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“’99中国证券市场论坛”落幕——保护投资者利益与建立公正的市场秩序

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中国审计 1999年第2期 57-57页

“’99中国证券市场论坛”1月17日在北京国际会议中心落下帷幕。此次论坛的主题是:保护投资者利益与建立公正的市场秩序。来自中国证监会、中国人民银行、财政部、国家计委、中国财经领导小组办公室、审计署、中国社会科学院、中国人民... 详细信息

“’99中国证券市场论坛”1月17日在北京国际会议中心落下帷幕。此次论坛的主题是:保护投资者利益与建立公正的市场秩序。来自中国证监会、中国人民银行、财政部、国家计委、中国财经领导小组办公室、审计署、中国社会科学院、中国人民大学、北京大学、中央财经大学、中国金融学院等单位的专家、学者和有关负责同志黄达、刘鸿儒、董辅礽、戴园晨、吴晓求、曹凤歧等,以及在京各大券商、新闻单位的代表近160人参加了此次研讨会。

关键词：中国证券市场市场秩序保护投资者上市公司中国金融民事赔偿制度市场环境虚假信息披露信托投资人民银行

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保护投资者利益的新法律

管理观察 1998年第9期 49-49页

作者：郑士贵

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保护投资者的利益

管理观察 1999年第3期 25-25页

作者：陈云卿

国家杜马正在审议《保护有价证券市场上公司权益法草案》。．瓦里利耶夫主席在全俄“经济改革新阶段：法律调节问题”会议上，以非常明确的公式表达了这次法律的实质；“法律保护水平应当与有价证券市场风险水平相一致”。随着这项法律... 详细信息

国家杜马正在审议《保护有价证券市场上公司权益法草案》。．瓦里利耶夫主席在全俄“经济改革新阶段：法律调节问题”会议上，以非常明确的公式表达了这次法律的实质；“法律保护水平应当与有价证券市场风险水平相一致”。随着这项法律的通过．这一市场所有参加者的责任将大大提高，与现有法律一起，整个法律保护体系将更加完整。这是非常必要的，因为在实践中出现越来越多与发行有价证券、中介交易、合伙人之间交易等有关的冲突。加强投资者的法律保护，对改善整个投资气候，从而对巩固正在出现的俄罗斯经济稳定趋势具有关键意义。专家们指出了靠增加企业发行债券集资的良好前景。对股份企业来说，发行短期债券可以起重要作用，因为这些债券有助于解决流动资金短缺的大问题。为吸收小投资者的资金，正在发展的筹资形式——股份投资基金、股份基金、养老金基金——是可行和有效的。如果加上逐渐增加外资的流入，那么国家调节正在扩大和发展的证券市场的重要意义是显而易见的．

关键词：保护投资者法律保护体系有价证券市场发行有价证券俄罗斯经济养老金基金债券集资经济改革投资气候股份基金

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周小川强调:保护投资者利益是重中之重

金融博览 2000年第11期 25-25页

中国证监会主席周小川近日接受记者采访时特别强调:保护投资者特别是广大中小投资者的利益,是市场建设与市场监管诸多工作中的重中之重。周小川说,投资者和融资者是证券市场的两大主体。相对而言,融资需求随时存在,

关键词：投资者利益保护投资者中小投资者市场建设证券市场信息披露市场监管金融企业融资者融资需求

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做深做实投资者服务增强投资者获得感

深交所 2024年第5期 36-38页

作者：无投资者服务部

为深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和中央金融工作会议精神,我所以“5·15全国投资者保护宣传日”为契机,聚焦“强监管、防风险、促高质量发展”主线,5月以来,举办投教活动64场,发布投教产品20件,覆盖投资者约1441万人次... 详细信息

为深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和中央金融工作会议精神,我所以“5·15全国投资者保护宣传日”为契机,聚焦“强监管、防风险、促高质量发展”主线,5月以来,举办投教活动64场,发布投教产品20件,覆盖投资者约1441万人次,发放投教折页等实物1206份,广泛弘扬理性投资理念,积极营造“尊重投资者,回报投资者,保护投资者”的市场氛围。

关键词：习近平新时代中国特色社会主义思想投资理念投资者保护市场氛围防风险高质量发展保护投资者做实

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《证券法》对投资者的保护

兰州学刊 1999年第6期 37-38页

作者：曹建民中共甘肃省委党校

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我国证券市场的投资者保护

中国金融 2019年第23期 50-53页

作者：刘慧兰中国证券投资者保护基金有限责任公司

保护投资者尤其是中小投资者合法权益是资本市场一切工作的出发点和落脚点。二十多年来,伴随着资本市场改革发展,有关各方共同参与、各司其职,逐步形成了具有中国特色的证券投资者保护制度体系。作为国务院批准设立的投资者保护专门机构... 详细信息

保护投资者尤其是中小投资者合法权益是资本市场一切工作的出发点和落脚点。二十多年来,伴随着资本市场改革发展,有关各方共同参与、各司其职,逐步形成了具有中国特色的证券投资者保护制度体系。作为国务院批准设立的投资者保护专门机构,中国证券投资者保护基金有限责任公司(以下简称“投保基金公司”)在依法律履职尽责的基础上,一直高度关注证券市场投资者保护状况。

