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银行案件风险防控的新探索——浙江嘉善农合行试行《员工违规行为积分管理办法》

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中国农村金融 2011年第6期 75-76页

作者：陈春鸿浙江嘉善农合行

为探索新形势下有效的案件风险防控体系,确保银行各项金融业务经营的规范、有序、快速、健康发展,2009年以来,浙江省嘉善农村合作银行（以下简称农合行）把制定与试行《员工违规行为积分管理办法》（以下简称《办法》）作为落实2009-201... 详细信息

为探索新形势下有效的案件风险防控体系,确保银行各项金融业务经营的规范、有序、快速、健康发展,2009年以来,浙江省嘉善农村合作银行（以下简称农合行）把制定与试行《员工违规行为积分管理办法》（以下简称《办法》）作为落实2009-2012年＂惩防体系＂建设工程的一项重要基础性工作。

关键词：风险防控体系银行案件违规行为浙江省管理积分员工嘉善

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"一案双罚"构建银行案件防控长效机制

中国农村金融 2019年第4期 56-58页

作者：钱震宁安徽池州银保监分局

在信贷资金被挪用案件中,地方银保监局实行对机构和个人的“一案双罚”机制,督促银彳T构建案件与操作风险防控技效机制。2018年,安徽池州某村镇银行发生了一起客户经理挪用330万元信贷资金的恶性案件,原池州银监分局反应迅速,深挖细查,... 详细信息

在信贷资金被挪用案件中,地方银保监局实行对机构和个人的“一案双罚”机制,督促银彳T构建案件与操作风险防控技效机制。2018年,安徽池州某村镇银行发生了一起客户经理挪用330万元信贷资金的恶性案件,原池州银监分局反应迅速,深挖细查,严格问责。

关键词：银行案件风险防控信贷资金恶性案件客户经理村镇银行池州问责

构建完善基层网点内控评价体系牢筑商业银行案件风控防火墙

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现代金融 2017年第12期 16-18页

作者：孙信明潘保全农业银行江苏省分行

近年来,商业银行基层机构案件风险事件频发,防控压力不断加大,基层和基础管理逐步引起各方重视。对基层单位的基础管理有效性实施评价,是应对当前经济金融发展形势,结合商业银行经营管理实际,对原有内部控制体系基础的进一步补充和完善... 详细信息

近年来,商业银行基层机构案件风险事件频发,防控压力不断加大,基层和基础管理逐步引起各方重视。对基层单位的基础管理有效性实施评价,是应对当前经济金融发展形势,结合商业银行经营管理实际,对原有内部控制体系基础的进一步补充和完善,对基层机构乃至全行发现风险隐患,修补管理缺陷,提升管理成效起到积极作用。

关键词：商业银行经营管理内控评价体系银行案件基层网点防火墙管理有效性内部控制体系基层机构

信贷领域犯罪法律变化对商业银行案件坊控工作的影响

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现代商业银行导刊 2012年第11期 55-57页

作者：谭中令建设银行总行纪检监察部

解读国家审计署2012年1月9日发布的审计结果公告，审计署移送并于2011年底办结的30起案件中，有7起涉及骗取银行信贷资金，信贷领域的外部欺诈案件成为银行案件防控工作的重点。2006年颁布的《中华人民共和国刑法修正案（六）》（以下... 详细信息

解读国家审计署2012年1月9日发布的审计结果公告，审计署移送并于2011年底办结的30起案件中，有7起涉及骗取银行信贷资金，信贷领域的外部欺诈案件成为银行案件防控工作的重点。2006年颁布的《中华人民共和国刑法修正案（六）》（以下简称修正案（六））新增了骗取贷款罪，放宽了违法发放贷款罪的犯罪构成要件，降低了立案标准。从近几年银行案件管理的实践看，这些变化有助于加大对金融犯罪的打击力度，但同时也增加了银行内部人员违规行为转化为犯罪案件的情形。因此，有必要研究信贷领域犯罪法律变化对银行案件防控工作的影响以及对信贷业务人员从业行为的影响，及时采取有效的直对措施。

关键词：银行信贷资金犯罪构成要件银行案件法律违法发放贷款罪中华人民共和国国家审计署刑法修正案

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查找和防范银行案件的新措施

内蒙古电大学刊 2007年第7期 37-37,40页

作者：王东升内蒙古银监局内蒙古呼和浩特010010

采取"四清四抓",深入查找案件防范工作的薄弱环节。深入推进银行案件专项治理的意见和举措。

关键词：银行案件防范措施

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新形势下银行案件的特点及原因分析

中国乡镇企业会计 2013年第3期 180-181页

作者：南沈卫辽宁金融职业学院

近年来,银行基层机构主要负责人及一线柜员缺乏道德底线,各项内控制度执行不力,监督检查不到位,各种金融案件频频发生,发案率高居不下。面对当前银行业违法违规问题频发的严峻形势,要抓好案防工作,增强防范意识,强化内部管理,实现案防... 详细信息

近年来,银行基层机构主要负责人及一线柜员缺乏道德底线,各项内控制度执行不力,监督检查不到位,各种金融案件频频发生,发案率高居不下。面对当前银行业违法违规问题频发的严峻形势,要抓好案防工作,增强防范意识,强化内部管理,实现案防关口前移。

关键词：银行案件特点原因

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关于银行案件防控工作的探讨

科技情报开发与经济 2011年第8期21卷 168-169页

作者：邢彩玲华夏银行太原分行山西太原030002

在分析当前银行案件防控工作中存在问题的基础上,提出了做好银行案件防控工作的建议。

关键词：银行案件案件防控防控措施

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我国商业银行案件风险防控的措施

现代金融 2019年第5期 10-12页

作者：黄红军农业银行南通海安县支行

当今社会,随着经济全球化的发展,国内外经济环境也日益复杂多变,这也导致金融行业特别是银行业案件时有发生,商业银行案件风险防控压力也不断增大。本文将就当前商业银行案件风险防控的现状、产生风险的原因进行分析,从而进一步得出如... 详细信息

当今社会,随着经济全球化的发展,国内外经济环境也日益复杂多变,这也导致金融行业特别是银行业案件时有发生,商业银行案件风险防控压力也不断增大。本文将就当前商业银行案件风险防控的现状、产生风险的原因进行分析,从而进一步得出如何做好案件风险防控工作,有效防范商业银行金融案件的发生。

关键词：风险防控银行案件商业银行经济全球化经济环境金融行业金融案件有效防范

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加强农业银行案件防控管理工作的策略

现代金融 2019年第7期 16-18页

作者：农业银行泰州姜堰支行课题组唐勇张毅黄毅单露孙展洪张贵才不详

银行作为高风险行业和案件高发领域,始终保持着对案件防控管理工作的高度关注。结合当前“扫黑除恶”专项斗争,本文从银行工作实际出发,针对制度流程系统中的内控缺陷和案防漏洞,以及案防管理方面的短板问题,尝试从看痛点、抓热点、破... 详细信息

银行作为高风险行业和案件高发领域,始终保持着对案件防控管理工作的高度关注。结合当前“扫黑除恶”专项斗争,本文从银行工作实际出发,针对制度流程系统中的内控缺陷和案防漏洞,以及案防管理方面的短板问题,尝试从看痛点、抓热点、破难点、找盲点四个层面提出管理建议,为农业银行持续提升案防管理工作的针对性和实效性提供借鉴。

关键词：管理工作银行案件农业银行防控高风险行业专项斗争实际出发银行工作