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城市商业银行内部控制缺陷的影响因素与改进对策——以齐鲁银行为例

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党政干部论坛 2012年第12期 40-42页

作者：王海深陈华山东财经大学金融学院、经济研究中心

金融业的发展使银行面临越来越复杂的风险。近年来城市商业银行急速扩张，但其风险控制能力的提升却跟不上规模扩张的速度，导致潜在风险增大。在这种背景下，银行案件时有发生，引发案件的原因十分复杂，但其内部管理不善、内部控制不... 详细信息

金融业的发展使银行面临越来越复杂的风险。近年来城市商业银行急速扩张，但其风险控制能力的提升却跟不上规模扩张的速度，导致潜在风险增大。在这种背景下，银行案件时有发生，引发案件的原因十分复杂，但其内部管理不善、内部控制不力始终是最重要的因素之一。本文以齐鲁银行为例，据此了解城市商业银行内部控制的现状，明确内部控制在设计和运行两方面的缺陷，探究城市商业银行内部控制缺陷的影响因素并寻找解决措施。

关键词：银行内部控制城市商业银行缺陷行为齐鲁风险控制能力银行案件规模扩张

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关于强化银行会计监督的对策思考

学习月刊 2010年第10期 26-27页

作者：李昌富武汉大学经济与管理学院

近年来，银行案件不断出现，其中不乏惊天大案，究其根源，不无会计监督被弱化这个症结。从表现形式上看有：会计信息滞后、会计资料的可信性差、会计管理工作随意性大、违法违纪案件增加。从其成因上分析，有制度因素、素质因素、环境... 详细信息

近年来，银行案件不断出现，其中不乏惊天大案，究其根源，不无会计监督被弱化这个症结。从表现形式上看有：会计信息滞后、会计资料的可信性差、会计管理工作随意性大、违法违纪案件增加。从其成因上分析，有制度因素、素质因素、环境因素、观念因素、体制因素等多种因素。

关键词：会计监督银行案件会计管理工作违法违纪案件会计信息会计资料环境因素观念因素

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新时期农业银行加强员工行为管理方式的探讨

现代金融 2019年第3期 22-23,21页

作者：杨光农业银行江苏省分行

近年来,农业银行案件多发频发,不仅严重干扰业务正常经营,造成重大财务损失,引发重大声誉风险,还可能危及国家金融安全,而员工行为问题的多发频发是案件风险滋生、蔓延的温床和毒瘤。随着近几年校园招聘的不断开展,青年员工数量不断增加... 详细信息

近年来,农业银行案件多发频发,不仅严重干扰业务正常经营,造成重大财务损失,引发重大声誉风险,还可能危及国家金融安全,而员工行为问题的多发频发是案件风险滋生、蔓延的温床和毒瘤。随着近几年校园招聘的不断开展,青年员工数量不断增加,员工行为管理越来越复杂,越来越困难,且员工行为风险具有隐蔽性、复杂性、滞后性、传染性等特点。本文以江苏农行为例,试图从强化员工行为风险信息共建共治共享以及探索推进"三线一网格+"管理模式建设,并结合农业银行实际情况提出建议。

关键词：员工行为管理农业银行国家金融安全银行案件声誉风险行为风险财务损失行为问题

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浅议基层行案件风险防控存在问题及对策

现代金融 2020年第2期 52-53页

作者：倪伟华元成农业银行镇江丹阳市支行

当前,银行案件风险防控面临着前所未有的内外部复杂环境,各类风险事件呈现出多发的态势,考验着银行案件风险防控能力。本文从基层行如何守牢系统性风险和区域性风险底线,守牢合规经营和安全平安运营的底线管理中的难点问题入手,就如何... 详细信息

当前,银行案件风险防控面临着前所未有的内外部复杂环境,各类风险事件呈现出多发的态势,考验着银行案件风险防控能力。本文从基层行如何守牢系统性风险和区域性风险底线,守牢合规经营和安全平安运营的底线管理中的难点问题入手,就如何全面强化案件风险管理进行思考。

