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非上市股份有限公司股权经纪罪与非罪刍议——析胡世礼等人非法经营案的法律适用

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中国律师和法学家 2008年第3期4卷 57-61页

作者：杨波上海市德尚律师事务所上海200001

在打击非法证券活动的过程中，有产权经纪资质的中介公司从事在产权交易所项目挂牌的非上市股份有限公司股权转让融资行为的性质如何认定，不仅关系到打击非法证券活动的法律正确适用问题，更关系到法律是否因为政治的原因而逾越基本的... 详细信息

在打击非法证券活动的过程中，有产权经纪资质的中介公司从事在产权交易所项目挂牌的非上市股份有限公司股权转让融资行为的性质如何认定，不仅关系到打击非法证券活动的法律正确适用问题，更关系到法律是否因为政治的原因而逾越基本的原则。

关键词：非上市股份有限公司股权转让罪与非罪

非上市股份有限公司实施股权激励的障碍及对策研究

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行政事业资产与财务 2012年第16期 79-79页

作者：周汝中合兴集团有限公司

随着市场经济的发展,中国的新兴公司越来越多,而且因为实力的缘故,这些公司大多数都是非上市的股份公司,而且大多数不具备能迅速上市的资格,所以股权激励对于非上市公司的可持续发展起着重要的作用。文章主要讲述了股权激励的概念及理论... 详细信息

随着市场经济的发展,中国的新兴公司越来越多,而且因为实力的缘故,这些公司大多数都是非上市的股份公司,而且大多数不具备能迅速上市的资格,所以股权激励对于非上市公司的可持续发展起着重要的作用。文章主要讲述了股权激励的概念及理论,股权激励实施的关键要素以及非上市股份公司实施股权激励的障碍及对策。

关键词：非上市股份有限公司股权激励概念障碍对策

非上市股份有限公司股权经纪罪与非罪刍议——析胡世礼等人非法经营案的法律适用

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法制与经济 2008年第12期17卷 41-43页

作者：杨波上海市德尚律师事务所上海200001

在打击非法证券活动的过程中,有产权经纪资质的中介公司从事在产权交易所项目挂牌的非上市股份有限公司股权转让融资行为的性质如何认定,不仅关系到打击非法证券活动的法律正确适用问题,更关系到法律是否因为政治的原因而逾越基本的原则。

关键词：非上市股份有限公司股权转让罪与非罪

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破解非上市股份有限公司股份转让的法律困境

破解非上市股份有限公司股份转让的法律困境

作者：陈宁华东政法大学

学位级别：硕士

占目前我国股份有限公司大多数的非上市股份有限公司，其股份转让根据《公司法》第139条的规定，必须在依法设立的场外交易市场或者依照国务院规定的其他方式进行转让，相关案例否定了非上市股份有限公司非法定场所协议转让的合法性。... 详细信息

占目前我国股份有限公司大多数的非上市股份有限公司，其股份转让根据《公司法》第139条的规定，必须在依法设立的场外交易市场或者依照国务院规定的其他方式进行转让，相关案例否定了非上市股份有限公司非法定场所协议转让的合法性。同时，《证券法》第10条以及国务院2006年99号文和2011年38号文将非上市股份有限公司股份转让后的股东人数严格限制在200人以下，这直接在非上市非公众股份有限公司的有限开放性与场外交易市场公开交易所要求的高度开放性之间产生天然矛盾，构成了目前我国非上市股份有限公司股份转让的法律困境，也成为我国场外交易市场至今交投清淡、投资者参与积极性不高的主要原因之一。本文以是否公开发行为标准将非上市股份有限公司分为非上市公众公司与非上市非公众股份有限公司，并以场外交易市场为分析视角，通过不同场外交易市场下两类公司的股份转让制度梳理，总结目前场外交易市场下非上市股份有限公司股份转让制度与实践的错位，提出以公司法结构改革来解决非上市股份有限公司股份转让的法律困境，重新定位各场外交易市场以更好地发展与建设多层次资本市场。本文共分五章：第一章我国非上市股份有限公司股份转让法制现状。从《公司法》、《证券法》以及《公司登记管理条例》等基本法律法规出发对目前我国非上市股份有限公司股份转让的法律制度进行介绍，并根据《证券法》第10条是否公开发行为标准，奠定下文对非上市股份有限公司股份转让实践部分的分类梳理的基调。第二章非上市股份有限公司股份转让实践。以目前我国现存的代办股份转让系统市场、天津股权交易所、地方产权交易所和区域性场外交易市场为基础，对非上市公众公司与非上市非公众股份有限公司两类公司在相应场外交易市场上的股份转让制度进行梳理与比较。第三章非上市股份有限公司股份转让制度与实践的错位。在前一章梳理与比较的基础上，通过案例分析等方法对《公司法》第139条与《证券法》第10条对非上市股份有限公司股份转让场所的限定以及股东人数的严格控制进行检讨，提出目前我国场外交易市场发展的瓶颈问题。第四章解决非上市股份有限公司股份转让的法律困境——公司法结构改革。本章通过对有限责任公司与非上市股份有限公司的比较分析，提出两类公司在资本市场进入与公开性程度上并不存在本质区别，并在现有资本市场中日渐趋同，可以借鉴日本公司法改革的前人之鉴对我国公司法进行结构性改革，取消有限责任公司形态，创设公开公司这一新的公司类型，以解决非上市股份有限公司股份转让的法律困境，并在此基础上重新定位各场外交易市场，规划发展与建设多层次资本市场。

