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私人有限公司的股东治理

山东社会科学 2006年第4期 110-112页

作者：王义松山东省政法管理干部学院山东济南250014

股东治理是与私人有限公司相适应的治理模式,私人有限公司的股东治理应当在股权平等的基础上引进股东平等的原则。私人有限公司的性质深刻影响着股东治理模式,从应然意义上讲,私人有限公司的性质是人合性而不是资合性。从资合性向人合... 详细信息

股东治理是与私人有限公司相适应的治理模式,私人有限公司的股东治理应当在股权平等的基础上引进股东平等的原则。私人有限公司的性质深刻影响着股东治理模式,从应然意义上讲,私人有限公司的性质是人合性而不是资合性。从资合性向人合性过渡,是私人有限公司股东治理的必然要求。

关键词：私人有限公司股东治理股东平等人合性

公司章程规定强制回购离职员工股权的效力研究

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公司章程规定强制回购离职员工股权的效力研究

作者：黄凌枫天津师范大学

学位级别：硕士

因公司章程中规定强制回购股权而引起的纠纷在现实中并不少见。由于司法实践中对公司设置的股权转让限制措施合法性边界的认识不统一,导致各地屡屡出现“同案不同判”的现象。最高人民法院也尝试通过发布第96号指导案例来解决这一问题,... 详细信息

因公司章程中规定强制回购股权而引起的纠纷在现实中并不少见。由于司法实践中对公司设置的股权转让限制措施合法性边界的认识不统一,导致各地屡屡出现“同案不同判”的现象。最高人民法院也尝试通过发布第96号指导案例来解决这一问题,但是该指导案例中审理法院对效力要素的选择、考查以及认定方式并不完善,致使双方讼争的问题并没有得到妥善解决。该指导案例中将公司章程是否为初始章程并且由全体股东签字同意作为效力要素的做法虽然有一定合理性,但仍存在明显的不足:首先该案例中没有对依据资本多数决规则修改的章程的效力给出明确的态度。在章程修改的过程中,虽然有股东反对强制回购条款的加入,但是根据资本多数决规则,该章程仍然按照合法的表决程序得以通过,该章程内容也就代表着公司的整体意志与利益。法院在处理此类纠纷如果以公司与反对股东之间并未建立起合同关系为由,仅依照初始章程或者全体股东一致同意作为效力要素就否定此类章程条款的效力,这就很容易引起法律适用上的混乱;其次,指导案例中涉案公司将股东身份限定于职工的方式虽然可以起到维护公司人合性的作用,但是并不能证实此种措施的合理性;最后,指导案例中对公司强制回购股权行为的性质及其对股权转让自由的影响并未作深入分析,而这便于法院在处理同类案件时过度包容公司一方而忽视其中可能造成的损害。本论文正文分三个部分对公司章程规定强制回购离职员工股权的效力认定进行了论述。第一部分对最高法发布的96号指导案例中的效力要素做了初步的类型化分析,认为该指导案例中体现出的效力要素在考查与认定方面存在不足。第二部分对96号指导案例中的效力要素进行了拓展分析。首先,初始章程中的强制回购离职员工股权的效力与后续修改章程中的强制回购离职员工股权的效力,在认定时应有所区别,不能机械地固守以全体股东一致同意为要件而放弃对强制回购股权行为进行司法干预的必要性;其次,法院在审理中对公司人合性的考查应注重公司治理结构而不是仅考虑强制回购股权所体现出的维护封闭性;最后,强制回购股权作为一种股权转让限制措施应当符合比例原则,法院应当通过考查公司的人合性程度来判断是否有必要在处理纠纷时支持强制回购股权以维护公司的人合性。第三部分中对效力要素的认定提出了完善建议:首先,以是否存在约定区分章程类型,全体股东之间有约定时(即有证据证明股东同意或认可章程中强制回购离职员工股权的规定),则依约定处理;若股东间无约定,则需要结合其他要件进行认定。其次,立法中应体现比例原则,明确规定强制回购股权必须具备合理目的。最后,效力认定存疑时应优先保护股权转让自由。

