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信义关系视角下期货强行平仓的法律性质与规范路径——兼评《期货和衍生品法》第四十一条第二款

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金融发展研究 2023年第10期 76-85页

作者：阮少凯浙江大学光华法学院浙江杭州310008

约定阶段期货强行平仓法律性质存在的学说争议随着《期货和衍生品法》第四十一条第二款采纳“意定主义说”而在法律层面统一,但该条款容易沦为强行平仓格式条款公平性司法审查的阻却事由。在保证金信托构造中引入强行平仓权,实则授予期... 详细信息

约定阶段期货强行平仓法律性质存在的学说争议随着《期货和衍生品法》第四十一条第二款采纳“意定主义说”而在法律层面统一,但该条款容易沦为强行平仓格式条款公平性司法审查的阻却事由。在保证金信托构造中引入强行平仓权,实则授予期货公司在约定保证金不足时对信托财产的自由裁量权,将原本的“消极信托”转为“积极信托”,基于信义关系而使强行平仓成为“附信义义务的权利”。而期货公司和客户对信托财产的共同控制,将期货公司的信义义务约束限于自由裁量权行使范畴。相较于以往侵权法上注意义务的规制逻辑而言,在信义义务的规制逻辑下,忠实义务禁止利益冲突的要求能防止强行平仓权滥用,避免非紧急情况下受托人出于自身利益考虑而对客户持仓利益的漠视,从而在法定保证金科学设计以确保公法层面“金融安全”的前提下,实现私法层面“金融效率”与“金融公平”的平衡。

关键词：强行平仓格式条款现状偏见信义关系三足定理

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英美法上信义关系的共性特征及镜鉴意义

河南大学学报（社会科学版） 2023年第4期63卷 55-60,153,154页

作者：刘成杰北京科技大学法律系北京100083

近年来,越来越多主体不一、性质各异的社会关系被界定为信义关系,信义关系共性特征成为关注焦点。基于确立时期、一方主体具有特定资质及主体间存在特殊法定关系等标准,可对英美法上确立的具有代表性的信义关系进行类型化研究。超出普... 详细信息

近年来,越来越多主体不一、性质各异的社会关系被界定为信义关系,信义关系共性特征成为关注焦点。基于确立时期、一方主体具有特定资质及主体间存在特殊法定关系等标准,可对英美法上确立的具有代表性的信义关系进行类型化研究。超出普通程度的信赖、受信人享有自由程度较高的裁量权、地位不平衡与信息不对称,以及受信人行为的“利他性”特征等,是英美法上信义关系的共性特征。基于信义关系的共性特征,应避免泛化适用信义关系的倾向。信义关系所具有的对社会关系的信赖维持功能和价值引导功能,对我国推进社会信用体系建设具有积极意义。

关键词：信义关系信义原则扩张适用共性特征

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信义关系的私法建构

师大法学 2021年第1期 315-339页

作者：刘文科当代中国出版社法治编辑部

信义关系是在英美法中的一种特殊的私法关系。委托人将财产、权力、信息,甚至是生命健康委托给受信人。信义关系广泛存在,由衡平法所创设,最为典型的是信托关系。除此之外,信义关系还包括代理关系、医患关系、公司与董事之间的关系等。... 详细信息

信义关系是在英美法中的一种特殊的私法关系。委托人将财产、权力、信息,甚至是生命健康委托给受信人。信义关系广泛存在,由衡平法所创设,最为典型的是信托关系。除此之外,信义关系还包括代理关系、医患关系、公司与董事之间的关系等。信义关系的法理基础是受信人按照良知应当履行信义义务。在衡平法上,不同类型的信义关系发展出了各种具体的信义义务。本文在考察了信义关系与信义义务的基础上,进一步考察了信义关系与合同关系的区别、与物权关系的联系,大陆法系国家在处理类似问题上的做法,以及我国建构私法上的信义关系的路径。

关键词：信义关系信义义务信托代理合同关系

信义关系:金融服务者与金融消费者关系的另一视角

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上海经济研究 2011年第6期23卷 90-99页

作者：汪其昌浙江财经学院 310018

已有的法与金融理论研究虽然指出了英美法系较之于大陆法系有利于保护投资者,从而较好地促进了金融发展,但局限于以公司法和证券法为对象分析保护外部投资者和债权人,且缺乏学理分析。本文指出衡平法下信义义务是英美法优于民法促进金... 详细信息

