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人格混同的司法适用研究

人格混同的司法适用研究

作者：李楠郑州大学

学位级别：硕士

人格混同制度是公司人格否认制度的一个分支,目前公司人格否认最常见的表现形式就是人格混同。人格混同制度与公司人格否认制度一样,起源于英美法系,对于我国而言,该项制度是一项地地道道的舶来品。对于人格混同的构成要件和认定标准而... 详细信息

人格混同制度是公司人格否认制度的一个分支,目前公司人格否认最常见的表现形式就是人格混同。人格混同制度与公司人格否认制度一样,起源于英美法系,对于我国而言,该项制度是一项地地道道的舶来品。对于人格混同的构成要件和认定标准而言,随着对外国先进经验的总结和对该制度的认识不断深入,立法规定和实践标准均不断变化、不断发展。2019年《全国法院民商事审判工作会议纪要》（以下简称《九民纪要》）及《民法典》颁布后,对于人格混同制度的规定均产生了新的变化,与此同时,仍有一些问题尚未明确。例如,对于实际控制人、关联公司、子公司等主体的责任承担规定在“过度支配与控制”内容中,对人格混同制度中三者的责任适格性并未明确;在明确公司人格独立包括财产独立与意思表示独立的同时,仅规定了财产混同判断标准,对意思表示丧失独立性的情形并未规制等等。因此,需要对当下人格混同的司法适用进行研究,对构成要件和认定标准最新内容及时归纳总结。本文分为六章:第一章分析现状。采用实证分析法对北大法宝网上2000年-2021年有关人格混同的案件数量、审理层级、审理程序、案件种类、案由进行分析,相关案件数量呈阶梯式增长,基层法院审理数量大且二审再审程序多,案件类型分布广泛。对最高人民法院2019年-2020年审理或审查的有关人格混同的45起案件裁判结果、关键因素、举证类型进行分析,人格混同认定比例并不低,认定的关键因素集中在公司财产混同,证据类型的不同影响最终证明效果。第二章历史演进。按照时间顺序对人格混同制度的立法演进进行总结,2005年以前,该阶段公司人格否认制度在我国从无到有;2005年-2013年,人格混同制度立法初步发展;第三阶段为2013年至今,人格混同制度立法不断完善。第三至第五章提出观点。首先分析人格混同情形的构成要件,主体要件分为两类,权利主体为债权人,义务主体细分为行为主体和责任主体,行为主体为股东或实际控制人,责任主体为股东、实际控制人、关联公司、子公司等;行为要件三个方面进行分析,从利益流向看,分为纵向和横向两种,从行为模式看,分为股东或实际控制人直接与目标公司混同即传统人格混同形式,以及利用关联公司、子公司利益输送、规避风险,从公司性质看,一人公司因封闭程度较高,对股东经营规范提出了更高的要求,关联公司因资金、业务、人员本身具有关联性,人格混同行为认定应更加谨慎;结果要件以债权人利益明显受损为判断标准,最直接的表现是公司偿债能力不足。其次分析人格混同情形的认定标准,财产混同是人格混同最常见最重要的表现形式,主体混同也是人格混同的重要表现之一,业务混同、人员混同、住所混同作为补强证明条件,不再具备单独证明人格混同的效力。最后分析人格混同的举证责任分配,在证明人格混同是否成立的问题上,一人公司实行完全举证责任倒置,需股东及目标公司自证清白;非一人公司实行部分举证责任倒置,债权人需证明对人格混同存在合理怀疑。第六章衡平适用。《九民纪要》颁布时对于司法实务中公司人格否认制度的滥用及不敢适用的两种倾向表达了充分的担忧,笔者从衡平适用人格混同制度,充分保护债权人及公共利益两方面,对衡平人格混同制度适用提出建议。