关键词：公司章程股权转让限制措施人合性

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有限责任公司的股权转让制度研究

有限责任公司的股权转让制度研究

作者：高巍东北财经大学

学位级别：硕士

公司是现代企业制度的主要组织形式，公司发展的动力主要在于投资者对物质利益最大化的追求，正是在这种要求下，才有了股权转让制度。股权转让制度，是现代公司制度最为成功的表现之一。正是凭借充分而有效的股权转让制度，新老投资者... 详细信息

公司是现代企业制度的主要组织形式，公司发展的动力主要在于投资者对物质利益最大化的追求，正是在这种要求下，才有了股权转让制度。股权转让制度，是现代公司制度最为成功的表现之一。正是凭借充分而有效的股权转让制度，新老投资者才不断更替，资本市场才不断拓展，公司运营所需资本才源源不断地得到补充与供应，以资本为基础追求商业财富增长的现代市场经济才充满活力。因此现代市场经济运行中，股权转让非常普遍。有限责任公司是所有公司类型中出现最晚的一种，却以其规模小、人数少、股东承担有限责任等特点成为目前世界上数量最多的公司类型。有限责任公司作为介于股份有限公司和合伙企业之间的一种公司形态，兼有资合性和人合性特征。它本质上是资合性公司，但它的建立又以股东间的相互信任为基础，因而具有一定的人合性色彩，这就使得股东之间的相互信任和股东的稳定对公司至关重要。有限责任公司的这种股东人数的封闭性，决定了其股权的转让不能像股份有限公司那样自由，而会在法律上做一些适当的限制。实践中，股权转让作为一种特殊的交易活动，随着市场经济的发展而日渐增多，而作为一种法律行为，其无论在法学理论上还是在司法实践中都有许多值得探究之处。本文是笔者根据新修订的《公司法》和其他一些规范公司组织、行为的规章制度，截取了股权转让中的若干“法律点”所作的探讨。应当认识到，股权转让制度作为现代公司资本制度的重要组成部分，对于维持公司资本、促进投资自由、实现股东权益都具有重要作用。本文第一部分从有限责任公司和股权的概念、性质入手，分析归纳股权转让的理论基础和法律特征;接下来在第二部分通过对国内外有关股权转让的学说、观点及立法例进行比较分析，结合当前我国法律中有关有限责任公司股权转让制度的规定，着重分析股权转让条件及其限制，其中包括股东之间的转让问题、股东向股东以外人的转让问题、法院强制执行原股东的财产而发生的股权转让问题、异议股东的股权转让和股东死亡时其股权的继承转让等;在文章最后一部分，分析了有限责任公司股权转让的效力问题，其中包括有限责任公司股权转让合同的相关问题、股东出资不足对股权转让效力的影响和股东名册变更与股权转让效力之间的关系等问题。在上述各问题中提出一些改进或完善措施，力求从司法实务的角度对有限责任公司的股权转让制度作一较为系统、全面的探讨。同时，也期望通过本文的研究，能够对今后涉及有限责任公司股权转让的公司法理论研究和审判实践起到一定参考作用。

关键词：有限责任公司股权转让人合性资合性

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论有限公司股权对外转让的限制

论有限公司股权对外转让的限制

作者：荀潇中国政法大学

学位级别：硕士

有限责任公司的股东向非股东第三人转让股权的自由及其限制,是法律在平衡资合属性与人合属性的一个典型个案。股权的财产价值需要得到体现,有限公司的人合格局又需要得到保护,完全的否定一方当然不是良法的选择。对股权自由转让加以限... 详细信息

