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人工智能董事法律地位及其信义义务构想——基于强人工智能视角

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中州学刊 2024年第2期 79-86页

作者：刘成杰北京科技大学法律系北京100083

人工智能技术的革新速度与应用场景改变了我们的传统认知,人工智能董事已从理论迈入现实。我国的相关发展规划已提出“明确人工智能法律主体以及相关权利、义务和责任”的人工智能发展保障措施。在强人工智能语境下,应摒弃客体说观点,... 详细信息

人工智能技术的革新速度与应用场景改变了我们的传统认知,人工智能董事已从理论迈入现实。我国的相关发展规划已提出“明确人工智能法律主体以及相关权利、义务和责任”的人工智能发展保障措施。在强人工智能语境下,应摒弃客体说观点,通过法律拟制赋予人工智能董事法律主体地位。基于人工智能董事的特殊性,传统董事忠实义务趋于消解,注意义务“理性人”标准适用性也将存疑。以前瞻性视角审视和革新人工智能董事的信义义务,忠实义务需因应特殊情形,注意义务的范围则呈窄域化倾向,合规监督义务的内涵和边界将实质扩展。

关键词：强人工智能人工智能董事法律主体信义义务

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智能投顾信义义务主体的责任承担

华东政法大学学报 2024年第4期27卷 136-145页

作者：宋姝四川外国语大学国际法学与社会学院

智能投顾模式下,提供投资咨询服务的主体正在由人工向机器转变。同时,算法“黑箱”使得智能投顾的责任主体更具隐蔽性。智能投顾的变革使传统投资顾问信义义务关系面临挑战,主要表现为信义义务主体更为多元、民事责任主体更具模糊性、... 详细信息

智能投顾模式下,提供投资咨询服务的主体正在由人工向机器转变。同时,算法“黑箱”使得智能投顾的责任主体更具隐蔽性。智能投顾的变革使传统投资顾问信义义务关系面临挑战,主要表现为信义义务主体更为多元、民事责任主体更具模糊性、利益冲突更加复杂、隐蔽。这些现象对投资者利益保护提出了新的要求。为保护投资者利益,促进智能投顾产业健康、长远发展,有必要构建智能投顾信义义务主体责任制度。依据控制权理论、承诺理论、信赖理论、实质平等理论,智能投顾信义义务主体应当包括智能投顾机构、人工顾问与提供交易模型的金融从业人员、算法研发者。智能投顾机构对投资者应承担先行赔付责任,人工顾问与提供交易模型的金融从业人员对投资者应承担独立责任,智能投顾研发者对投资者承担过错推定的连带责任。

关键词：智能投顾信义义务信义义务主体民事责任

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论数据持有权人信义义务

江西财经大学学报 2024年第3期 102-112页

作者：辛苑江西财经大学法学院江西南昌330013

数字经济时代,数据主体之间差异性导致隐私侵害、数据垄断等数据权力异化问题,单边的数据赋权保护理论难以解决现实困境。在数据价值链中,数据持有权人凭借过度扩张的数据权力,与来源者、使用者长期处于不对等的权力关系之中,数据双层... 详细信息

数字经济时代,数据主体之间差异性导致隐私侵害、数据垄断等数据权力异化问题,单边的数据赋权保护理论难以解决现实困境。在数据价值链中,数据持有权人凭借过度扩张的数据权力,与来源者、使用者长期处于不对等的权力关系之中,数据双层信义关系应当被确认。数据的赋权主义保护模式应迈向信义义务的受托人行为规制模式,以义务制约数据权力的无限扩张。数据持有权是数据新型财产权制度的基础性权利,是随数据形态变化而不同的有限排他性权利,数据持有权的内涵在于强调与保护数据使用权。因此,对持有权人施加面向来源者的个人数据保护义务及面向使用者的数据竞争性义务,以赋权与限权的动态模式实现数据各方利益平衡,以开放式数据赋权模式及积极义务规制路径,实现数据保护与公平利用的双核目标。

