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企业财务合规中的内部控制和风险管理

财经界 2024年第12期 111-113页

作者：李俊霞内蒙古圣牧高科牧业有限公司

在我国当前社会经济高质量发展的过程中，各个企业之间的竞争愈发激烈，许多企业在开展相关工作的过程中，都会非常重视内部控制和风险管理，致力于减少企业实际建设当中产生的问题，促进企业高水平发展。因此，许多企业落实财务合规的... 详细信息

在我国当前社会经济高质量发展的过程中，各个企业之间的竞争愈发激烈，许多企业在开展相关工作的过程中，都会非常重视内部控制和风险管理，致力于减少企业实际建设当中产生的问题，促进企业高水平发展。因此，许多企业落实财务合规的过程中都会加大内部控制和风险管理力度，达到新时期内部控制建设要求。本文简要分析企业财务合规现状，对财务合规中内部控制的要点与风险管理的措施进行探讨，为促进企业健康、持续发展奠定良好的理论基础。

关键词：财务合规内部控制风险管理企业发展

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拟上市公司上市筹备期财务合规性研究

老字号品牌营销 2024年第2期 168-170页

作者：周康康立信会计师事务所(特殊普通合伙)浙江分所杭州310000

当前世界经济形势复杂多变,企业的生存发展环境不容乐观。在国家各项政策的支持下,多数企业希望通过在资本市场上市的方式,突破当前的融资困境。上市对企业财务管理的合规性要求较高,一旦不规范,企业就面临上市被否的风险。本文阐述了... 详细信息

当前世界经济形势复杂多变,企业的生存发展环境不容乐观。在国家各项政策的支持下,多数企业希望通过在资本市场上市的方式,突破当前的融资困境。上市对企业财务管理的合规性要求较高,一旦不规范,企业就面临上市被否的风险。本文阐述了注册制对企业上市财务合规性的关注范围和审核重点,分析了拟上市公司上市筹备期财务合规性的相关问题,提出了增强拟上市公司上市筹备期财务合规性的对策。

关键词：拟上市公司筹备期财务合规

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信息化时代背景下企业财务合规管理体系建设

上海轻工业 2024年第2期 81-83页

作者：荣碧岗昆明星坤矿业投资有限公司

在信息化时代下,如何利用现代信息技术提升企业的财务合规管理水平,降低合规风险,成为了当前企业亟待解决的问题。文章阐述了信息化时代背景下企业财务合规管理的现状,从企业财务合规管理体系建设的关键要素出发,探讨了企业财务合规管... 详细信息

在信息化时代下,如何利用现代信息技术提升企业的财务合规管理水平,降低合规风险,成为了当前企业亟待解决的问题。文章阐述了信息化时代背景下企业财务合规管理的现状,从企业财务合规管理体系建设的关键要素出发,探讨了企业财务合规管理体系建设过程中的难点,并针对性地提出了解决策略。

关键词：信息化企业财务合规管理体系

事业单位基于大数据提升财务合规检查效率若干建议

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金融文坛 2024年第4期 87-89页

作者：罗琪王琳重庆市农业科学院

随着当前科学水平的进步和“互联网+”的发展，大数据在各行业中得到了广泛的运用。然而，目前部分事业单位受限于内部资料安全性和相关技术配适性问题，尚未完全适应这一发展趋势。部分事业单位存在缺乏相关信息技术人员、未能建立科... 详细信息

随着当前科学水平的进步和“互联网+”的发展，大数据在各行业中得到了广泛的运用。然而，目前部分事业单位受限于内部资料安全性和相关技术配适性问题，尚未完全适应这一发展趋势。部分事业单位存在缺乏相关信息技术人员、未能建立科学管理系统、未能将数据化优势最大化等问题，导致财务检查效率不高。因此，文章针对以上问题，对事业单位的财务合规检查展开分析，并由此提出若干建议，以期为事业单位强化大数据意识、提高财务合规检查效率、提升财务管理水平提供参考。