有限责任公司的股东向非股东第三人转让股权的自由及其限制,是法律在平衡资合属性与人合属性的一个典型个案。股权的财产价值需要得到体现,有限公司的人合格局又需要得到保护,完全的否定一方当然不是良法的选择。对股权自由转让加以限制是平衡二者的一种途径,但是确定一个合适的限制界限,也并非易事。本文即在利益平衡的视角下,集中探讨有限责任公司股权对外转让的限制问题。引言部分主要介绍论文的主题、分析论证的立场以及研究方法。第一部分“有限公司股权对外转让限制概说”主要作前提性的界定,包括股权及股权转让的含义与分类、有限公司股权对外转让的特殊性以及对其予以限制的理论基础。股权的性质基本上属于理论上的界定,就本文主题的实践而言,主要在于明确股权转让的含义及体系定位,以助于更合理地展开对应分析。有限公司股权对外转让特殊性的根源在于有限责任公司既有资合性特征,也有人合性特征,前者赋予了自由对外转让股权以正当性,后者又要求对股权的对外转让作必要的限制,各个国家或地区的公司法,都需要作出一个经过权衡的制度回应。其间的利益衡量即构成限制有限公司股权对外转让的理论基础。第二部分“有限公司股权对外转让的法定限制”主要探讨《公司法》第72条第2、3款所设置的法定限制。通过对比较立法例的整理和评述,可以看出《公司法》第72条第2、3款采取了与境外立法例不同的兼具同意规则和优先购买权规则的法定限制模式。在厘清该法定限制模式结构的基础上,分析了“半数”的计算规则、优先购买权的适用前提、“同等条件”的把握、部分行使优先购买权等问题。第三部分“有限公司股权对外转让的意定限制”主要研究《公司法》第72条第4款所确立的意定限制条款。本部分的核心问题在于第72条第4款与第2、3款的关系如何,实质在于通过解释和分析厘清第72条第4款的规范属性。从价值判断和可行性方面,论证第72条第4款应属于任意性规范,而非半强制性规范。第四部分“有限公司股权对外转让限制的界限”是在前两个部分的基础上,就《公司法》第72条在适用中需要补充的处理方案展开探讨。其中,美国法上的“合理限制规则”具有很好的借鉴意义。在处理个案时,公司的规模、公司的目的及出让股东在人合格局中的地位、转让限制的时间效力、意定限制条款的形成、转让价格问题,而且诸多因素在个案中往往需要综合起来加以分析和判断。此外,本部分还分析了禁止或变相禁止对外转让股权的意定限制的效力。结论部分重申本文的核心观点,即有限责任公司股权对外转让的限制问题是平衡资合属性和人合属性的一个具体表现,并就我国司法实践在处理有限公司股权对外转让问题所应注意和明确的问题作观点性的整理。

关键词：有限公司股权对外转让限制资合性人合性利益平衡

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有限责任公司股权转让合同解除法律效果研究

有限责任公司股权转让合同解除法律效果研究

作者：刘洋广东财经大学

学位级别：硕士

股权转让合同是股东转让股权的重要载体,合同从成立到履行完毕牵涉多方利益,但关于有限责任公司股权转让合同解除的法律效果,司法实务通常按照恢复原状进行处理,即受让人返还股权、出让人返还股权受让款,并且在解除时适用分期付款买卖... 详细信息

