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上海自贸区离岸金融中心路径选择及风险防范

现代管理科学 2017年第2期5卷 21-23页

作者：蔡伊鸽陈建张毅中国人民大学经济学院昆仑银行国际业务结算中心

建设人民币离岸金融中心是上海自贸区金融改革的重要方向,如何在总体方案的指导下,做好自贸区离岸金融中心建设的路径规划和风险防范工作,是有关部门和学者的关注重点。文章介绍了离岸金融中心的界定标准,分析了在上海自贸区建设人民币... 详细信息

建设人民币离岸金融中心是上海自贸区金融改革的重要方向,如何在总体方案的指导下,做好自贸区离岸金融中心建设的路径规划和风险防范工作,是有关部门和学者的关注重点。文章介绍了离岸金融中心的界定标准,分析了在上海自贸区建设人民币境内离岸中心的必要性,并从短期跨境资本波动、商业银行经营风险和洗钱犯罪三个角度分析了潜在的经济金融风险。最后,基于风险防范视角,提出上海人民币离岸金融中心应采取严格的内外分离型的发展路径,随着境内资本项目开放程度的提升,再逐渐向渗透型模式转变。

关键词：上海自贸区离岸金融中心风险

启航新征程保险助力上海自贸区临港新片区高质量发展

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上海保险 2023年第9期 20-22页

作者：吴佳芳不详

2023年是中国(上海)自由贸易试验区临港新片区成立四周年。根植于上海自贸区临港新片区这片土地,上海保险业始终秉持“一张蓝图绘到底”的信念,紧紧抓住以制度创新为核心,以上海自贸区为“试验田”,不断拓宽上海国际保险中心格局。8月30... 详细信息

2023年是中国(上海)自由贸易试验区临港新片区成立四周年。根植于上海自贸区临港新片区这片土地,上海保险业始终秉持“一张蓝图绘到底”的信念,紧紧抓住以制度创新为核心,以上海自贸区为“试验田”,不断拓宽上海国际保险中心格局。8月30日,在国家金融监督管理总局上海监管局指导下,上海市保险同业公会、保险学会举办主题为“启航新征程保险助力上海自贸区临港新片区高质量发展”媒体调研活动,组织媒体走进临港生命科技园.

关键词：上海自贸区金融监督管理中国(上海)自由贸易试验区高质量发展科技园保险学会保险业一张蓝图

上海自贸区金融改革法律问题研究——以人民币国际化为视角

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上海自贸区金融改革法律问题研究——以人民币国际化为视角

作者：魏娜中国社会科学院研究生院

学位级别：硕士

全球金融危机爆发,现行国际货币体系的缺陷暴露,摆脱美元霸权,树立新的国际货币秩序成为讨论热点。中国要进一步参与全球经济、贸易、金融的竞争,人民币的国际化为当务之急,而人民币要走向国际化首先应当完善国内的金融体系。上海自贸... 详细信息

全球金融危机爆发,现行国际货币体系的缺陷暴露,摆脱美元霸权,树立新的国际货币秩序成为讨论热点。中国要进一步参与全球经济、贸易、金融的竞争,人民币的国际化为当务之急,而人民币要走向国际化首先应当完善国内的金融体系。上海自贸区成立以来的一系列金融改革政策积极尝试在自贸区内探索出一套公正、效率、法制的机制进行制度创新,在风险可控的前提下稳步推动区内带动区外金融市场的成熟、开放和自由化,正是为人民币的国际化进程铺路。我国金融市场环境、法律规则、自贸区的定位都有自己特点,这就需要我们根据市场的实际情况来确立区内的金融改革相关法律规则。上海自贸区内已经初步确立了由《总体方案》、一行三会“金融51条”和上海地方政府配套法规所架构的整体金融政策框架,并围绕自由贸易账户体系、人民币跨境使用、利率汇率市场化改革陆续出台了细则规定,对于区内金融市场的成熟开放、金融机构的成长和金融体系的完善有很大促进,对人民币国际化的推动不言而喻。本文全面梳理了自贸区金融改革中关乎人民币国际化的相关制度与法规的最新推进情况,把握自贸区金融开放与创新对于人民币国际化进程的深远影响,并就拓展自由贸易账户功能以提高其使用效率、加紧出台促进利率汇率市场化的实施细则和完善监管制度防范各类风险等方面提出建议,以期为自贸区后续金融改革和深化人民币国际化建言献策。