关键词：人格混同财产混同主体混同举证责任分配

人格混同与法人独立地位之否认——评最高人民法院指导案例15号

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北方法学 2015年第4期9卷 43-48页

作者：王军中国政法大学

15号指导案例反映了最高人民法院"慎重适用"、"从严掌握"法人独立地位否认的立场,但存在三点不足:一是偏重"人格混同"之构成的论述,而对"人格混同"为何"严重损害"债权人缺乏说明和论证。由此可能产生鼓励法院轻易否认法人独立地位的负... 详细信息

15号指导案例反映了最高人民法院"慎重适用"、"从严掌握"法人独立地位否认的立场,但存在三点不足:一是偏重"人格混同"之构成的论述,而对"人格混同"为何"严重损害"债权人缺乏说明和论证。由此可能产生鼓励法院轻易否认法人独立地位的负面效果。二是"参照"适用《公司法》第20条第3款不符合类推适用的要求。三是将"关联公司"作为认定"横向人格混同"进而否认法人独立地位的约束条件,合理性和可操作性不足。

关键词：人格混同法人类推适用关联公司

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关联公司人格混同法律问题研究

关联公司人格混同法律问题研究

作者：王梦溪沈阳师范大学

学位级别：硕士

近年来随着经济市场的发展,出于商业牟利以及业务便利等情形的需要,具有关联关系的公司日渐增多,随之而来引发的纠纷从最初的每年数十起,迅速攀升到现在的每年数百起甚至数千起。在此类纠纷中,具有关联关系的公司之间利用这种关联关系... 详细信息

近年来随着经济市场的发展,出于商业牟利以及业务便利等情形的需要,具有关联关系的公司日渐增多,随之而来引发的纠纷从最初的每年数十起,迅速攀升到现在的每年数百起甚至数千起。在此类纠纷中,具有关联关系的公司之间利用这种关联关系谋取利益,导致具有独立法人资格的公司不能独立表达自己的真实意思,使得公司最终没有财产可供执行,使得债权人的权益遭受到损害,也影响了正常的市场经济秩序,故由此而引发的债权人权利保护的相关问题也越来越受到重视。因司法实践中各类新生现象层出不穷,法律有时候往往会滞后于社会现实,在成文法暂无直接规定关联公司人格混同相关法律问题的背景下,出现的关联公司侵权案件缺乏统一的标准,实务中多由法官进行自由裁量,导致裁判过程中不断存在被原被告上诉、再审甚至推翻的情形,因此关于关联公司人格混同适用法律问题的研究迫在眉睫。本文以最高院发布的再审案例为背景,对于关联公司之间认定发生人格混同的标准,以及发生人格混同后应如何适用法律条款进行研究。将关联公司人格混同标准分为形式、实质、结果三要素,从而进行更好地界定。明确人格否认制度这一条文以及相关法律在关联公司中的适用,因二者之间行为本质相同,故参照适用第二十条第3款并无不当。同时,相关主体需要承担的法律后果即责任认定也是争议焦点,将责任主体由股东扩充到实际控制人要求其承担连带责任,并将相互关联的公司将其看做整体,要求其一并承担连带责任。在举证责任分配方面,不能遵循一般民事诉讼中的举证责任方式,应从保护公司独立地位以及保护债权人利益的立法原意出发,探究关联公司发生人格混同的本质,明确在当前情形下应适用的法律条文,并就相关责任主体应承担的后果进行进一步探讨,由此针对债权人主体的合法性权益予以进一步维护,促使市场能够依良性的势态发展下去。

关键词：关联公司人格混同人格否认财产混同

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关联公司人格混同的认定标准研究

关联公司人格混同的认定标准研究

作者：丁航东北财经大学

学位级别：硕士

改革开放以来,我国经济呈蓬勃发展之势,同时随着经济的飞速发展,关联公司这样的经济体形式也随之应运而生,关联公司这样的形式不仅方便了公司间贸易往来,也方便了关联公司间的利益输送,为了谋取一己之利的不法公司可以通过关联公司间的... 详细信息