关键词：事业单位大数据财务合规检查效率

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商业银行财务合规存在的风险及防范措施分析

会计师 2024年第7期 26-28页

作者：陈永嫦广东南粤银行股份有限公司云浮分行

金融业在社会经济发展中举足轻重。随着金融市场的持续发展,商业银行所面临的市场环境变得更加复杂,发展风险也随之增加,这对银行的长期稳健发展产生了不利的影响。特别是在商业银行的财务管理方面,财务合规风险尤为突出,进而对商业银... 详细信息

金融业在社会经济发展中举足轻重。随着金融市场的持续发展,商业银行所面临的市场环境变得更加复杂,发展风险也随之增加,这对银行的长期稳健发展产生了不利的影响。特别是在商业银行的财务管理方面,财务合规风险尤为突出,进而对商业银行的合规运营产生了负面影响。因此,商业银行必须对财务合规风险进行深入分析,并采取有效的防范措施,以确保后续的合规运营。探讨了商业银行财务合规风险防范的重要意义,指出了财务合规中存在的风险,提出了商业银行财务合规风险的防范措施。

关键词：财务合规财务风险商业银行

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中小企业财务合规风险防范及其监管对策

商场现代化 2024年第4期 150-152页

作者：宋霞玲重庆税畅财务管理咨询有限公司

财务合规风险是中小企业面临的重要风险之一,其成因和治理困境涉及多个方面。为了有效防范和控制财务合规风险,企业需要从完善治理结构、建设健康的企业文化、引入先进的技术手段等方面入手,全面提升财务合规管理水平。同时,外部监管机... 详细信息

财务合规风险是中小企业面临的重要风险之一,其成因和治理困境涉及多个方面。为了有效防范和控制财务合规风险,企业需要从完善治理结构、建设健康的企业文化、引入先进的技术手段等方面入手,全面提升财务合规管理水平。同时,外部监管机构也需要加大对企业财务合规问题的监管力度,以促进企业的健康发展和市场的稳定运行。一方面,企业需要加强自身的风险管理和内部控制,建立完善的风险评估和预警机制。另一方面,政府也需要加大监管力度,推进跨部门合作和信息共享,实现更加全面和有效的监管。通过利用人工智能、大数据等技术,可以实现更加高效和精准的合规监管,提高企业的运营效率和风险控制能力。

关键词：中小企业财务合规风险防范监管

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商业银行财务合规存在的风险及防范研究

老字号品牌营销 2024年第4期 57-59页

作者：董立群延安大学延安716000

在现代社会中,商业银行对于投资活动及经营风险管理力度在不断加大,而财务合规风险是经营风险中的基本内容,同时也是影响商业银行长远经营的关键风险因素,需要管理者给予高度重视,采取有效防范措施,以此规避财务合规风险对商业银行经营... 详细信息

在现代社会中,商业银行对于投资活动及经营风险管理力度在不断加大,而财务合规风险是经营风险中的基本内容,同时也是影响商业银行长远经营的关键风险因素,需要管理者给予高度重视,采取有效防范措施,以此规避财务合规风险对商业银行经营带来的负面影响。基于此,本文将对商业银行财务合规管理的必要性及财务合规风险进行分析并提出防范措施,希望能够为商业银行财务合规管理提供参考。

关键词：商业银行财务合规存在风险防范措施

医药推广企业财务合规问题研究 ——以Y医药推广公司为例

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医药推广企业财务合规问题研究 ——以Y医药推广公司为例

作者：蹇利天津财经大学

学位级别：硕士

2018年3月公布的最新国务院机构改革方案中,整合了原国家食品药品监督管理总局、工商总局、质检总局相关职能,组建新的市场监管总局,加强医药行业监管力度。监管架构的改革,以及营业税改征增值税、两票制等政策的实施,加速推动了医药营... 详细信息