已有的法与金融理论研究虽然指出了英美法系较之于大陆法系有利于保护投资者,从而较好地促进了金融发展,但局限于以公司法和证券法为对象分析保护外部投资者和债权人,且缺乏学理分析。本文指出衡平法下信义义务是英美法优于民法促进金融发展的一个重要原因。为此,本文具有原创性地从两个方面进行了论述:一是金融服务者与金融消费者的关系以金融工具为交易基础形成委托代理关系,二是以科斯定理推论三论证了信义关系和信义义务是治理这一委托代理关系的最优制度安排。移植英美金融监管法律时,我们务必高度关注其背后的信义法,我国可以强制金融服务者对金融消费者负有法定信义义务。

关键词：信义关系信义义务金融服务者金融消费者

论信义法律关系的形成及其对我国的现实意义——评《信义法的法理基础》

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经济问题 2023年第5期 F0002-F0002,F0003页

作者：刘成杰北京科技大学

党的二十大报告中,专门提出了完善“社会信用等市场经济基础制度”,并“弘扬诚信文化,健全诚信建设长效机制”,强调社会信用对推进我国社会与经济高质量发展及推动社会文明建设的重要性。应当说,诚信或信义文化,在我国源远流长,但我国... 详细信息

党的二十大报告中,专门提出了完善“社会信用等市场经济基础制度”,并“弘扬诚信文化,健全诚信建设长效机制”,强调社会信用对推进我国社会与经济高质量发展及推动社会文明建设的重要性。应当说,诚信或信义文化,在我国源远流长,但我国法律意义上的诚信或信义制度则属于自英美法借鉴而来的“舶来品”。“信义法律关系”及“信义义务”作为英美法学的重要部分,已有数百年历史,信义关系的范围也已经从传统的信托法律关系、本人代理人关系、公司与董事间关系等,逐渐扩张至律师与委托人间关系、医生与患者间关系等,近年来更是已进一步扩张至夫妻、监护关系等。《信义法的法理基础》(Philosophical Foundations of Fiduciary Law),是美国布鲁克林法学院安德鲁·戈尔德教授、美国圣母大学法学院保罗·米勒教授合著作品,是我国第一部系统介绍英美法上信义法与信义法律关系这一重要主题的译介作品。该书主要内容围绕信义法律关系及信义法的性质、信义义务及其扩展适用,以及信义法与公私法的融合及边界等内容展开。就我国研究英美法和推进我国诚信体系建设而言,具有启发和借鉴价值。

关键词：信义义务法理基础信义关系诚信文化社会文明建设长效机制诚信建设诚信体系建设

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论以信义关系重塑银行—客户关系

论以信义关系重塑银行—客户关系

作者：司马子鸣广西大学

学位级别：硕士

银行客户权益保护是近年金融法研究的热点和难点,也是阻碍我国银行业规范化发展的重要问题。有必要通过引入信义理论相关内容,以信义关系重塑银行——客户关系。以信义关系重塑银行——客户关系包含了四个层面的内容。首先,受信赖一方... 详细信息

银行客户权益保护是近年金融法研究的热点和难点,也是阻碍我国银行业规范化发展的重要问题。有必要通过引入信义理论相关内容,以信义关系重塑银行——客户关系。以信义关系重塑银行——客户关系包含了四个层面的内容。首先,受信赖一方由于某种关系为另一方,即信赖托付方处理各种事务;其次,信赖托付方对另一方存在较高程度的信任;再次,信赖托付方赋予受信赖一方较多自主性权利,并将重要资源托付其管理;最后,防范受信赖一方可能借助其优势地位和自主性权利滥用手中权利,损害信赖托付方的利益。以信义关系重塑银行——客户关系的价值体现在:其一,加强对银行这一强势方的规制,保护客户权益;其二,重塑银行——客户之间的信任,促使两者关系良性发展;其三,使法律执行更为灵活,填补法条漏洞。我国以信义关系重塑银行——客户关系的困境则主要体现在传统规则的适用困难,难以用某一部法律将其规制,法律制定较为滞后,导致银行短期成本上升等。通过对国内外相关案例经验的考察和借鉴,可以提出,破解困难的主要途径是:细化信托行业法律法规,通过发挥司法案例的指导作用以及行业规范的指引作用,更好的以信义关系重塑银行——客户关系。

关键词：信义关系银行信托

信义关系的性质与效力研究 ——以信托法移植为背景

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信义关系的性质与效力研究 ——以信托...