改革开放以来,我国经济呈蓬勃发展之势,同时随着经济的飞速发展,关联公司这样的经济体形式也随之应运而生,关联公司这样的形式不仅方便了公司间贸易往来,也方便了关联公司间的利益输送,为了谋取一己之利的不法公司可以通过关联公司间的隐秘交易秘密的转移财产,同时逃避对债权人履行债务责任。虽然最高人民法院通过出台第十五号指导案例的形式及时对处理类似案件做出了指导性的意见,同时《九民纪要》也给出了实践中可以认定股东与公司间构成人格混同的相应情形,法官们依据这些指导性文件可以做出判决,但是在实践中处理类似案件的标准还是有些模糊。本文共分为六个部分,因实践中并没有一个成文的对关联公司人格混同的认定标准,故对此问题进行研究,总结出一套可供参考的实践中对关联公司人格混同的认定标准。第一部分为绪论,重点讨论对于研究关联公司人格混同认定标准这一选题的背景和意义,以及国内外对此问题的研究现状,并且罗列出本篇文章研究问题所采用的方法,以及分析问题的创新点。第二部分为案例介绍及案情争议焦点,本文通过介绍两个典型案例,通过对这两个典型案例的分析,引入本文欲要讨论的问题,即关联公司人格混同的认定标准,该部分在介绍了两个典型案例后,着重分析了案例的争议焦点,以及对案件判决的分析,从而引出下文。第三部分为关联公司人格混同概述,通过对案例的分析,笔者认为判断何为关联公司以及关联公司的人格混同和股东与公司间的人格混同的问题是重中之重,本部分重点分析了何为关联公司以及关联公司的特征,从而引入何为关联公司的人格混同,同时重点分析了关联公司间人格混同和股东与公司间人格混同的区别。第四部分为我国关联公司人格混同认定标准的现状及问题,该部分首先分析我国目前都有哪些指导文件对关联公司人格混同的认定标准这个问题有所涉猎,同时笔者通过分析近三年两百多起案例来归纳出一个实践中的对此问题的认定标准,随后便对该标准进行分析,指出其中存在的不足。第五部分为国外关联公司人格混同认定标准的借鉴,该部分主要引入了美国、德国和日本处理该问题的相关经验,通过对国外经验的分析,道明对笔者的启示,同时将这些经验借鉴到对我国处理类似问题时的完善建议中。第六部分为关联公司人格混同认定标准的完善建议,该部分通过对我国目前就此问题的处理现状进行分析,通过总结实践中的裁判经验,提出可供参考的完善建议。本文给出的完善建议仍以最高人民法院指导案例中的处理方法为原则,并且指出应当以财务混同作为主要判断标准,而人员混同和业务混同为辅助判断标准,并且完善了关联公司间人格混同的持续性判断标准。对于如何认定财务混同进行了量化,并且总结出可供参考的判断方法,即首先区分涉案主体是否构成关联公司,进而分析关联公司间的关联交易是否合理,对于不合理的关联交易通过量化分段进行科处,对如何认定人员混同和业务混同也进行了相应的完善。笔者认为该完善建议可以对关联公司间人格混同的立法提供帮助,并且对于目前并没有成文法规制的局面,应当尽早进行立法,从而使法官再处理类似案件时可以做到有法可依。

关键词：关联公司人格混同认定标准

人格混同情况下侵占行为的定性 ——对何某案的分析

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人格混同情况下侵占行为的定性 ——对...