关键词：信义义务数据持有权人数据权力数据信义关系

公司“控制人”信义义务规则的创设及适用研究

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法学杂志 2024年第2期45卷 160-172页

作者：赵玲对外经济贸易大学法学院北京100029

在公司制度的发展中,从所有权为股权概念所修正,到表决权从股权中的分离,再到控制权从表决权中的提炼,对控制权的界定与剖析,以及对控制人行使控制权进行规制,逐渐成为公司法制度设计遵循的基本准则。有别于旧《公司法》的规定,新《公... 详细信息

在公司制度的发展中,从所有权为股权概念所修正,到表决权从股权中的分离,再到控制权从表决权中的提炼,对控制权的界定与剖析,以及对控制人行使控制权进行规制,逐渐成为公司法制度设计遵循的基本准则。有别于旧《公司法》的规定,新《公司法》并未明确将股东排除在实际控制人之外,但在表述上仍将实际控制人、控股股东、董监高作为各自独立的主体分别界定,并设定了不同的信义义务。该分别界定的模式忽视了上述主体之间可能存在的交叉与重合,其实质在于未能有效关注控制权这一根本。应基于实际控制人的概念提炼出控制人这一术语,并设定其信义义务的适用与填补规则,以保障非控制人的合法权益。

关键词：控制权控制人信义义务

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论乡贤的信义义务

清华大学学报（哲学社会科学版） 2024年第4期39卷 174-186,233页

作者：徐祖澜扬州大学法学院扬州225127

乡贤信义义务作为信义义务规范的扩张,意在从法律角度超越乡贤研究专注道德评判的模糊性。这种法律扩张是基于乡贤恪守信义的法理而产生的次第性规范重塑行动:首先,乡贤与信义的关联,源自人们对乡贤德才兼备的价值认知;继而,该价值通过... 详细信息

乡贤信义义务作为信义义务规范的扩张,意在从法律角度超越乡贤研究专注道德评判的模糊性。这种法律扩张是基于乡贤恪守信义的法理而产生的次第性规范重塑行动:首先,乡贤与信义的关联,源自人们对乡贤德才兼备的价值认知;继而,该价值通过乡贤惠及乡里的私法行为得以具化,受诚信原则的强行性约束;最终,从诚信原则到法律规范,意味着乡贤对乡民负担必要的信义义务。在我国乡村社会,优位的乡贤与弱位的乡民是一种事实状态,根据信义法的一般法则,乡贤在涉及乡民的特定法律关系中应履行忠实义务与注意义务。但现实中,践行信义义务并非坦途,存在着诸如乡贤的法律定位失准及其信任危机所导致的规范陷阱等风险。为此,乡贤的信义义务应予以调适,既满足一般信义规范的共性,又要契合我国乡村社会的实际,即不仅在形式上肯定乡贤信义义务合同条款型与组织制度型的共存,而且在履行上尝试建立以规制不当利益为中心的忠实义务判断标准和以行使合理权能为中心的注意义务判断标准。

关键词：乡贤乡民信义义务诚信原则德才观念乡村振兴

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公司实际控制人信义义务法律规制研究

公司实际控制人信义义务法律规制研究

作者：郭嘉莉河北大学

学位级别：硕士

实际控制人,作为公司治理体系中的重要主体,掌控着公司的控制权,是《公司法》所明确规制的关键主体。因为实际控制人能够凭借其对公司的控制,影响并主导公司的重大决策,使个人意志转化为公司整体意志,进而在实际上支配着公司的各种经营... 详细信息