作者：张华中国政法大学

学位级别：硕士

信义关系是指一方信赖他方,将自己处理事务的权利或财产托付给他方,使他方对其决策拥有控制或影响力,且对其财产或事务享有管理权所形成的法律关系。源于英美衡平法的信义关系,伴随着信托业的诞生和发展逐步被人们所接受和重视,后在公... 详细信息

信义关系是指一方信赖他方,将自己处理事务的权利或财产托付给他方,使他方对其决策拥有控制或影响力,且对其财产或事务享有管理权所形成的法律关系。源于英美衡平法的信义关系,伴随着信托业的诞生和发展逐步被人们所接受和重视,后在公司、代理制度中得到进一步的发展,成为日趋重要的法律领域。目前我国学界多从特定主体、特定情形出发,探讨忠实、注意义务的具体实践,但是对于其产生渊源的信义关系,缺乏相关讨论。这也是本文写作的初衷。本文尝试透过英美法纷繁复杂的历史迷障,梳理信义关系产生、发展的脉络流变,以一种内在视角的大局观,抽象出不同种类、不同环境的信义关系所蕴含的基本构成要件,探讨信义关系的基本性质和类型,以及其在信托法上的具体效力,从而为信义义务的法律移植奠定基础,对中国信托法的制度实践提供可行的路径方案。本文基本安排如下: 第一部分将着重从信义关系的历史渊源入手,在明晰信义关系的基本概念后,拨开衡平法的迷障,寻找信义关系的脉络流变,并据此提出信义关系的基本构成。第二部分是信义关系的性质探讨,笔者将借助法经济学和伦理学分析工具,进一步阐述其内在性质,提出信义关系产生的相应解释理论,并通过对信义关系产生方式的类型化,了解其在不同领域的应用。第三部分是以信托法为中心阐述信义关系的具体效力,包括受托人义务和受益人救济设置。笔者着重介绍了忠实义务和注意义务的内容及判断标准;同时以衡平法上追踪、拟制信托和大陆法上撤销权制度为例,探讨两大法系不同的受益人救济制度。第四部分是对中国信托法移植信义义务的评价及其改进方向的论述。从信义义务移植的理念基础和实践误区出发,提出其在我国信托法上相应的改良路径,包括完善信托识别的解释方法,细化营业信托的“善良管理人”标准和改进撤销权制度的构想。本文的结论部分再次概括了信义关系的主要内容并重申了笔者对于我国移植信义义务的评价和改进设想。因为涉及到对信义关系本质的探讨和两大法系法律移植的问题,所以本文注重从功能比较的角度考察制度的运行效果,主要资料来源包括英美国家的理论学说、司法判例、立法例和法律制度史;同时也注意吸收中国在信义义务方面的理论与实践。本文所采用的研究方法主要集中在以下三个方面:（一）分析实证的研究方法;（二）比较的研究方法;（三）历史的研究方法。

关键词：信义关系信托法律移植

试析医患信义关系——以信义义务起源和扩张为进路

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中国医学伦理学 2021年第5期34卷 570-576页

作者：柏高原天津医科大学医学人文学院天津300070

医患信托关系部分地解释了医患之间的信任和托付,但仍然有所不足。中国信托的金融属性更强,用于阐释医患关系不无歧义。从信托的起源看,信托受托人对受益人负有较高的义务,该等义务基于受益人对受托人的高度信任和依赖。信托关系的内核... 详细信息

医患信托关系部分地解释了医患之间的信任和托付,但仍然有所不足。中国信托的金融属性更强,用于阐释医患关系不无歧义。从信托的起源看,信托受托人对受益人负有较高的义务,该等义务基于受益人对受托人的高度信任和依赖。信托关系的内核是受托人所负有的信义义务。随着社会的发展,信义义务逐步向信托以外的领域扩展,尤其在当事人之间需高度信赖方能建立关系的领域。对信息、能力具有优势地位的一方课以信义义务,要求该方以另一方利益最大化行事,是信义义务区别于契约关系的关键所在。医患关系也可归入信义关系的一种,医患信义关系能避免医患契约关系和信托关系的固有缺陷,可作为医患关系的属性。

关键词：医患关系信托关系信义关系信义义务

信义关系视角下期货强行平仓的法律性质与规范路径

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