作者：白睿琬西南政法大学

学位级别：硕士

我国1997年设立了职务侵占罪,从此对公司、企业以及其他单位中非国家工作人员的贪污行为加以规制。近年来,职务侵占类犯罪在实务中发生率较高,比如送货员、快递员、临时工作人员利用职务上的便利事实侵占的行为是构成职务侵占罪还是盗窃... 详细信息

我国1997年设立了职务侵占罪,从此对公司、企业以及其他单位中非国家工作人员的贪污行为加以规制。近年来,职务侵占类犯罪在实务中发生率较高,比如送货员、快递员、临时工作人员利用职务上的便利事实侵占的行为是构成职务侵占罪还是盗窃罪,夫妻一方的“一人公司”其配偶在设立的公司中利用自身担任职务的便利,实施的侵占行为是否构成职务侵占罪。司法实践中,职务侵占罪争议主要体现在主体认定方面,这些争议主要涉及个体工商户、法人、公司、企业或者其他组织以及单位的临时劳动人,极少涉及在成员与法人组织人格混同情况下的侵占行为的定性讨论。因职务侵占罪没有具体详实的司法解释予以界定,这类案件往往定性争议较大。特别是争议罪名不同,给当事人对其合法权益的救济造成了困扰,也为犯罪人逃避法律的追究提供了可乘之机。针对这一问题,本文以何某案为例,关注农民专业合作社中发生的侵占行为的司法应对。以案例分析的方式,从人格混同情况下侵占行为应如何定性的角度,围绕本案的争议焦点,阐述人格混同的情况下侵占行为应该如何定性,进而对司法实践处理类似问题提供相应借鉴。全文共分为四个部分,分别为案件的基本情况介绍、相关问题的法理分析、本案的分析与结论、本案的研究启示。第一部分是案件的基本情况。主要内容包括以下三个部分:案由、案情介绍、分歧意见。针对何某案性质的分歧意见,提炼出两个争议焦点:第一,人格混同情况下,单位成员能否成为职务侵占罪的主体;第二,人格混同情况下,侵占单位财务的行为应构成何罪。第二部分是相关问题的法理分析。首先,对案件的争议罪名和诉讼过程做简要的分析,明确了分析案件要把握住职务侵占罪的本质。然后从三个方面对相关法理问题展开了论述:第一,通过对法条中“公司、企业或其他单位”的范围以及“工作人员”的界定,明确本罪的犯罪主体范围;第二,运用犯罪客体的相关理论,研究职务侵占罪客体是“简单客体论”还是“复杂客体论”;最后,借助法人人格否认制度,分析股东与公司、成员与单位人格混同情况下的具体特征。第三部分是本案的分析与结论。花木专业合作社作为农民专业合作社经过登记设立,已经取得法人主体资格。从案件事实来看,何某与花木专业合作社财产混同,合作社的人事混同,借鉴法人人格否认制度,认定C市某花木专业合作社的法人人格已经和何某的人格混同,否认何某在合作社中所承担的有限责任,认定合作社的财产实质上就是何某的个人财产。从何某的主观态度和客观行为来看,何某欠缺侵犯花木专业合作社的主观故意和实际行为。何某的行为构成侵占罪,应该按照侵占罪定罪处罚。第四部分是本案研究的启示。这部分是对本文的总结和升华。有效的把握住职务侵占罪和侵占罪的本质,得出此类侵占行为应当成立侵占罪。法人人格混同情况下的侵占行为定性研究,是本文的创新之处,关注了几乎是空白的相关案件的司法认定问题,对今后类似案件的判定具有重要的参考作用。以本案为典型代表的分析研究,对之后此类案件的处理具有重要的参考价值。在对犯罪行为加以认定的过程中,不单单从形式上去进行论证,要坚持从犯罪成立标准的角度考察犯罪构成,坚持主客观相统一的定罪标准,准确理解犯罪构成每一个要件及其相互间关系,将待认定的行为各要素与刑法规定进行符合性判断,认定被审理行为的性质。依法认定经济财产类犯罪,运用刑法理论,依在厘清案件事实的基础上,更要立足于犯罪本质,着眼于实质解释。即在犯罪行为的定性上,要秉持主客观相一致原则,一切从实际出发。