关键词：非上市股份有限公司场外交易市场公司法结构改革

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论非上市股份有限公司股权转让的章程限制

论非上市股份有限公司股权转让的章程限制

作者：王玲玲中国政法大学

学位级别：硕士

《公司法》第71条允许有限责任公司的章程对其股权转让作出限制性安排,但对于股份有限公司,该法只在第137条原则性地规定“股东持有的股份可以依法转让”,并在其后的第141条中对股份有限公司的发起人和董事、监事、高级管理人员的股权... 详细信息

《公司法》第71条允许有限责任公司的章程对其股权转让作出限制性安排,但对于股份有限公司,该法只在第137条原则性地规定“股东持有的股份可以依法转让”,并在其后的第141条中对股份有限公司的发起人和董事、监事、高级管理人员的股权转让作出了转让时间与转让比例上的限制,并未明确股份有限公司的章程可否作出法律规定以外的其他限制性规定,引发了理论与实践上的争议。根据公司股票是否在证券交易所上市交易,股份有限公司可以分为上市公司与非上市股份有限公司,上市公司具有公开的转让市场,股权自由转让是其基本交易规则,除法律规定内容之外不得限制一般股东的股权转让,故本文主要探讨非上市股份有限公司的公司章程能否对股权转让作出限制性规定。本文由引言、正文和结论三部分组成。引言部分以常州百货大楼股权转让纠纷案引出本文的研究对象,介绍本文的写作背景、主旨以及研究目的,结论部分为本文观点的概括。正文部分分为四章：第一章介绍本文所涉及的立法,包括公司形态方面的法律规定和非上市股份有限公司股权转让方面的法律规定,指出当前立法在非上市股份有限公司股权转让的章程限制问题上的空白,为后文的讨论奠定基础。第二章分析股权转让的章程限制问题出现的原因,认为这一问题的出现源于股权自由转让原则与公司章程自治原则之间的价值冲突,但是,这两个原则都不是绝对不可限制的,如果坚持股权自由转让原则将侵害他人的私人财产权,则该原则可以被限制。因此,原则上,股权自由转让原则优先,但为了防止公司发起人、董监高、控股股东和其他股东侵害公司及剩余股东的利益,或者为了维护公司的人合性基础时,公司章程自治原则优先,公司章程可以对股权转让作出限制性安排。第三章分析非上市股份有限公司的人合性特征。根据公司股票是否公开发行将非上市股份有限公司分为非上市公众公司和非上市非公众公司,并运用数据分析、对比分析等研究方法论证两种公司的人合性特征,认为非上市公众公司不具有如有限责任公司一般的人合性基础,但非上市非公众公司与上市公司的差异明显,相反,它与有限责任公司呈现趋同化发展,具有较强的人合性基础,因此,该类公司的章程可以对股权转让作出限制性安排。第四章在前文分析的基础上进一步论证非上市股份有限公司的章程在股权转让问题上的自治空间,通过借鉴域外法的经验并参照有限责任公司中的章程限制内容,从章程可限制内容与限制边界两方面进行全面分析。

