及分析框架;第二章阐述相关市场界定的基本理论以及假定垄断者测试法的基本含义;第三章首先介绍用以实施SSNIP测试的标准工具——临界弹性分析和临界损失分析,然后进一步讨论临界损失分析存在的主要争议以及修正方法;第四章深入地分析标准的SSNIP测试忽视的两个因素——市场中存在价格歧视的情况以及候选市场之外其他产品销售条件改变的情况——可能导致错误的界定结果以及可行的改进方法;第五章转而讨论问题越来越突出的双边市场情况下的相关市场界定,以及单边市场情况下标准的假定垄断者测试法应用于双边市场时存在的疑难和解决方法;第六章为结论,对本文的分析结果做简要的对比和总结。本文的研究表明,SSNIP测试法作为一种较为有效的相关市场界定方法,在特殊情况下也具有较为明显的局限。第一,标准的SSNIP测试法通常假设候选市场内的产品完全同质、候选市场之外其他产品的销售条件不变,忽略了差异化产品情况下消费者会在候选市场内转移消费、候选市场之外的产品跟随涨价的情况,导致标准SSNIP测试法界定的相关市场过于宽泛;第二,在市场中存在或可实行价格歧视时,消费者对需求替代具有不同的反应,忽略这个因素会导致相关市场被界定的过大;第三,双边市场的网络外部性特征弱化了按传统的经济学方法估算的需求替代程度,如果只考虑单独一边的市场情况会导致相关市场被界定的过于狭窄。总而言之,在特殊情况下,必须对标准的SSNIP测试存在的局限性加以改进,才能界定出合理的相关市场。本文的研究并没有停留在对假定垄断者测试方法本身存在的缺陷的基本认识上,例如人为设定的涨价幅度、基准价格的选择是影响该方法界定结果的重要因素,而是更为深入地分析了标准的SSNIP测试法在特殊市场情况下实施的局限性问题,这对于避免错误地应用该方法具有重要意义。同时,文中还深入探讨了针对这些局限问题的改进方法,试图进一步完善假定垄断者测试法的适用性,而不是转而讨论其他替代方法,虽然这些替代方法也是可取的。尽管这些改进方法还不尽完美,却是一个积极的尝试。本文主要是从理论层面上讨论假定垄断者测试实施方法的局限与改进问题,虽然也适当地引入案例加以佐证,但是如果能够讨论更多的实际案例,特别是结合中国反垄断实践,会更加突出本文的创新之处并弥补本文的不足之处。

关键词：相关市场界定假定垄断者测试价格歧视销售条件双边市场

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中国市场监管研究 2020年第1期 56-59页

作者：杨超上海市市场监管局执法总队

在反垄断执法和司法实践中,相关市场界定是评估市场内相关企业间竞争约束、竞争状况的前提。替代性分析是界定相关市场的一般方法,当竞争的市场范围不够清晰或不易确定时,可以按照"假定垄断者测试"的分析思路来界定。伊士曼案的相关市... 详细信息

在反垄断执法和司法实践中,相关市场界定是评估市场内相关企业间竞争约束、竞争状况的前提。替代性分析是界定相关市场的一般方法,当竞争的市场范围不够清晰或不易确定时,可以按照"假定垄断者测试"的分析思路来界定。伊士曼案的相关市场界定就遵循上述路径分析实施,反垄断执法机构首次引入"假定垄断者测试"方法,业界给予了极大的关注,这也为今后的反垄断执法提供了有益的借鉴和参考。

关键词：替代性分析假定垄断者测试临界损失分析需求弹性

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对假定垄断者测试模型实践应用的评析

中国集体经济 2021年第10期 74-75页

作者：王居乔北京德恒律师事务所

判断是否垄断的核心概念之一就是相关市场。假定垄断者测试和临界损失分析法都是运用经济学原理界定相关市场的重要工具,但是两者都在实践运用上存在一定的缺陷。文章分析了两模型在实际运用过程中出现的问题,以期能够促进两模型在反垄... 详细信息

判断是否垄断的核心概念之一就是相关市场。假定垄断者测试和临界损失分析法都是运用经济学原理界定相关市场的重要工具,但是两者都在实践运用上存在一定的缺陷。文章分析了两模型在实际运用过程中出现的问题,以期能够促进两模型在反垄断运用中发挥更好的作用。

关键词：假定垄断者测试临界损失分析法相关市场

运用“假定垄断者测试”界定相关市场——以可口可乐收购汇源案为例

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知识经济 2009年第7X期 103-103,111页

作者：白宝芬四川大学法学院 610000

相关市场是指经营者在一定时期内就特定商品或服务进行竞争的商品范围和地域范围。"假定垄断者测试"是界定相关市场的方法之一,本文运用"假定垄断者测试"法对可口可乐收购汇源案的相关市场做一初步分析。