关键词：风险防控系统性风险合规经营基层行银行案件区域性风险存在问题及对策风险事件

商业银行大案要案的成因探研及对人民银行防范资金风险的启示

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西安金融 2006年第10期 44-46页

作者：梁惠康中国人民银行西安分行陕西西安710004

商业银行大案要案的成因可以概括为“操作风险说”、“潜规则说”、“内因学说”和“制度学说”。同时,信息不对称和内控机制运行乏力造成大案要案频发。人民银行系统防范各类资金案件应在认真分析本系统案件特征的基础上,汲取商业银行... 详细信息

商业银行大案要案的成因可以概括为“操作风险说”、“潜规则说”、“内因学说”和“制度学说”。同时,信息不对称和内控机制运行乏力造成大案要案频发。人民银行系统防范各类资金案件应在认真分析本系统案件特征的基础上,汲取商业银行发案的沉痛教训,建立以强化内部管理和完善有关的制度设计为主的风险防范体系,确保内部监督、内部控制及其机制的有效运行。

关键词：银行案件成因探研风险防范

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农行案件防范的和谐之道

湖北农村金融研究 2008年第7期 17-19页

作者：王志祥农行黄石市分行

案件防范是股改之年农行面临的重要课题,如何抓住案防工作的本质,建立完善、高效的案防体系成为当务之急。本文从对案防和谐之道内涵的研究入手,深入探讨了案防非和谐之道的表现和危害,提出了"堵、疏、处"为主要手段的农行案防和谐之道。

关键词：银行案件防范策略研究

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探索案防关键节点清单管理

农业发展与金融 2021年第12期 42-43页

作者：张宝江农发行安徽省分行党委

案防案件是银行内控失效和操作风险的极端表现,会造成重大的经济损失和声誉风险。在当前复杂的经济形势和社会环境中,银行案件易发多发,如何有效前移案防关口,将案件消萌于未发之时是值得深入研究的课题。在充分调研的基础上,我们探索... 详细信息

案防案件是银行内控失效和操作风险的极端表现,会造成重大的经济损失和声誉风险。在当前复杂的经济形势和社会环境中,银行案件易发多发,如何有效前移案防关口,将案件消萌于未发之时是值得深入研究的课题。在充分调研的基础上,我们探索建立了案防关键节点清单管理“不能犯”机制。机制实施近一年来,全行案防的主动性有了较大提升,案防重点领域和关键环节风险得到有效管控,没有发生案防案件。总结一年来的实践,笔者有以下几点不成熟的思考和体会。

关键词：声誉风险操作风险内控失效案防银行案件关键节点清单管理有效管控

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湖南省分行积极探索安全检查工作创新途径

现代商业银行导刊 2012年第12期 57-58页

作者：袁富强喻灿锦建设银行湖南省分行

安全检查是银行案件防控工作的主要措施和手段之一，也是银行安全保卫工作每年必行的“常规动作”。如何进一步抓好安全检查，强化基层和基础的安全保卫工作，提高全行安全防范和案件防控能力？建设银行湖南省分行近两年来一直致力于安... 详细信息

安全检查是银行案件防控工作的主要措施和手段之一，也是银行安全保卫工作每年必行的“常规动作”。如何进一步抓好安全检查，强化基层和基础的安全保卫工作，提高全行安全防范和案件防控能力？建设银行湖南省分行近两年来一直致力于安全检查工作的创新，通过不断地研究探索，创新检查模式，强化检查措施，落实问题整改，逐渐探讨出一条抓好安全检查工作的新途径。

关键词：安全检查工作湖南省分行创新安全保卫工作银行案件防控能力安全防范建设银行

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完善银行内部稽核的对策

山西财税 2011年第8期 37-37页

作者：翟琳洁晋中市商业银行迎宾支行

从实质上看,稽核之于银行与内审之于企业的意义是等同的,内部稽核是为银行服务、对其控制系统和经营质量进行独立评估的一项功能,客观地检测、评估、报告银行内部控制是否有效,以确保资源得到高效的使用。近年来,国内银行案件层出不穷,... 详细信息

从实质上看,稽核之于银行与内审之于企业的意义是等同的,内部稽核是为银行服务、对其控制系统和经营质量进行独立评估的一项功能,客观地检测、评估、报告银行内部控制是否有效,以确保资源得到高效的使用。近年来,国内银行案件层出不穷,而这在相当程度上也可归咎于内部稽核的失效,为此,必须加以规范与完善。一。

关键词：内部稽核银行服务银行内部控制经营质量控制系统银行案件风险防控银行业