检索结果-南通市图书馆

粤港澳价格 2002年第5期 42-43页

作者：贺翠微

加强对证券市场运作主体的监管是保护中小投资者利益的重要保证。我国证券市场由于监管不力或监管不到位,市场违法违规,过度投机的行为屡见不鲜,因此必须加大证券市场监管的力度。

关键词：中国证券市场中小投资者利益市场监管上市公司质量

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发行优先股如何保护中小投资者利益

中国经济周刊 2014年第13期 17-17页

作者：熊锦秋

近日,《优先股试点管理办法》（下称《办法》）正式出炉.优先股既有股性、也有债性,但更多的是股性,其法律属性还是属于股票,因此优先股投资者又被称为“优先股股东”.目前上市公司优先股股东的权利还是比较有保障的.

关键词：中小投资者利益优先股保护发行法律属性上市公司股性股东

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论我国证券市场中小投资者的权益保护

论我国证券市场中小投资者的权益保护

作者：刘芬西北大学

学位级别：硕士

近年来,随着我国经济的发展,证券市场作为一种资本市场已逐步发展成为吸收闲散资金的经济场所,中小投资者作为证券市场的主体,在增加上市公司的外部融资发面发挥着重要作用,完善法律对中小投资者权益的保护,能够有效的促进证券市场的和... 详细信息

近年来,随着我国经济的发展,证券市场作为一种资本市场已逐步发展成为吸收闲散资金的经济场所,中小投资者作为证券市场的主体,在增加上市公司的外部融资发面发挥着重要作用,完善法律对中小投资者权益的保护,能够有效的促进证券市场的和谐发展,从而进一步促进经济的发展。但在实践中,由于相关法律规定方面存在的缺陷和现实执法过程中的出现的一些问题,导致在追求实现保护中小投资者合法权益方面还面对很多主客观的因素,从而导致在现实环境中,侵害中小投资者权益的事件时有发生,这对于健全证券市场法制环境产生了一定的负面影响,成为完善证券市场发展的强大制约因素,因此完善相关法制保护中小投资者合法权益已经势在必行。本文从论述我国中小投资者的法律保护现状及原因出发,并建立在对其它国家相关法律进行分析与借鉴的基础上,对完善我国中小投资者合法权益的法律保护方面提出了一些笔者的建议。

关键词：证券市场中小投资者利益法律法规证券监管

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保护投资者利益的思考

金融经济（下半月） 2005年第8期 139-140页

作者：张超颖北京机械工业学院

我国的证券市场是以中小投资者为主的市场。在深沪证券交易所机构投资者的开户只占投资者总数的0.53%,而中小投资者占投资者总数的99.47%,所以我国证券市场在很长一段时间内,中小投资者将占很高的比重。从资本市场的发展历程来看,保护... 详细信息

我国的证券市场是以中小投资者为主的市场。在深沪证券交易所机构投资者的开户只占投资者总数的0.53%,而中小投资者占投资者总数的99.47%,所以我国证券市场在很长一段时间内,中小投资者将占很高的比重。从资本市场的发展历程来看,保护投资者的利益,让投资者树立信心,是培育和发展市场的一个重要方面。我国证券监管部门也一再强调:保护投资者利益是证券市场监营的重中之重。

关键词：投资者利益保护证券市场证券交易所证券监管部门资本市场监营中小投资者利益投资者权益深沪

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国家治理体系的中小投资者权益保护研究

发展研究 2016年第5期33卷 50-55页

作者：魏成龙魏荣桓王东帅北京师范大学教育管理学院北京师范大学经济与工商管理学院

以"控制人剥夺其他投资者利益"为特征的公司股权融资行为,已经成为制约中国资本市场发展的瓶颈之一,它不仅损害了广大中小投资者的权益,而且使得稀缺的资本资源没有更有效率的配置,阻碍了中国资本市场的长期、健康和规范发展。本文通过... 详细信息

以"控制人剥夺其他投资者利益"为特征的公司股权融资行为,已经成为制约中国资本市场发展的瓶颈之一,它不仅损害了广大中小投资者的权益,而且使得稀缺的资本资源没有更有效率的配置,阻碍了中国资本市场的长期、健康和规范发展。本文通过对中国公司股权融资偏好的特征、经济效应、形成机理及影响因素的研究发现,特定的政策环境和不健全的市场环境下,中国公司具有强烈的股权融资偏好,存在典型的"异常优序融资"现象,这种现象使大股东、保荐人和相关机构投资者等受益,中小投资者利益毫无保障;控制人主导是中国股权融资偏好形成的主要特征,控制人剥夺其他投资者利益是中国公司融资行为的主要特点,这已经严重影响到中国资本市场的融资功能;应从优化资本结构、强化公司治理入手,以制衡控制人的权力为着眼点,及时调整、增加中小投资者权益保护的相关制度,进一步明确中小投资者权利义务,完善经济赔偿制度,强化中小投资者权益维护的法律责任。

