检索结果-南通市图书馆

证券市场导报 2005年第6期 35-40页

作者：蔡云红中国证监会北京监管局北京100032

我国证券营业部托管法律依据不健全,法律关系不明确。本文比较研究了中外托管人选任程序、法律地位、托管职责、融资渠道、监管部门定位等问题,并考察我国证券营业部托管的具体实践,分析了我国证券营业部托管存在的问题,提出了改进我国... 详细信息

我国证券营业部托管法律依据不健全,法律关系不明确。本文比较研究了中外托管人选任程序、法律地位、托管职责、融资渠道、监管部门定位等问题,并考察我国证券营业部托管的具体实践,分析了我国证券营业部托管存在的问题,提出了改进我国证券营业部托管的相关建议。

关键词：证券营业部对策研究法律依据法律关系选任程序法律地位融资渠道监管部门具体实践托管人职责

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证券营业部利润敏感性分析

开放导报 2005年第4期 102-104页

作者：刘小群招商证券股份有限责任公司广东深圳518026

证券微利时代,集约化经营大势所趋,其所要求的持续优化成本管理与利润弹性分析,已成为券商经纪业务的重要发展战略。营业部利润影响因素较为复杂,受证券市场交易总量、市场占有率、佣金费率、营业费用、经纪人提成占比等多种因素影响,... 详细信息

证券微利时代,集约化经营大势所趋,其所要求的持续优化成本管理与利润弹性分析,已成为券商经纪业务的重要发展战略。营业部利润影响因素较为复杂,受证券市场交易总量、市场占有率、佣金费率、营业费用、经纪人提成占比等多种因素影响,本文在此侧重进行利润敏感度的量化实证分析,以期对经纪业务的成本优化与产品定价有所裨益。

关键词：证券营业部利润敏感性分析

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证券营业部个人理财业务的探讨

中国市场 2006年第28期 16-17页

作者：俞小平南京林业大学

随着经济快速发展,我国居民收入快速上升,家庭财富尤其是金融资产快速增加。这为个人理财市场提供了巨大的需求,各类金融机构也因此纷纷开展个人理财业务。部分面临困境的证券公司更是如此,凭借代销近年来快速发展的开放式基金,依托其... 详细信息

随着经济快速发展,我国居民收入快速上升,家庭财富尤其是金融资产快速增加。这为个人理财市场提供了巨大的需求,各类金融机构也因此纷纷开展个人理财业务。部分面临困境的证券公司更是如此,凭借代销近年来快速发展的开放式基金,依托其营业部大力开展个人理财业务。

关键词：证券营业部需求配置交易所个人理财业务理财人员

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证券营业部的发展:现状·困境与对策

南方金融 2002年第6期 35-37页

作者：陈文凯李观英海通证券有限公司中信实业银行

2001年7月,中国人民银行发布实施,明确商业银行在经过央行审查批准之后,可以开办金融衍生业务、代理业务、投资基金托管、信息咨询、财务顾问等投资银行业务,此规定使银证合作的混业经营向前迈进一大步,为中国金融业从分业经营重新进入... 详细信息

2001年7月,中国人民银行发布实施,明确商业银行在经过央行审查批准之后,可以开办金融衍生业务、代理业务、投资基金托管、信息咨询、财务顾问等投资银行业务,此规定使银证合作的混业经营向前迈进一大步,为中国金融业从分业经营重新进入混业经营奠定了政策基础.同时,我国加入WTO,给中国金融业打开了市场大门,带来新的机遇和挑战.证券营业部何去何从成为证券行业的一个热点话题.

关键词：证券营业部中国金融业证券公司软件客户证券经纪业务

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证券营业部计算机网络安全分析与防范技术

计算机系统应用 2001年第9期10卷 11-13页

作者：孙巨苏州大学 215021

本文针对计算机网络在证券行业的应用特点．分析了目前存在的安全隐患．提出了具体的解决途径与设计方案。经实践证明是行之有效的。

关键词：证券营业部券商股票交易计算机网络防火墙网络安全防范

证券营业部经纪业务内部控制的研究 ——以G证券公司山东省营业部为例

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证券营业部经纪业务内部控制的研究 ——以G证券公司山东省营业部...