关键词：上海自贸区人民币国际化人民币跨境自由贸易账户利率汇率市场化

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上海自贸区金融监管法律问题研究

上海自贸区金融监管法律问题研究

作者：冯娴君西南大学

学位级别：硕士

2013年上海自贸试验区的顺利建成,为我国的经济发展注入了全新的活力,成为推动我国对外贸易活动活动领域的一大崭新腹地。在这一区域中的金融贸易活动也势必会在国内经济政策和形势的积极引导下呈现出前所未有的繁荣局面。但是伴随着经... 详细信息

2013年上海自贸试验区的顺利建成,为我国的经济发展注入了全新的活力,成为推动我国对外贸易活动活动领域的一大崭新腹地。在这一区域中的金融贸易活动也势必会在国内经济政策和形势的积极引导下呈现出前所未有的繁荣局面。但是伴随着经济的利好,我国对上海自贸实验区的金融法律监管压力也会逐渐增大,各种新兴的金融贸易问题和矛盾如同暗流涌动,法律的滞后性产生了一系列的金融监管漏洞。如果我国在立法工作上不能对金融监管问题进行正面的回应,那么这将会对经济发展形成不小的阻力,造成白贸区内金融市场的失序,不仅会危及到各类资金账户的安全性还会影响到全国金融安全。通过分析和研究大量资料,结合关于上海自贸试验区内目前有关金融监管法律问题的各项规定,目前,自贸区内金融市场法律监管领域面临着全新的挑战,通过观察各个国家自由贸易区以及金融中心的成功经验,结合我国国情,我国上海自贸实验区的金融监管法律的完善还任重而道远。上海自贸区主要面临的挑战有两点,一是资本账户开放,即资本项下的资金流动活跃和人民币资本项目可兑换增加的先行先试,同时将会推动离岸账户的设立,促使人民币利率浮动和汇率定价趋向市场机制,从根本上推动人民币国际化。二是离岸市场金融和金融创新业务的推动与金融管制的放松。这两大方面相辅相成,其金融改革将会带动我国金融监管法律体系踏上另一个更高阶段。上海自贸试验区内目前面临的金融监管法律领域的挑战主要可以从人民币国际化背景下的资本账户开放、利率市场化、外汇管理改革和离岸金融市场监管四个角度来进行全面分析。同时,这也是上海自贸区金融监管法律的核心四大问题。另外,关于自贸区金融监管法律体系的构建,将会通过对比和借鉴国外自贸区和金融中心的先进经验和成功做法,来探讨我国上海自贸试验区内金融法律监管体系的完善之路。构建主要从金融机构设定,法律体系设定,预警机制,信息评估制度,增加透明度和国际合作六个方面对上海自贸区的金融法律监管提出建议。其中法律体系设定和深化参与国际条约、加入国际协定为这部分讨论的重点。通过全面讨论各方面对金融监管的效能,寻求建立完善的金融监管法律体系。自从上海自贸试验区建成以来,针对自贸区内部金融监管的法律问题展开的讨论一直在进行,从未停止过。而政府目前出台的自贸区条例当中并未对金融法律监管体系进行深入的细化和展开大刀阔斧的改革,尚停留于宏观层面上的建议和意见。但是伴随着我国经济的迅猛发展,这一问题必定是无可回避的。因此,完善上海自贸试验区内的金融法律监管体系,应当加强力度,加快进度。

关键词：上海自贸区人民币国际化资本金融监管

上海自贸区离岸贸易发展瓶颈 ——以英力士上海有限公司为例

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上海自贸区离岸贸易发展瓶颈 ——以英力士上海有限公司为例

作者：张逊首都经济贸易大学

学位级别：硕士

我国为进一步提升上海国际中心的发展速度,朝着国际大都市方向迈进,批准成立了中国(上海)自由贸易试验区。同时《中国(上海)自由贸易试验区总体方案》中指出,要大力发展新型的贸易业态,深化离岸贸易试点,支持试验区内各企业发展离岸贸... 详细信息