关键词：中小投资者利益国家治理体系资本市场股权融资偏好

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信息不对称与非公平关联交易的透视

会计研究 2005年第8期 67-71页

作者：彭晓洁华中科技大学管理学院 430074

本文运用契约理论系统地分析了上市公司关联交易中的信息不对称问题,认为在我国现行证券市场上逆向选择的现象还难于避免,对道德风险的监督还没有形成机制,中小投资者的利益还得不到保护。同时,对规范上市公司的关联交易和完善我国证券... 详细信息

本文运用契约理论系统地分析了上市公司关联交易中的信息不对称问题,认为在我国现行证券市场上逆向选择的现象还难于避免,对道德风险的监督还没有形成机制,中小投资者的利益还得不到保护。同时,对规范上市公司的关联交易和完善我国证券市场的法制建设提出了建议。

关键词：信息不对称非公平关联交易信息生产中小投资者利益信息不对称问题上市公司证券市场中小投资者理论系统逆向选择

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资本市场的再监管

经济管理 2005年第13期31卷 84-87页

作者：张金梅西安交通大学经济与金融学院

中国证监会作为我国资本市场最重要的监管者,为了确保市场交易的公开、公平与公正,有效保护中小投资者利益,在建立和完善监管法律体系、推动资本市场组织机构创新等方面做了大量的工作。但实际中如何实施对监管者的监管,即对监管者的再... 详细信息

中国证监会作为我国资本市场最重要的监管者,为了确保市场交易的公开、公平与公正,有效保护中小投资者利益,在建立和完善监管法律体系、推动资本市场组织机构创新等方面做了大量的工作。但实际中如何实施对监管者的监管,即对监管者的再监管问题很少引起人们关注。随着资本市场的深化,这个问题日益突出,并对监管的有效性产生了直接影响,因此迫切需要从理论上做出解释并从制度上予以解决。

关键词：资本市场中小投资者利益组织机构创新中国证监会监管者市场交易法律体系有效保护监管问题直接影响公平

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持股集中度与股价波动关系的实证分析

证券市场导报 2001年第6期 4-9页

作者：吴齐华刘景饶刚兴业证券研发中心

本文从持股集中度的角度初步探讨了实力投资者与股价波动之间的关系。从论证结果看,我们认为目前市场上实力投资者在操作中很大程度上已经具有理性投资的概念,但中小投资者利益仍因实力投资者的买卖遭受损失。

关键词：持股股价波动中小投资者利益集中度理性投资实证分析市场买卖实力概念

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完善创业板退市制度

中国金融 2012年第23期 42-44页

作者：张宗新杜长春复旦大学金融研究院东北证券研究所

从投资者角度出发，当前创业板退市制度尚未真正发挥出保护中小投资者利益的作用，仍存在退市标准操作性较为宽松，缺乏责任追偿机制等一系列问题。

关键词：退市制度创业板中小投资者利益退市标准操作性

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独立董事视角下的独立董事制度探析

商场现代化 2006年第09S期 159-160页

作者：段敏生西安财经学院会计学院

中国证监会于2001年8月正式发布了《指导意见》，要求在董事会成员中应当至少包括三分之一的独立董事，其目的是为了完善上市公司的治理结构．遏制上市公司“一股独大”条件下的“内部人控制”现象的进一步蔓延。具体来说．一方面，独... 详细信息

中国证监会于2001年8月正式发布了《指导意见》，要求在董事会成员中应当至少包括三分之一的独立董事，其目的是为了完善上市公司的治理结构．遏制上市公司“一股独大”条件下的“内部人控制”现象的进一步蔓延。具体来说．一方面，独立董事从维护全体股东和整个公司的合法利益出发，客观评价公司的经营活动，避免大股东操纵公司，保护中小投资者的权益．另一方面，为董事会提供有利于公司全面健康发展的客观、公正的决策依据，防止公司经营管理层与董事会合谋进行违法活动．督促上市公司规范动作，从而在制度层面上，使独立董事成为影响公司决策的一种强有力的独立的平衡力量。现在独立董事制度已经实施了将近五年了．其实践效果究竟如何呢？从对2000年度前就已设立独立董事制度的56家上市公司的分析来看．在有效规范上市公司行为和业绩改善等方面独立董事并没有突出贡献．对保护中小投资者利益方面无“任何的特别之处”。现行独立董事制度的作用尚不尽如人意．效果并不明显，因此引起了质疑。

关键词：独立董事制度上市公司行为中小投资者利益 “内部人控制”现象董事会成员《指导意见》 “一股独大” 中国证监会