实际控制人,作为公司治理体系中的重要主体,掌控着公司的控制权,是《公司法》所明确规制的关键主体。因为实际控制人能够凭借其对公司的控制,影响并主导公司的重大决策,使个人意志转化为公司整体意志,进而在实际上支配着公司的各种经营活动。特别是在当前公司集团化趋势不断加强的情形下,实际控制人滥用控制权的机会主义行为愈发猖獗,这不仅严重侵害了公司、股东及债权人的合法利益,而且还扰乱了稳定的市场运行秩序,对社会与经济发展造成了严重冲击。因此,加强对实际控制人行为的监管和约束,防止其对公司控制权的滥用,以更好地保障确保公司治理的公正和效率,就成为了公司法改革中面临的一个关键课题。虽然,2023年修订的《中华人民共和国公司法》进一步强化了对实际控制人的规范,即在该法第180条第3款明确要求实际控制人即使未担任公司董事,但如实际上行使公司事务控制权,亦应适用董事忠实义务与勤勉义务的规定,但是该规定过于原则化,实操性不强,亟待进一步完善。鉴于此,本文以我国公司实控人信义义务的法律规制为主题展开研究,旨在对我国公司实际控制人信义义务法律规制的基础理论进行剖析的基础上,对我国公司实际控制人进行信义义务法律规制的主要问题进行分析,并对美国和德国的法律规制经验进行借鉴,进而提出完善我国公司法关于实际控制人信义义务法律规制的具体建议。本文主体内容构成如下:第一章是绪论。本章旨在对公司实际控制人信义义务法律规制的研究问题进行系统阐述,深入探讨其背景、意义、研究方法及创新之处。此外,本章还对国内和域外关于公司实际控制人信义义务法律规制的既有研究进行细致梳理,以期为后续研究奠定坚实的基础。第二章是对公司实际控制人信义义务法律规制的基础理论分析。本章主要包括公司实际控制人的概念阐释、类型化分析、公司实际控制人与相关概念的区分以及信义义务的内涵分析、本质认定和规制特征,并揭示了公司实际控制人承担信义义务的重要功能,为下文具体法律制度的展开提供理论支撑。第三章是对我国公司实际控制人信义义务的立法现状进行梳理并分析其存在的主要问题。本章从国家立法、部门规章、指引规范三个层面对我国公司实际控制人信义义务的立法现状进行梳理,探究其存在的问题,包括公司实际控制人信义义务判断标准缺失、监督机制不健全及责任追究体系不完善等等,以期探索出指向性的完善建议。第五章是对域外公司实际控制人信义义务法律规制的经验借鉴。本章主要是以美国和德国为例,对美国封闭公司和公众公司关联交易中实际控制人的信义义务展开分析,阐述了德国独立公司和关联企业中实际控制人的相关信义义务规制,总结归纳域外规制的经验和特点,在充分结合我国实际的基础上,为我国公司实际控制人信义义务法律规制路径的完善提供针对性指引。第六章是对我国公司实际控制人信义义务法律规制的完善建议。本章根据我国公司实际控制人信义义务立法现状存在的问题,结合域外经验,围绕实际控制人信义义务判断标准的确立、监督机制的健全以及责任追究机制的强化等几个方面展开论述,为公司实际控制人信义义务法律规制的不足提供解决思路。

关键词：公司实际控制人信义义务法律规制责任追究

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我国公司控制股东信义义务法律制度完善研究

我国公司控制股东信义义务法律制度完善研究

作者：任怡臻河北大学

学位级别：硕士

股权高度集中是我国公司治理中的一大突出现象,正是因此许多控制股东掌握了公司实际控制权,并通过关联交易等手段不断实施自我利益输送的机会主义行为,严重地侵害了公司、非控制股东以及债权人的合法利益。所以,防止控制股东对公司控制... 详细信息