我国为进一步提升上海国际中心的发展速度,朝着国际大都市方向迈进,批准成立了中国(上海)自由贸易试验区。同时《中国(上海)自由贸易试验区总体方案》中指出,要大力发展新型的贸易业态,深化离岸贸易试点,支持试验区内各企业发展离岸贸易。由此可见上海自由贸易区的建立,为中国离岸贸易的发展带来了千载难逢的良机。离岸贸易作为一个新型的贸易模式,在概念和分类上都比较模糊。笔者在研读参考文献的基础上,通过总结分析,对离岸贸易的内涵下以定义,并从业务模式、运输方式、贸易参与者主体、货物所有权四个不同的角度对离岸贸易进行分类。通过对上海港口条件、产业结构、跨国公司数量、市场需求和优良的政策基础及发展空间五个方面的介绍,阐明上海自贸区发展离岸贸易的可行性。并分析了上海自贸区发展离岸贸易的动因,即为了拓展全球贸易功能、发展航运中心、成为世界第六大城市群。本文主要利用案例分析的方法,选取在上海自贸区内开展离岸贸易业务经验比较丰富的英力士上海有限公司作为研究对象。通过对其在开展离岸贸易过程中遇到的问题进行归纳总结,反观上海自贸区发展离岸贸易普遍存在的外汇、税收、结算、服务和金融方面的瓶颈。通过对香港、新加坡发展离岸贸易过程中的营商环境和优惠的扶植政策的介绍及借鉴,从多学科多角度出发,发现上海自贸区亟待完善之处。最后以离岸贸易企业为出发点,对其未来业务走势加以研究。

关键词：上海自贸区离岸贸易跨国公司

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上海自贸区建设对人民币国际化的战略意义

上海自贸区建设对人民币国际化的战略意义

作者：张曼玉吉林大学

学位级别：硕士

本文首先从双边货币互换协议、人民币的跨境结算、人民币离岸市场以及人民币的国际地位等四个方面分析得出人民币国际化的现状：人民币的国际化进程取得了一定的进展，但同主要的国际货币相比国际化程度依然很低。借此，本文继续分析了... 详细信息

本文首先从双边货币互换协议、人民币的跨境结算、人民币离岸市场以及人民币的国际地位等四个方面分析得出人民币国际化的现状：人民币的国际化进程取得了一定的进展，但同主要的国际货币相比国际化程度依然很低。借此，本文继续分析了阻碍人民币国际化的限制因素，从国内角度讲，资本项目管制、利率汇率没有实现市场化以及不够完善的国内金融体系限制了人民币的国际化;从国际角度来看，现有国际货币存在的惯性也制约着人民币在国际范围的使用。随后，本文对上海自贸区的金融改革进行了研究，并指出人民币资本项目可兑换、金融市场利率市场化、人民币跨境使用等三项重要金融改革对人民币国际化的促进作用和重要意义。接着，本文分析了上海自贸区在建设过程中可能存在的资本项目开放的步骤问题、自贸区内企业的监管套利问题、对国内金融市场产生的影响等问题，并提出相应的应对措施。论文的最后一部分，对上海自贸区未来可能成为人民币离岸金融中心进行了展望，同时指出上海自贸区辐射到的整个上海地区有望成为国际金融中心，并从长远的角度分析了作为人民币离岸金融中心的上海自贸区、成为国际金融中心的上海对人民币国际化的意义。

关键词：人民币国际化上海自贸区资本项目可兑换利率市场化金融体系改革

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上海自贸区金融自由化模式研究

上海自贸区金融自由化模式研究

作者：宋旭晨大连海事大学

学位级别：硕士

在当代社会,世界各国都把建立自由贸易区视为一种带动经济发展的有效途径,这也越来越成为一种流行趋势;与此同时,金融自由化的概念也成为了各国关注和追求的焦点,成为经济发展的核心。那么如何在自由贸易区内实现金融自由化并且以何种... 详细信息