关键词：农民专业合作社职务侵占人格混同定性

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关联公司人格混同法律规则的完善

河北法学 2019年第8期37卷 113-120页

作者：梁彦红河北经贸大学

关联公司人格混同并没有明确的法律依据,法院多类比适用《公司法》第20条的规定。实践中存在关联公司人格混同司法认定困难,证明责任分配混乱,法律依据援引做法不统一等问题。实践中法官在认定关联公司的人格混同时,虽然都会从财务、业... 详细信息

关联公司人格混同并没有明确的法律依据,法院多类比适用《公司法》第20条的规定。实践中存在关联公司人格混同司法认定困难,证明责任分配混乱,法律依据援引做法不统一等问题。实践中法官在认定关联公司的人格混同时,虽然都会从财务、业务、人员混同三个方面进行综合考虑,但适用结果却存在很大的不确定性。为了解决司法适用结果不确定问题,应该在实践中确立关联公司人格混同司法认定的基本准则、明晰关联公司承担连带责任的结果要件,并在《公司法》修改时增加关联公司以及关联公司人格混同责任承担的相关规定。

关键词：公司法关联公司人格混同连带责任证明责任

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人格混同认定标准及适用的实证研究

人格混同认定标准及适用的实证研究

作者：纪枭楠吉林大学

学位级别：硕士

2006年开始实施的公司法第一次明确规定了公司人格否认制度，但是涉及人格混同的适用并没有相关法律明文进行规定，仅靠第20条和第64条（现第63条）两个原则性的法条很难满足复杂多样的司法实践需求。因此，我国人格混同的适用存在诸多... 详细信息

2006年开始实施的公司法第一次明确规定了公司人格否认制度，但是涉及人格混同的适用并没有相关法律明文进行规定，仅靠第20条和第64条（现第63条）两个原则性的法条很难满足复杂多样的司法实践需求。因此，我国人格混同的适用存在诸多困境，笔者会在文章第一部分对其进行阐述。首先，我国人格混同的适用缺乏理论依据。我国目前没有关于人格混同适用的法律条文，人格混同的法理基础也缺失，针对这个问题，笔者通过借鉴美国、日本在人格混同适用上的法理基础、法律规则及法律适用，分析其中具有普适性的原则和规定，笔者会在文章第二部分进行阐述。其次，我国人格混同的适用没有统一的标准，在司法实践中对法官有着巨大的挑战。各级法院从自己的司法实践出发，对人格混同的适用标准进行了类型化的概括和总结。针对这个问题，笔者通过对2006年1月1日至2014年12月31日北大法宝上有关人格混同的60个司法判决作实证分析，从个案中总结分析法院在认定人格混同时所依据的标准。笔者会在文章的第三部分中进行阐述。最后，人格混同的适用困境除了没有统一的标准之外，还存在人格混同认定程度不清的问题，即有了标准之后，混同究竟达到何种程度才能认定人格混同？针对这一问题，笔者通过对60个案件的认定标准做类型化分析，逐一分析混同因素并分析其认定程度。笔者会在文章第三部分进行阐述。另外一人公司的人格混同认定以及关联公司的人格混同认定在文章第三部分也会进行阐述。本文在写作过程中遵循着提出问题——分析规则——研究法律适用——得出结论的法律论证思路，逐层对人格混同的适用进行分析。笔者在文章第三部分对我国人格混同的认定标准作实证研究，在北大法宝通过关键字“人格混同”搜索2006年1月1日至2014年12月31日的关于人格混同的案件，对其从总体审判情况、法院的审级、案件的地区分布、人格混同的认定标准方面作实证研究，我国各级法院在进行人格混同的认定时，通过对财产、业务、组织机构以及其他方面混同进行综合上的认定来最终判断是否适用人格混同来否认公司的独立人格，但是对这些要素的认定只是对人格混同做了表征上的认定，是否要对公司的人格进行否认还要做实质认定，即判断这些混同是否达到了损害公司独立人格的程度。笔者在研究过程中对我国法院在人格混同的认定态度、认定标准、适用程度，以及不同地区、不同审级的法院间存在的差异有了新的和更深刻的认识，对我国将来可能出台的有关人格混同认定的司法解释的发展趋势有了自己的理解和预测。