2018年3月公布的最新国务院机构改革方案中,整合了原国家食品药品监督管理总局、工商总局、质检总局相关职能,组建新的市场监管总局,加强医药行业监管力度。监管架构的改革,以及营业税改征增值税、两票制等政策的实施,加速推动了医药营销模式由招商代理制向佣金制的转变,促进了专业化医药推广企业的快速发展;有效打击了违规过票、虚开发票套取费用、带金销售、商业贿赂等营销过程中的违规违法行为。随着行业改革的进一步深入,推进医药推广企业财务合规,进而实现企业全面合规,不仅是企业内部管理的要求,也是企业及行业发展的必然要求。历经多年发展,医药行业积累的违规乱象相对较多,如何在复杂的市场环境中得以生存和发展的同时做好合规工作,成为我国医药推广企业健康良性发展面临的重要问题。以此为基本出发点,以Y医药推广公司为例,对医药推广企业财务合规问题进行了研究,通过对Y医药推广公司面临的财务合规问题分析,我们认为要促进医药推广企业健康良性发展,推进财务合规,应着重做好财务制度设计。首先,为解决推广服务费等大额费用管控,医药推广企业应考虑采用聘用其他第三方服务供应商的模式开展业务,重点做好与第三方服务供应商费用结算管理制度设计;其次,根据医药推广企业主要合规问题,着重做好发票管理、费用报销管理、费用预算管理、企业内部控制等管理制度设计;第三,以财务为中心,向企业其他日常经营活动辐射,做好借款、供应商资格认证、薪酬绩效和人力资源等制度的设计;同时通过各种方法和技术,推动制度实施,提高制度执行的效率和效果。

关键词：合规财务合规医药推广企业两票制财务制度

企业新三板挂牌前财务合规性问题研究 ——以“YL农业”为例

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企业新三板挂牌前财务合规性问题研究 ——以“YL农业”为例

作者：叶舒仪杭州电子科技大学

学位级别：硕士

中小企业作为我国经济建设中的坚实力量,很大程度上推动了我国经济可持续发展与国家经济转型、结构升级。但同时,中小企业的融资手段十分有限,股份流通性较差,并由于缺乏必要资金而不能开拓事业,从而错过了发展机会。中小企业的融资难问... 详细信息

中小企业作为我国经济建设中的坚实力量,很大程度上推动了我国经济可持续发展与国家经济转型、结构升级。但同时,中小企业的融资手段十分有限,股份流通性较差,并由于缺乏必要资金而不能开拓事业,从而错过了发展机会。中小企业的融资难问题,困扰着我国的经济发展进程。我国的多层次资本市场体系,主要由主板、中小板、创业板、新三板以及区域股权交易市场等组成。这一体系的完善,使得我国各类型企业在寻求融资以及股份交易时有了更多的助力。而全称为全国中小企业股份转让系统的新三板于2013年1月16日在北京正式运营。新三板的成长,为我国中小企业建立了外部融资体系,拓展了企业融资渠道,提供了提高综合融资能力,增强股权流动性、吸引资本运作的机会,对于中小企业的融资难问题是一个很好的解决途径。但同时,中小企业因为规模较小且管理不完善,财务合规性问题成为了其挂牌过程中的阻碍,使其无法获得新三板市场的资本支持,错过了解决融资难问题的良机。正是在这样的背景下,本人结合在某券商新三板实习经历和证监会的核查关注点,对本人参与的YL农业新三板挂牌申报实务工作进行研究,分析了YL农业在挂牌前存在的财务合规性问题,在此基础上提出了相应的应对方案。本文首先回顾了国内外新三板市场研究、上市财务合规性问题研究以及新三板挂牌财务合规性问题研究等文献;其次对新三板市场的定义及现状、相关法规及挂牌条件、财务合规性的定义及意义、新三板挂牌对财务合规性的常见要求进行了概述;随后依托作者的亲身实务经历,在简单介绍了行业态势及公司情况后,针对YL农业在挂牌前的财务合规性问题进行了案例分析,发现了YL农业在财务管理基础、关联方交易、内部控制及持续经营能力等方面问题较为明显,并根据现状和解决原则,提出了相对应的应对方案;最后,本文对研究进行了总结,重新申明中小企业在新三板挂牌前的财务合规性问题和应对方案,并提出本文的不足,对未来研究进行了展望。

关键词：新三板挂牌财务合规 YL农业应对方案