股权转让合同是股东转让股权的重要载体,合同从成立到履行完毕牵涉多方利益,但关于有限责任公司股权转让合同解除的法律效果,司法实务通常按照恢复原状进行处理,即受让人返还股权、出让人返还股权受让款,并且在解除时适用分期付款买卖合同解除规则。以上做法不仅忽视了股权的人身性面向,并有悖于组织法的内在逻辑,导致诸多问题无法得到妥善解决,例如股权在返还过程中能否适用优先购买权、股权无法返还时如何处理等。造成以上问题的成因是裁判者忽略了股权兼顾人身与财产的双重属性,股权转让合同履行完成后,受让人不仅取得股权所产生的经济利益,更由此取得股东身份,获得参与公司决策和治理的资格,并且随着时间的推移,受让人与公司其他股东之间的信赖关系不断紧密。因此,在拟定股权转让合同的过程中,股权转让双方应对合同有可能解除的法律风险予以充分预测,在合同中加以防范。而对股权转让合同解除法律效果的规则设计,不仅要涉及财产性面向,更要考虑有限责任公司的“人合性”面向,从而必须坚持行为法与组织法有机结合的建构思路,除了应对股权转让合同解除的差异性效果外,还可以明确股权不宜回转的认定标准,若股权必须回转,那么应当排除适用公司其他股东的优先购买权。

关键词：股权转让合同恢复原状人合性组织法

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我国有限责任公司股东除名制度研究

我国有限责任公司股东除名制度研究

作者：刘雅洁中国社会科学院研究生院

学位级别：硕士

有限责任公司是在人合性基础上产生发展起来的。有限责任公司股东持有公司一定比例以上的股权,他们可能直接参与公司经营管理,股东之间互信、合作水平直接影响到公司可持续发展。另一方面,有限责任公司的人合性与闭锁性也可能会带来一... 详细信息

有限责任公司是在人合性基础上产生发展起来的。有限责任公司股东持有公司一定比例以上的股权,他们可能直接参与公司经营管理,股东之间互信、合作水平直接影响到公司可持续发展。另一方面,有限责任公司的人合性与闭锁性也可能会带来一些负面影响,例如当股东之间缺乏互信时,股东退出或者利益冲突就会导致公司内部严重的内耗。有限责任公司股东退出途径有多种,例如股权交易、股权出售、司法裁决、股东除名等。其中股东除名是一种解决股东利益纠纷的重要制度,它直接对有限责任公司股东资格、公司内部股权比例、内部治理结构等产生深远影响。2011年2月16日,最高法公布了《公司法司法解释(三)》,对有限责任公司股东除名制度作出了具体的规定。但是,作为一项法定制度,股东除名单以一条规定来解释和概括显然远远不够,不能为司法实践提供全面充分的法律依据。因此,很有必要对当前我国有限责任公司股东除名制度进行全面深入的分析和探讨。本文对股东除名理论进行了阐述,在借鉴和学习国外先进立法经验基础上,结合我国实际情况,对完善我国股东除名制度提出了建设性的改进建议和对策。本文除引言和结语外,分为三部分。第一部分阐述了股东除名制度的理论基础及价值分析。该部分从理论上分析了该制度的概念、特性、法理基础和价值,论证了股东除名制度的合理性及其必要性。第二部分阐述了股东除名制度的立法现状及其问题分析。该部分通过考察我国股东除名制度的立法现状,分析该制度在实践过程中发现的问题,来阐明对完善股东除名制度的迫切需要。第三部分是对股东除名制度的全面构建。包括股东除名制度适用的前提、股东除名权行使的要件、股东除名权行使的程序、除名决议的生效及其救济、股东除名的法律后果及相关利益者的保护。

关键词：有限责任公司股东除名制度人合性

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有限责任公司股东除名制度的法律构建

有限责任公司股东除名制度的法律构建

作者：王晶江西理工大学

学位级别：硕士

股东除名制度是化解公司僵局的一项重要制度,其不仅会导致股东资格的强制性丧失,而且会影响公司内部组织结构和公司资本的变化。2011年2月16日,最高人民法院出台的《公司法司法解释(三)》,首次在有限责任公司中确立了股东除名制度。然而... 详细信息