股权高度集中是我国公司治理中的一大突出现象,正是因此许多控制股东掌握了公司实际控制权,并通过关联交易等手段不断实施自我利益输送的机会主义行为,严重地侵害了公司、非控制股东以及债权人的合法利益。所以,防止控制股东对公司控制权的滥用就成为公司法制度建构中的一个重点课题。尽管2023年《中华人民共和国公司法》的修订有助于进一步加强对控制股东滥用控制权行为的规制,即在其第180条第3款明确要求控股股东在实际执行公司事务时适用董事忠实义务与勤勉义务的规定,但是该条款是针对“控股股东”而非“控制股东”作出的规定,而两者意涵并不相同,并且该条款内容过于原则化,实操性不强,难以对控制股东滥用公司控制权的行为形成有效的阻吓。鉴于此,本文以我国公司控制股东信义义务法律制度的完善为主题展开研究,旨在对控制股东信义义务立法基础理论问题分析的基础上,结合控制股东违信行为的实际案例,深入检视我国公司控制股东信义义务立法规制的不足,进而在对美国、英国和德国控制股东信义义务立法进行比较分析的基础上,提出完善我国控制股东信义义务制度的具体路径。具体内容,共分为以下六章:第一章是绪论。本章主要是对公司控制股东信义义务这一主题的研究背景、研究目的、研究意义、研究综述、研究方法和研究创新点展开分析,梳理总结出国内外控制股东信义义务研究的问题与焦点,进而为下文的具体展开奠定必要的理论基础与基本思路。第二章是控制股东信义义务基础理论分析。本章首先从控制股东的概念、特点入手,立足各国立法对控制股东的认定标准,对控制股东的类型进行划分。其次,将控制股东与控股股东、实际控制人以及影子董事等概念进行分析比较,突出控制股东在公司治理中的独特地位。再次,对信义义务的历史沿革、意涵以及功能进行分析,在探寻信义义务本质的基础上阐释控制股东信义义务在公司法中的扩张生成。最后,对控制股东信义义务的理论基础和公司治理功能进行分析,为下文提出问题和解决问题提供理论支撑。第三章是我国控制股东信义义务制度建构的现实必要性分析。通过实证案例研究,发现控制股东违反信义义务的行为广泛存在于我国的公司治理实践中,并从关联交易、控制权转让、侵夺公司商业机会、恶意占用公司资金、直接侵害非控制股东利益等五个层面对控制股东违反信义义务的行为进行类型化分析,突出完善我国公司控制股东信义义务法律制度的现实必要性。第四章是我国控制股东信义义务法律制度的现状以及问题分析。首先,对我国控制股东信义义务的立法现状进行归纳总结;其次,整理出我国控制股东信义义务法律制度在以下几方面的缺失,具体包括“控制股东”法律概念、控制股东认定标准、控制股东信义义务具体内容、控制股东信义义务适用标准、非控制股东诉讼制度等。第五章是域外控制股东信义义务的立法及司法规制分析。本章以美国、英国以及德国等国家为研究对象,分析各国关于控制股东信义义务的立法以及司法实践,并立足于我国国情,提出可供参考的制度经验。第六章是我国控制股东信义义务法律制度的完善研究。本章旨在针对我国控制股东信义义务法律制度的现状及问题提供系统化解决方案,从而完善我国控制股东信义义务法律制度,其中包括明确控制股东的法律概念、明确控制股东认定标准、充实控制股东信义义务具体内容、确立控制股东信义义务适用标准以及强化控制股东民事责任追究机制等。

关键词：控制股东信义义务滥用控制权

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控股股东信义义务研究

控股股东信义义务研究

作者：田小金山东政法学院

学位级别：硕士

控股股东与中小股东之间的矛盾是我国公司治理实践中的一大主要矛盾。控股股东作为公司治理的重要角色,一旦其权利得不到法律有效限制和约束,滥用控制权现象便会层出不穷,公司和中小股东的合法权益就得不到保障。目前我国法律对控股股... 详细信息

控股股东与中小股东之间的矛盾是我国公司治理实践中的一大主要矛盾。控股股东作为公司治理的重要角色,一旦其权利得不到法律有效限制和约束,滥用控制权现象便会层出不穷,公司和中小股东的合法权益就得不到保障。目前我国法律对控股股东的行使权利义务的法律规制较少,更是缺乏对控股股东信义义务的法律规制,许多控股股东会利用自己的优势地位滥用权利损害其他股东尤其是中小股东的权益,加剧了股东间的矛盾,不利于公司治理和市场经济的平稳运行。课以控股股东信义义务有利于弥补传统公司法理论的缺陷,合理规制控股股东的滥权行为。我国对控股股东信义义务进行科学完善的法律规制刻不容缓,本文将从五个部分进行分析阐述。本文第一部分对控股股东在公司实践中存在的滥权问题进行了分析,从关联交易、占用公司财产、篡夺公司机会、恶意压榨中小股东等五个方面体现出控股股东违反信义义务的具体表现形式。第二部分对控股股东信义义务的基本范畴进行分析,从控股股东信义义务的基本理论内涵出发,对控股股东的概念进行界定,明确信义义务的内涵,厘清控股股东信义义务的基本内容。然后再来分析控股股东承担信义义务的内在逻辑,主要从资本多数决滥用、控股股东与中小股东间的利益冲突、集中式股权结构、限制控股股东滥用控制权的客观需要四个小方面进行分析。第三部分对我国控股股东信义义务的立法现状及存在问题进行分析。首先,明确我国《公司法》《证券法》及其他法律规范性文件中关于控股股东信义义务的规定,其次,指出我国控股股东信义义务法律规制存在的问题。第四部分主要探讨美国法中控股股东信义义务的本义与移植的可行性,首先分析美国法中规制控股股东的三种路径,其次,结合美国法中控股股东信义义务的结构与现状,最后,再来探讨控股股东信义义务在中国展开的可行性,以此探究将美国法中控股股东信义义务规则移植我国本土是否合适。控股股东信义义务源于西方发达国家,其制度和立法比较发达和完善,对我国立法具有重要的借鉴参考意义。究将美国法中控股股东信义义务规则移植我国本土是否合适。控股股东信义义务源于西方发达国家,其制度和立法比较发达和完善,对我国立法具有重要的借鉴参考意义。第五部分则是控制与救济,即对我国控股股东信义义务的完善提出建议,主要从明确和细化控股股东的适用标准及构成要件、修正控股股东表决权、赋予少数股东法定的权利、救济途径、强化对控股股东的外部约束以及规范社会投资机构和中介机构六个方向,来全面探讨如何构建我国控股股东信义义务规则体系。