关键词：非上市股份有限公司股权转让章程限制

关于在区域性股权交易中心挂牌的非上市股份有限公司股权冻结的实务探讨

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投资者 2019年第3期7卷 126-135页

作者：滕昭君北京盈科(上海)律师事务所

在现行法律框架下,对于非上市股份有限公司股权是否必须登记,以及应向哪一登记机关登记并不明确,存在一定程度的混乱;特别是各地区域性股权交易中心的成立,对于在区域性股权交易中心挂牌的非上市股份有限公司,对其股权应如何冻结,现行... 详细信息

在现行法律框架下,对于非上市股份有限公司股权是否必须登记,以及应向哪一登记机关登记并不明确,存在一定程度的混乱;特别是各地区域性股权交易中心的成立,对于在区域性股权交易中心挂牌的非上市股份有限公司,对其股权应如何冻结,现行法律规范尚无明确的统一规定。因此,亟待最高人民法院在制定司法解释的过程中逐渐完善相关制度规则,减少纷争,维护当事人的合法权益。

关键词：非上市股份有限公司执行查封

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试论非上市股份有限公司股权代办系统的实施及对中小企业发展的促进与提升

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中国科技成果 2008年第14期9卷 20-22页

作者：马正运北京技术交易促进中心北京100080

无法上市的中小企业，如何进行股份转让和融资？为了解决这个问题，本文对非上市股份有限公司股权代办转让系统的实施以及对中小企业发展的促进与提升进行了论证。探讨了非上市股份有限公司股权代办转让系统实施的可行性，并对中小企业... 详细信息

无法上市的中小企业，如何进行股份转让和融资？为了解决这个问题，本文对非上市股份有限公司股权代办转让系统的实施以及对中小企业发展的促进与提升进行了论证。探讨了非上市股份有限公司股权代办转让系统实施的可行性，并对中小企业进入非上市股份有限公司股权代办转让系统对企业自身的促进与提升进行了研究。

关键词：非上市股份有限公司股权代办系统中小企业发展

厦门市人民政府办公厅转发市金融监管局关于非上市股份有限公司股权登记托管管理办法的通知

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厦门市人民政府公报

厦门市人民政府公报 2019年第7期 10-12页

厦府办[2019]42号各区人民政府,市直各委、办、局,各开发区管委会:市金融监管局制定的《厦门市非上市股份有限公司股权登记托管管理办法》已经市政府研究同意,现转发你们,请认真组织实施。2019年3月27日厦门市非上市股份有限公司股权登... 详细信息

厦府办[2019]42号各区人民政府,市直各委、办、局,各开发区管委会:市金融监管局制定的《厦门市非上市股份有限公司股权登记托管管理办法》已经市政府研究同意,现转发你们,请认真组织实施。2019年3月27日厦门市非上市股份有限公司股权登记托管管理办法市金融监管局第一章总则第一条为规范厦门市非上市股份有限公司股权管理,明晰股权关系,维护公司和股东合

关键词：股权登记托管股东名册非上市股份有限公司人民政府金融监管

长春市人民政府办公厅关于印发长春市人民政府扶持非上市股份有限公司进入代办股份转让系统专项资助办法的通知

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长春政报

长春政报 2007年第11期 34-35页

长府办发[2007]47号各县(市)、区人民政府,市政府各委办局、各直属机构:经市政府同意,现将《长春市人民政府扶持非上市股份有限公司进入代办股份转让系统专项资助办法》印发给你们,请遵照执行。长春市人民政府办公厅二○○七年十一月二... 详细信息

长府办发[2007]47号各县(市)、区人民政府,市政府各委办局、各直属机构:经市政府同意,现将《长春市人民政府扶持非上市股份有限公司进入代办股份转让系统专项资助办法》印发给你们,请遵照执行。长春市人民政府办公厅二○○七年十一月二十三日长春市人民政府扶持非上市股份有限公司进入代办股份转让系统专项资助办法

关键词：人民政府专项资助非上市股份有限公司长春市代办股份转让系统长春高新技术产业开发区