关键词：投资者保护证券市场投资资本市场改革证券投资者保护基金投资者合法权益我国证券市场证券投资者保护制度保护投资者

IPO注册制下中小投资者保护的法律问题研究

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IPO注册制下中小投资者保护的法律问题研究

作者：陈茜天津工业大学

学位级别：硕士

我国的IPO审核制度过渡到注册制是股票审核制改革发展的重头戏,也是我国证券资本市场逐步走向成熟的必经之路。在我国,IPO投资者结构中中小投资者占很大一部分比例,他们作为IPO市场的不可或缺的组成部分,也同样是促使证券市场健康发展... 详细信息

我国的IPO审核制度过渡到注册制是股票审核制改革发展的重头戏,也是我国证券资本市场逐步走向成熟的必经之路。在我国,IPO投资者结构中中小投资者占很大一部分比例,他们作为IPO市场的不可或缺的组成部分,也同样是促使证券市场健康发展的重要因素。因此,中小投资者的权益保护始终是证券监督管理工作的重中之重。我国的资本市场中所有权与经营权相分离可以说是常态,而由此导致的资本市场信息不对称的现象,再加上中小投资者在资金实力、风险判断能力、信息获取渠道等方面与机构投资者有明显的差距,使得中小投资者无法真实、完整、及时地掌握资本市场的信息。所以中国证券市场对IPO中小投资者保护的特殊问题要有自己的风格,也是监管者亟需解决的现实课题。本文尝试对未来IPO注册制正式实施时保护投资者权益制度的进行探索,从理论分析入手,将契约论与法律论、委托代理关系理论、有效资本市场理论、博弈理论、信息不对称理论及公共利益理论相结合,从监管方、发行人以及投资者的角度对IPO注册制下对投资者权益保护的影响进行分析,讨论了保护中小投资者的重要性及投资者保护现状,结合对美国和日本的研究现状的思考,进而探索在IPO注册制下监管方、发行人以及投资者的自身素质对投资者权益的影响,提出了可以通过完善IPO中小投资者保护的相关立法、建立有效的监管制度、补充构建非诉讼机制等各种途径保证IPO中小投资者的权益。对中小投资者保护的重点在于:其一,改进完善证券法制体系,将对IPO投资者的保护统一编排到《证券法》中;其二,政府、证监会、证券交易所等监管机构合理分配监管权力,分工合作;其三,重视完善信息披露体系;其四,提高中小投资者本身的素质。

关键词： IPO注册制中小投资者权益保护投资者信息披露

证券监管理念之重建 ——以投资者保护为中心的市场化监管理念

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证券监管理念之重建 ——以投资者保护为中心的市场化监管理念

作者：张清华中国青年政治学院

学位级别：硕士

证券监管理念是一种对证券监管的功能、作用和目的所持有的看法、内心信念和观念,它是证券监管成败的关键,是证券市场发展的基石。正确的监管理念能促进和发展证券市场,而错误的理念则会阻碍和破坏证券市场。本文研究了我国的证券监管... 详细信息

证券监管理念是一种对证券监管的功能、作用和目的所持有的看法、内心信念和观念,它是证券监管成败的关键,是证券市场发展的基石。正确的监管理念能促进和发展证券市场,而错误的理念则会阻碍和破坏证券市场。本文研究了我国的证券监管理念的历史发展与现状,分析了我国证券监管理念理论研究的状况,认为现行的行政化监管理念不能适应我国证券市场的发展需要,有必要重新构建我国的证券监管理念,但是国内的相关研究不够深入,因此试图来诠释构建一种新的理念——以投资者保护为中心的市场化证券监管理念,以投资者保护为中心的市场化监管理念具有重大的意义和价值。本文深入分析了重建新的理念的内部和外部原因。全球金融危机触发了欧美等发达国家的金融证券监管体制和理念的变革与重建的浪潮,是重建我国证券监管理念的外部原因,其经验和教训深刻值得我们认真汲取,监管理念的偏差和错误是导致金融证券市场危机的根源之一;对比我国的证券市场及其监管状况,证券市场问题丛生而监管乏力,说明我国证券监管理念也存在着一定的偏差,也需要重建证券监管体制和理念;本文在分析了我国国情之后,发现我国的思想理论、法律制度和证券市场具体发展状况发生了巨大的变化和更新,本文认为这些变化构成了重建我国证券监管理念的内因,是决定性的因素。内外这两种因素共同作用推动了我国证券监管理念的重建。本文对以投资者保护为中心的市场化监管理念的科学内涵进行了深入的研究,阐述了以投资者保护为中心的具体含义,认为投资者既指投资者个体又指投资者整体,投资者是证券市场的主体和发展的源泉,不确定的投资者的利益其实是一种公共利益,以投资者保护为中心意指投资者保护是证券监管目标和理念的核心,保护投资者其实就是保护公共利益投资者,因此投资者保护是证券监管的首要理念。市场化的监管理念是指监管要按市场的规律和要求来进行,不符合市场原则与规律的监管不是市场化的监管理念。本文认为市场化监管理念具有丰富的内涵,是由一系列的监管理念组成的统一整体,它包括了独立监管理念、监管就是服务的理念、适度有效监管理念。独立监管理念是其基本特征、监管就是服务理念是其本质要求、适度有效监管理念是其价值追求。本文认为市场化的证券监管是监管变革和发展的方向,而保护投资者则成为了衡量适度与否的标尺,二者的结合就是以投资者保护为中心的市场化监管理念。以投资者保护为中心的市场化监管理念是投资者保护理念、独立监管理念、监管就是服务理念、适度有效监管理念的精练概括和总结。树立以投资者保护为中心的市场化监管理念是重建我国金融证券监管体制的首要任务和当务之急。

关键词：全球金融危机证券监管理念保护投资者市场化监管