作者：张潇月北京交通大学

学位级别：硕士

证券经纪业务作为证券公司最基础的业务,经纪业务的内控水平,严重影响着公司的内控水平。而证券营业部是证券公司经纪业务的窗口和落地部门,一方面,证券营业部的主要业务为经纪业务,证券营业部的从业人员占整个证券公司的比例近90%,证... 详细信息

证券经纪业务作为证券公司最基础的业务,经纪业务的内控水平,严重影响着公司的内控水平。而证券营业部是证券公司经纪业务的窗口和落地部门,一方面,证券营业部的主要业务为经纪业务,证券营业部的从业人员占整个证券公司的比例近90%,证券营业部是证券公司开展经纪业务的主要场所,证券公司的经纪业务都落地在证券营业部。另一方面,经统计,2015-2017年3年内证监局总共通报了证券营业部经纪业务违规82起。因此,对证券营业部经纪业务的内控优化研究,不仅对证券营业部的良好发展有意义,对证券公司整个经纪业务条线的内部控制研究也可以提供参考。目前关于证券公司内部控制以及证券公司经纪层面的研究较多,这给了本文大量的文献支撑。但是,现存针对于证券营业部经纪业务内部控制的文献比较少,所以此问题有很大的研究空间。文章首先对2015年至2017年证券营业部的违规情况进行汇总归类,提出目前证券营业部经纪业务的主要内控问题。然后采用案例分析法,运用COSO理论,选择连续多年获得证监会最高评级的G证券公司山东省范围内的营业部为案例主体,以内控的五大要素为基础,以2015至2017年国内营业部的违规情况为对照,对G证券公司山东省营业部的各业务内控情况进行分析,对G证券公司山东省营业部经纪业务内控的优秀经验进行总结,希望在优化其他券商营业部经纪业务内部控制方面发挥借鉴作用。本文的研究结论是:第一,证券营业部经纪业务内控的完善,不仅需要证券公司对其有效的管理,也需要证券营业部加强全体员工的主动内控意识,深化全员合规理念,优化内部控制环境;第二,在风险频发的业务过程,要保证内控关键岗位的履职条件,做到内部控制的全覆盖;第三,证券营业部要做好充分的信息传递及沟通,及时防范风险,并且通过有效的监督,保证内控的持续性。本文主要创新在于:第一,创造性的以证券营业部的视角分析经纪业务的内部控制:第二,全面覆盖证券营业部各项经纪业务,详细的从COSO模型的五要素层面分析归纳出完善证券营业部经纪业务内控的优秀经验,使其更有借鉴意义。

关键词：证券营业部经纪业务内部控制

证券营业部业务数据统计和分析系统的设计与实现

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证券营业部业务数据统计和分析系统的设计与实现

作者：胡炜河北科技大学

学位级别：硕士

随着中国资本市场的蓬勃发展,证券交易市场也有了很大发展,竞争日趋激烈。证券营业部亟需提高管理水平,掌握客户的交易状况、考核员工的营销业绩、为员工提供数据服务、对业务开展做出合理预测。在对营业部大量数据进行分析处理并充分... 详细信息

随着中国资本市场的蓬勃发展,证券交易市场也有了很大发展,竞争日趋激烈。证券营业部亟需提高管理水平,掌握客户的交易状况、考核员工的营销业绩、为员工提供数据服务、对业务开展做出合理预测。在对营业部大量数据进行分析处理并充分了解证券营业部管理需求的基础上,设计实现了证券营业部业务数据统计和分析系统。系统包括营业部业绩统计和分析、证券经纪人业绩考核、证券经纪人查询和业绩预测四个模块。系统整体采用B/S架构设计;前台采用基于Windows 2000 Server的Webserver服务,实现方式为ASP+IIS结构;后台采用Microsoft SQL Server 2000数据库,开发工具为微软公司的Visual InterDev、预测算法采用二次指数平滑法。其中业绩预测模块为系统的核心模块。“营业部业绩统计和分析”模块能够按照各种口径统计客户的资产量、交易量和佣金贡献。准确掌握客户的资产状况和交易活跃程度,定位营业部的价值客户。“证券经纪人业绩考核”模块能够考核各个证券经纪人开发客户的业绩。以便快速准确地掌握证券经纪人开发客户的数量和质量,及对营业部的佣金贡献。“证券经纪人查询”模块给证券经纪人提供了查询自己名下客户详细资料的平台,方便经纪人掌握客户情况,同时激励经纪人更好地开展客户营销和服务工作。“业绩预测”模块包含营业部业绩预测和证券经纪人业绩预测两部分。营业部业绩预测功能根据近期的交易情况,预测营业部未来一个月总体交易量、佣金收入情况。证券经纪人业绩预测功能根据证券经纪人名下客户近期的交易量和佣金贡献,预测该经纪人未来一个月能够给营业部带来的交易量和佣金贡献。根据营业部客户交易量及佣金量在短期内往往呈现出直线趋势型时间数列的特点,“业绩预测”模块采用二次指数平滑法作为预测算法。该模块为营业部的管理者提供了一个决策参考,有效帮助营业部达到经济决策科学化、加强计划指导的目的,协助营业部达到加强成本管理、合理配备人力物力、提高经济效益的管理目标。本系统投入运行后,各个功能模块运行良好。预测数据和实际数据比较一致。