股东除名制度是化解公司僵局的一项重要制度,其不仅会导致股东资格的强制性丧失,而且会影响公司内部组织结构和公司资本的变化。2011年2月16日,最高人民法院出台的《公司法司法解释(三)》,首次在有限责任公司中确立了股东除名制度。然而,股东除名作为一项制度,单以一条文的形式概括性规定显然不够,无法为司法实践提供明确的指导。因此,系统、全面地分析我国有限责任公司股东除名制度具有重要意义。本文第一部重点阐述股东除名的理论基础和制度价值。主要包括以下内容:通过有限责任公司人合性理论、社团自治理论、公司契约理论以及经济效益理论来解读股东除名制度在有限责任公司存在的正当性。并在此基础上明确股东除名制度的价值功能:一是有利于维持公司资本充实;二是保护诚信股东的合法权益;三是能有效地化解公司僵局。第二部分考察股东除名事由的界定。主要包括以下内容:通过梳理域外立法有股东除名事由的具体设定,综合得出我国立法应该采用折衷模式。在寻求股东除名事由的统一标准之上,以违约责任理论和侵权责任理论为视角,将股东严重违约行为和严重侵权行为作出确立除名的依据,并在此基础上进一步明确股东除名事由的主要情形:不履行出资义务、抽逃出资、违反竞业禁止义务、对公司实施经济犯罪行为。第三部分规范股东除名制度的程序设计。主要包括以下内容:明确除名权归属于公司,除名决议以股东会除名决议的形式作出即可;股东除名启动之前必须经过前置程序,若“不诚信股东”在30日的催告期限内仍不履行相应的义务,公司可以就该除名事项召开股东会,股东除名决议经拟被除名股东以外其他股东出资所持表决权2/3以上股东通过。第四部分探讨股东除名后的法律后果及救济。主要包括以下内容:股东除名的法律后果是导致股东资格的强制性丧失。相应地,被除名股东有权获得其出资的合理价值。股权处置的两种方式适用存在先后顺序,股权合理出资价值自股东除名决议生效之日起30日内完成支付。并从实证的角度分析被除名股东的法律救济,主要涉及除名决议不当和公司不当履行收买义务两种情形的法律救济。

关键词：有限责任公司股东除名人合性除名事由

有限责任公司股东的优先认缴权——兼对《公司法》第34条适用之探讨

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有限责任公司股东的优先认缴权——兼对《公司法》第34条适用之探...

作者：李梦华苏州大学

学位级别：硕士

有限责任公司增加注册资本时,公司股东享有优先认缴权。随着越来越多纠纷情节的出现,优先认缴权问题在实践中日益突出,但优先认缴权的规定在现行公司法体系中过于单薄、相关理论研究也不充分,无法有效应对近年来实践中日渐纷繁复杂的纠... 详细信息

有限责任公司增加注册资本时,公司股东享有优先认缴权。随着越来越多纠纷情节的出现,优先认缴权问题在实践中日益突出,但优先认缴权的规定在现行公司法体系中过于单薄、相关理论研究也不充分,无法有效应对近年来实践中日渐纷繁复杂的纠纷,将先缴权作为研究对象具有理论价值和现实意义。本文的研究范围限定在有限责任公司这一对象中,有限责任公司具有人合性,人合性是很多股东权的权利基础,这些股东权则是维护公司人合性的反向体现。优先认缴权除具有维持股东在公司比例性利益的功能外,还承担着维护有限责任公司人合性的职责。因此,出于维系有限责任公司人合性目的,从学者对修改前后优先认缴权条文的解读、条文修改原因等方面分析,在优先保障公司发展利益的大前提下,原则上应当允许原股东对其他股东放弃认缴的剩余新增资本行使优先认缴权,特殊情况下排除股东行使该权利,且排除应当遵循一定的限制规则。针对优先认缴权法律规范的高度缺位,结合实践判例、撤销权期限的规定,并参考优先购买权的相关规定,将优先认缴权的救济期限确定为1年具有合理性和可行性。