在当代社会,世界各国都把建立自由贸易区视为一种带动经济发展的有效途径,这也越来越成为一种流行趋势;与此同时,金融自由化的概念也成为了各国关注和追求的焦点,成为经济发展的核心。那么如何在自由贸易区内实现金融自由化并且以何种模式实现金融自由化的研究就显得尤为重要。本文以上海自贸区为依托,研究上海自贸区金融自由化模式,以期为上海自贸区经济快速发展找到适合的途径。文中我们先界定了上海自贸区的概念以及区分了自由贸易区与自由贸易园区,同时也界定了金融自由化以及金融自由化模式的概念;接着我们通过五个案例分别介绍了美国自贸区、香港自贸区、泰国自贸区、新加坡自贸区、台湾自贸区的特点以及各国自贸区依据自身特点选择的金融自由化模式,以期为上海自贸区选择金融自由化模式提供借鉴;接下来我们分析了上海自贸区目前进行金融自由化改革的先决条件,金融自由化两种模式的利弊分析,以及金融自由化的顺序和具体内容(包括利率市场化、推进汇率制度改革、人民币资本项目可兑换、跨境贸易人民币结算、离岸金融市场、放开外汇管制、人民币国际化),通过介绍金融自由化内容的现状与未来进一步发展对策,再结合其他国家自贸区的案例,最后得出上海自贸区基本具有了金融自由化的起始条件,选择起始条件基本具备的渐进式金融自由化是其最佳模式的结论。本文的研究将有助于我国经济向更新的领域探索,上海自贸区金融自由化的实现意味着人民币国际化已然大步迈进,向着成为国际储备货币进发,上海自贸区作为先试先行的试点,在不久的将来会带领中国其他自贸区形成强大的金融贸易中心,进一步加快中国经济发展。

关键词：上海自贸区金融自由化金融自由化模式渐进式

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上海自贸区税种与税率研究

上海自贸区税种与税率研究

作者：郭红书大连海事大学

学位级别：硕士

上海自贸区,即中国(上海)自由贸易试验区,是中国新一轮改革的实验区,其设置初衷为在自贸区内营造一个良好的税收环境,包括税种与税率功能的规范及增强,税种与税率的运用与范围的扩大等等。本文分析认为,中国的经济要想进一步发展,中国... 详细信息

上海自贸区,即中国(上海)自由贸易试验区,是中国新一轮改革的实验区,其设置初衷为在自贸区内营造一个良好的税收环境,包括税种与税率功能的规范及增强,税种与税率的运用与范围的扩大等等。本文分析认为,中国的经济要想进一步发展,中国的体制是否得到顺利正确的转型升级,借助于上海自贸区的确立,更好地发挥税种与税率的普及作用,是必不可少的。根据《中国(上海)自由贸易试验区总体方案》的通知,在试验区内探索与其相配套的税种与税率模式是必要的、也是必须的。首先,本文从国内外两方面给出了税种与税率研究的背景和研究的意义,以欧洲、美洲及亚洲的税种和税率理论作为研究的基础,从市场经济角度和市场产品供给角度分析了税种与税率的作用过程。借助于上海自贸区的设立及其在税种及税率方面的优惠政策,整体上分析了上海自贸区的税种与税率优惠的本质、目标及效应。具体的税收政策从自贸区内的关税、企业所得税和个人所得税这三个方面进行阐述分析。并且给出了目前已经公布实施的税收政策对自贸区的影响。其次,本文介绍了新加坡关税趋于零化的制定原则及其特点,同时给出了该关税政策对新加坡对外贸易的影响及意义;而后介绍了香港CEPA零关税政策,以及该政策的实施对香港对外贸易的影响及对内地贸易的影响。借鉴欧美及亚洲等新加坡及香港在税种及税率征收的优惠政策及利好关系,对实验区内的新政策的制定给出了本文的建议。同时,本文在企业所得税和个人所得税方面在结合新加坡和香港方面的实践也给出了建议。

关键词：上海自贸区税种税率关税

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上海自贸区分账核算法律制度探析

上海自贸区分账核算法律制度探析

作者：马丽华东政法大学

学位级别：硕士

中国(上海)自由贸易试验区是党中央在新形势下推进改革开放的重大举措,是深化改革,完善政府职能转变的试验区,即行政精简化的试验区;是适应全球经济形势变化,营造国内外投资者平等竞争市场环境的试验区,即金融国际化的试验区;是积累可... 详细信息