关键词：人格混同理论渊源认定标准实证研究

破产程序中股东与公司“人格混同”处置研究及裁判策略应对——以锅炉公司清算案为研究视角

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法律适用 2019年第20期 3-12页

作者：杨林法沈隆吉浙江省湖州市中级人民法院民二庭浙江省德清县人民法院

公司法人人格否认,作为公司法中较为成熟的制度,对于保护债权人的合法权益具有重要作用。人格否认制度在破产程序中如何适用,是破产审判实践中亟需解决的难题。对于公司经营过程中存在注册资本显著不足,不公平交易及欺诈性行为,应当适... 详细信息

公司法人人格否认,作为公司法中较为成熟的制度,对于保护债权人的合法权益具有重要作用。人格否认制度在破产程序中如何适用,是破产审判实践中亟需解决的难题。对于公司经营过程中存在注册资本显著不足,不公平交易及欺诈性行为,应当适用破产法相关法律制度予以调整。当公司股东与公司财产高度混同时,应当区分股东属于法人还是自然人,适用关联企业实质性合并破产和追加自然人股东程序处理,从而将股东的财产纳入破产财产用以清偿破产债务。

关键词：人格混同破产财产司法处理

论法人人格否认制度在关联公司人格混同中的适用

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论法人人格否认制度在关联公司人格混同中的适用

作者：宋山龄西南政法大学

学位级别：硕士

在市场经济的背景下,资本集中的结果导致关联公司的产生。尽管关联公司能够提高公司的盈利能力、提高资金的营运效率,但是其产生的负面影响也显而易见。最普遍的问题表现为关联公司从属的公司或者其控制的公司虽然在形式上保持自己的独... 详细信息

在市场经济的背景下,资本集中的结果导致关联公司的产生。尽管关联公司能够提高公司的盈利能力、提高资金的营运效率,但是其产生的负面影响也显而易见。最普遍的问题表现为关联公司从属的公司或者其控制的公司虽然在形式上保持自己的独立人格,但实质上在财产、人员和业务等方面已混为一体,他们利用关联公司的身份逃避债务,严重侵害债权人的合法权益。这一类行为似乎可以适用我国《公司法》第二十条第三款的法人人格否认制度,但由于该制度的责任主体为股东,而且针对关联公司人格混同行为并没有现成的法律条文可以规制,因此在司法实践和理论界中产生了很大的争议。虽然《全国法院民商事审判工作会议纪要》对关联公司适用法人人格否认制度进行了细化,但它毕竟不是司法解释,不能直接作为法律条文进行援引。本文共有三个部分。第一部分为案例的引入,首先主要介绍了最高人民法院第15号指导案例的基本案情,并阐述了该案例的裁判理由,最后总结并分析了理论界和实务界对该案的争议,主要有适用法律依据的争议和责任主体的争议。第二部分通过引入一些司法案例,比较案例之间相互矛盾的判决理由,从而总结出法人人格否认制度在关联公司适用过程中的困境,这些困境具体表现为主体要件、行为要件和结果要件的认定标准不够清晰和统一;各地法院在处理相关案件时援引的法律依据都存在差异;法人人格否认制度的责任主体是否应当扩大以及应扩大至哪些主体;还有在举证责任分配的问题上,债权人的举证责任过重,并且原被告之间所拥有的信息极其不对称,导致债权人对混同情形难以充分举证。第三部分针对困境,与之对应地提出了自己的完善意见。首先,建议明确关联公司在适用中的构成要件;其次,建议在立法层面明确并统一关于关联公司、人格混同与“严重损害债权人利益”的认定标准;再次,提出应增加相应条款来明确适用法律依据与责任主体的建议;最后提出合理分配原被告双方当事人之间举证责任的完善建议。

关键词：关联公司法人人格否认人格混同