关键词：有限责任公司优先认缴权人合性剩余新增资本优先认缴

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有限责任公司股东除名制度研究

有限责任公司股东除名制度研究

作者：刘胜男东北财经大学

学位级别：硕士

有限责任公司既有人合性也有资合性,其人合性主要体现在,有限责任公司的人数是有限制的,而且在公司经营和发展的过程中,各个股东之间的信任关系显得尤为重要,可以说,股东之间和谐的关系是公司得以长期发展的基石。但是公司在运行和发展... 详细信息

有限责任公司既有人合性也有资合性,其人合性主要体现在,有限责任公司的人数是有限制的,而且在公司经营和发展的过程中,各个股东之间的信任关系显得尤为重要,可以说,股东之间和谐的关系是公司得以长期发展的基石。但是公司在运行和发展的过程中,股东之间避免不了会产生各种各样的矛盾,当有些矛盾不断升级,达到不可调和的地步时,如果该具体股东继续留在公司,则一定会影响公司的管理经营,所以必须通过使该股东退出的方式来解决这种困境。在我国现行法律中,通过以下三种途径股东可以退出公司,包括:转让全部股权、异议股东的股权收购请求权以及申请公司司法解散。但这三种主要的方式,并不能有效和很好的解决因个别股东的因素而导致的公司僵局的问题。前两种方式中退出的主动权在股东手中,而司法解散的经济费用成本太大,会严重损害其他股东的正当合法权益,因此,股东除名制度就成为公司法上的一项必然要求和制度性安排。我国于2011年首次引入了股东除名制度,在股东退出机制中发挥着重要的作用。但是该规定并不能满足我国司法实践的需求。因此,构建和完善我国有限责任公司股东除名制度必须提上议事日程。本文主要包括以下四部分:第一部分内容就是对有限责任公司股东除名制度的概述。由概念,特征和理论基础三部分组成。我国法律中并没有规定股东除名制度是什么,学界对此也没有定论,所以笔者在总结出共性之后,阐述了自己对股东除名制度概念的理解。然后又介绍了股东除名的四个特征,包括:强制性、要式性、惩罚性和共益性。最后介绍了股东除名制度的理论基础,包括公司的人合理论、契约理论、社团自治理论。通过对上述理论的阐述,论述了股东除名制度本土化在理论方面是行的通的。第二部分从立法和司法两个角度分析了我国股东除名制度的现状。就立法而言,我国并未在公司法中对股东除名制度作出规定,而只是在司法解释中作出了相关规定,而且该项法律制度不管是从内容还是程序方面,都不太完备,并不能有效实现立法的目的。就司法而言,由于法律规定的不完善,在实践中的可操作不强,就部分事项,法官之间达成了共识,而在有些事项上,法官之间并没有形成共识,不同的法官可能会作出不同的判决,在一定程度上造成了司法混乱。第三部分考察及分析了域外股东除名制度的法律规定。本文选择了两个大陆国家和一个英美国家,分析了德国、日本、美国三国关于股东除名制度相关的法律规定。较我国而言,这三个国家对于股东除名制度的规定较为完善,但是不同的国家有自己的立法选择,所以在法律规定上,三国不尽相同。在分别了解完各国制度后,本部分从除名事由,除名程序和善后事由三个角度来总结和分析三个国家除名制度的异同,最后,从三个国家的制度中选择适合我国的规定,然后对其进行本土化,进一步的完善我国的股东除名制度。第四部分是笔者在对我国现有的制度以及域外的制度分析之后,提出的改进建议。主要是包括以下三个部分,除名事由、程序、后果和权利救济三个方面提出完善建议。九除名事由而言,本文意在法定除名事由的基础上增加意定除名事由,并且规定了我国的法定事由既包括股东的个人因素还包括行为,且不以故意为要件。针对适用程序,本文不仅规定了除名决议的催告方式、合理的补救期限,而且还对表决规则、生效规则等事项作出了规定。针对除名后果和权利救济,本文不仅探讨了公司资本的后续处置,还规定了股东和债权人的权利救济。

关键词：股东除名人合性除名事由除名程序