关键词：控股股东信义义务公司治理保护中小股东

公司集团治理体系下附属公司董事信义义务的研究

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公司集团治理体系下附属公司董事信义义务的研究

作者：陈炳旭吉林大学

学位级别：硕士

公司制度源于大航海时代,世界上第一部规范公司的法律则颁布于1885的英国,彼时的公司刚刚兴起,呈现出传统型独立法人的组织特点,后世各国的公司法也承继了这一制度理念。但随着现代经济社会的快速发展,一些规模比较大的公司通过控股或... 详细信息

公司制度源于大航海时代,世界上第一部规范公司的法律则颁布于1885的英国,彼时的公司刚刚兴起,呈现出传统型独立法人的组织特点,后世各国的公司法也承继了这一制度理念。但随着现代经济社会的快速发展,一些规模比较大的公司通过控股或协议的方式控制了大量的附属公司从而形成了公司集团。集团内的公司除了常规性经营外,与集团内部尤其是控制公司还有着频繁的人事、经济往来,关联交易已经成为公司集团内部资源互补,集中优势力量发展控制公司从而带动整个集团发展的催化剂。但问题也随之出现,即附属公司能否在关联交易中对集团进行合理的利益让渡。且公司集团内部的互动具有天然的隐蔽性,加之控制公司对附属公司的“股权”异变为“控制权”,由此催生了更为严重的侵害附属公司及其债权人利益的不公正关联交易。我国当下的法律体系尚无法对此问题予以充分解决,以公司集团的制度建构为出发点,使包括附属公司董事在内的关键成员各安其位,是完善公司集团立法的关键所在。当下附属公司董事的信义义务仍单一地指向本公司,与现实集团的治理需求不能兼容,尤其在关联交易中面临本公司和集团间利益的取舍时,处于进退两难的困境。附属公司董事作为集团关联交易的桥梁,与防范集团内部控制权滥用的制度坐标相吻合,因此对其在集团经营下的信义义务构建具有现实性和紧迫性。通过比较法的视野研究域外国家的立法,可以发现无论是成文法国家的德国还是判例法国家的英美,均对公司集团相关问题有明确的回应,由此可见对客观存在的公司集团及其利益进行立法确认的可行性。进而在集团运行规律的基础上,以信义义务的最佳利益论、信义义务扩张论、商业判断规则等理论作为支撑,能够合理解释附属公司董事对集团和债权人承担信义义务的逻辑进路。本文结合信义义务基础理论和集团内部利益平衡的必要性,提出了附属公司董事应负信义义务的具体内容,诸如合规监督义务、关联交易的实质审查义务以及信息披露义务等,并根据附属公司董事处于集团复杂经营环境的客观现实,提出应当对其履职责任予以合理限缩以维持其决策积极性的主张。对附属公司董事的信义义务进行宽严相济的规范,使其权、义、责与所处的集团生态相吻合,恰到好处的制约也有利于集团内外各方利益的平衡,长远来看有利于集团健康持续地发展。

关键词：公司集团附属公司关联交易董事信义义务