中国(上海)自由贸易试验区是党中央在新形势下推进改革开放的重大举措,是深化改革,完善政府职能转变的试验区,即行政精简化的试验区;是适应全球经济形势变化,营造国内外投资者平等竞争市场环境的试验区,即金融国际化的试验区;是积累可复制、可推广经验的试验区,是投资贸易自由化的试验区。秉持“先行先试、风险可控、分步推进、逐步完善”的发展原则,以及“一线”放开、宏观审慎管理,“二线”管住、有限渗透的创新监管服务模式,中国人民银行在其《关于金融支持中国(上海)自由贸易试验区建设的意见》中创新性地设立分账核算体系,将其作为推行各项金融举措的载体,随着《中国(上海)自由贸易试验区分账核算业务实施细则》与《中国(上海)自由贸易试验区分账核算业务风险审慎管理细则》的出台,分账核算业务终于进入实践操作阶段。分账核算体系指的是建立独立的资金账户管理体系,制定自由贸易账户分账核算操作流程,从开户到资金划拨,统一各环节之账务处理,确保自由贸易账户的账务体系能够完整、真实地反映自由贸易账户的资金运作情况,防范风险。上海自贸区特殊分账核算体系的设立,是自贸区金融改革之关键内容,是探索投融资汇兑便利、扩大金融市场开放以及防范金融风险的重要制度安排。分账核算体系下开立自由贸易账户是与各项自贸区政策联系在一起的,是一项系统性工程。此一账户制度将分账核算体系下开立的自由贸易账户与境外账户、区外境内账户分离开来,分账核算,保证自贸区内与境外资金流动自由,但对区内与境内的资金流动加以渗透限制,在离岸金融市场发展上创新性地采用分离渗透模式,实现双向互通与有限渗透。该体系是上海自贸区人民币跨境使用、利率市场化、人民币资本项目自由兑换1、人民币双向资金池等业务得以落地之基础与实践载体,是上海自贸区金融创新最为核心的举措,是根据上海自贸区实体经济发展需求,为防范风险而设立的特殊的账户核算体系。本文旨在对设立分账核算体系这一金融改革创新举措进行法律界定,归纳其“分账核算、标识分设;离岸自由,双向互通;区内外(境内)有限渗透”之特征,明确其“标识分设、分账核算、独立出表、专项报告、自求平衡”之运作原理的基础上,探讨其具备之现实价值,即该体系是推进自贸区金融创新业务落地之基础载体,通过形成电子围网式金融环境,强化风险控制,有效助力自贸区金融机构离岸、在岸、自贸区业务“三位一体”协调发展,具有重要的实践价值。分账核算业务的开展为自贸区企业开展跨境业务提供了极大便利,借助FT账户,国内企业逐渐摆脱传统的外汇管制、人民币跨境使用及境内外资金池资金流通等限制,灵活利用境内外市场的不同优势,采用最合适的融资方案以满足业务发展需求。瑞垦跨境并购案、外高桥集团跨境融资案、德尔福中国资金管理案均说明了分账核算体系为企业发展境外市场业务、跨境投融资汇兑及满足实体经济所需的贸易结算开辟了通道,提供了有效路径。此外,笔者创新性地对分账核算体系实际操作过程中遇到的人民币自由兑换业务范围不明确、渗透型通道资金流通业务范围界定不明、区内个人居民参与资本市场活动程度低、分账核算体系的推广价值存在质疑等问题加以梳理;对分账核算体系存在之资本项目放开引发的热钱风险、洗钱及恐怖融资风险、以“构造贸易”为掩护的资金套利等风险加以归纳,提出严格规范账户的开立和适用管理,强化并细化多元主体监管,实现区内外多元主体同步有效监管,建立互通有无的国际协调机制,反洗钱、反恐怖融资,着手构建分账核算相关法律体系等风险应对建议,并对其发展前景做出展望,以期能够促进分账核算体系切实发挥该制度促进投资贸易自由化、便利跨境投融资汇兑及风险可控等价值。

关键词：分账核算体系自由贸易账户上海自贸区