关键词：假定垄断者测试相关市场

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反垄断审查中的相关市场界定方法研究

当代财经 2013年第6期 5-18页

作者：黄坤陈剑张昕竹北方工业大学规制与竞争研究中心北京100144 江西财经大学规制与竞争研究中心江西南昌330013

相关市场界定是反垄断领域的核心问题。从经济学的角度全面系统地梳理了相关市场界定方法,将其归纳为三大类:一是早期案例中提出的方法,包括需求交叉弹性法、"合理的互换性"测试、"独特的特征和用途"测试和聚类市场法等;二是假定垄断者... 详细信息

相关市场界定是反垄断领域的核心问题。从经济学的角度全面系统地梳理了相关市场界定方法,将其归纳为三大类:一是早期案例中提出的方法,包括需求交叉弹性法、"合理的互换性"测试、"独特的特征和用途"测试和聚类市场法等;二是假定垄断者测试及其执行方法,包括临界损失分析、临界弹性分析、转移率分析、剩余需求分析和机会成本法;三是基于套利理论的方法,包括价格相关性检验和运输流量测试。这种梳理对有关各方更好地理解和运用这些方法,完善《关于相关市场界定的指南》具有重要的理论和现实意义。

关键词：相关市场界定假定垄断者测试临界损失分析价格相关性检验运输流量测试

数字时代中的相关市场理论:从单边市场到双边市场

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财经研究 2020年第3期46卷 109-123页

作者：陈林张家才暨南大学产业经济研究院广东广州510632

随着数字时代的来临,欧盟于2019年出台了重量级的竞争政策《数字时代的竞争政策》。而互联网领域的相关市场界定在学术界和实务界一直存在着争鸣,从基本理论到司法案例,相关市场理论面临着较大的机遇与挑战。为此,文章试图对相关市场理... 详细信息

随着数字时代的来临,欧盟于2019年出台了重量级的竞争政策《数字时代的竞争政策》。而互联网领域的相关市场界定在学术界和实务界一直存在着争鸣,从基本理论到司法案例,相关市场理论面临着较大的机遇与挑战。为此,文章试图对相关市场理论的历史演进与发展前沿进行系统梳理,重点分析从传统时代的单边市场到数字时代的双边市场的理论跃进,从而为今后的学术研究和执法实践提供理论支撑与实践参考。研究发现:(1)相关市场理论在反垄断经济执法中至关重要,虽然部分学者倡导弱化市场界定,但目前在大多数情况下相关市场界定仍然可以是反垄断执法分析的起点。(2)数字经济所具有的双边市场特性给相关市场带来了理论与实践挑战,传统的单边市场分析方法不能直接应用于数字经济的反垄断研究。(3)学界对双边市场下的相关市场理论进行了广泛研究,但仍有待深化,目前理论研究和实证分析均存在诸多不足,国内学者应积极投身其中。

关键词：相关市场反垄断经济学双边市场假定垄断者测试临界损失分析法

反垄断法执行中相关市场界定的临界损失分析——以雀巢—辉瑞案为例

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中国工业经济 2013年第7期 121-133页

作者：余东华马路萌山东大学经济学院山东济南250100

相关市场界定是对垄断行为进行评估和分析的起点,是反垄断法执行中的关键环节和基础性工作。界定相关市场的方法包括传统的产品功能界定法和基于假定垄断者测试的SSNIP界定法两大类。临界损失分析是在对SSNIP方法进行改进和完善的基础... 详细信息

相关市场界定是对垄断行为进行评估和分析的起点,是反垄断法执行中的关键环节和基础性工作。界定相关市场的方法包括传统的产品功能界定法和基于假定垄断者测试的SSNIP界定法两大类。临界损失分析是在对SSNIP方法进行改进和完善的基础上提出的一种新方法,因其具有简便易行、可操作性强等优点而逐渐成为相关市场界定的主流方法。本文系统研究了临界损失分析的理论基础、常用模型、主要思路和计算方法,并对盈亏平衡假设下的临界损失分析和利润最大化假设下的临界损失分析两种思路进行了比较研究。在理论分析的基础上,我们采用临界损失分析方法对2012年雀巢收购辉瑞营养品业务一案所涉及的相关市场进行了界定,为反垄断执法提供了实证依据和决策参考。

关键词：相关市场界定假定垄断者测试临界损失分析雀巢-辉瑞案