关键词：证券营业部业务数据统计和分析证券经纪人业绩考核业绩预测二次指数平滑法

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证券营业部应重视市场营销理念

理论界 1998年第5期 29-30页

作者：吴军王世斌

随着证券市场的不断发展，券商之间的竞争日益激烈，而证券营业部作为券商经纪业务的基本组织和利润来源，正处在对客户和交易量争夺的竞争前沿。证券营业部为了获得长久的、独特的竞争优势，在经营中必须重视市场营销理念。一、市场营... 详细信息

随着证券市场的不断发展，券商之间的竞争日益激烈，而证券营业部作为券商经纪业务的基本组织和利润来源，正处在对客户和交易量争夺的竞争前沿。证券营业部为了获得长久的、独特的竞争优势，在经营中必须重视市场营销理念。一、市场营销理念的含义和金融营销的发展过程市...

关键词：市场营销理念证券营业部营销策略营销工作竞争优势客户导向客户需求营销调研控制和调整潜在客户

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证券营业部操作风险分析及防范

证券营业部操作风险分析及防范

作者：宋志伟山东大学

学位级别：硕士

操作风险是各国金融机构面临的重要风险之一,在我国,证券经纪业务的主要操作主体——证券营业部近几年来相继发生重大操作风险损失事件,操作风险已成为我国证券公司持续发展的严重桎梏,受到证券公司和证券监管部门的高度重视。但相对于... 详细信息

操作风险是各国金融机构面临的重要风险之一,在我国,证券经纪业务的主要操作主体——证券营业部近几年来相继发生重大操作风险损失事件,操作风险已成为我国证券公司持续发展的严重桎梏,受到证券公司和证券监管部门的高度重视。但相对于国内外银行业,证券行业对于操作风险的理论研究和管理控制水平却相对滞后,与国内外成熟的银行机构相比存在较大的差距。随着资本市场发展步伐的日益加快和国内证券公司竞争的不断加剧,操作风险管理的重要性和紧迫性日益突出。因此,无论从理论上还是在实际中,都需要对此做出积极的研究和探索。本文运用理论分析、案例分析等多种研究方法,深入分析了目前我国证券营业部的操作风险表现和特征,探讨证券营业部操作风险产生的主要根源,在此基础上,借鉴国内外金融机构操作风险管理的成功经验,对证券营业部操作风险防范和控制提出了具有务实性的对策。这些对策的提出,对于切实提高证券营业部操作风险管理水平,确保证券公司稳健发展具有一定的促进作用。全文主要分为五个部分,其主要内容如下：第一部分：绪论和文献综述。对操作风险的概念和内涵进行探讨,对国内外研究情况及综合分析、评论情况进行回顾。分析我国证券公司操作风险理论研究和实践现状,指出认识中存在的误区和管理中存在的缺陷。第二部分：我国证券营业部操作风险的表现及特征。首先阐述我国证券营业部的经营现状,将我国证券营业部操作风险归纳为四种类型,并对我国证券营业部四种类型操作风险的表现形式和特征进行了深入地分析。第三部分：我国证券营业部操作风险根源分析。分别从制度根源和人性根源两个方面对我国证券营业部的操作风险产生进行了分析,提出人性根源是操作风险的基础根源,制度根源对人性根源形成制约或强化,二者的交互作用造成了证券营业部操作风险的复杂性和多元性。第四部分：证券营业部操作风险防范的对策。借鉴国内外金融机构操作风险管理的成功经验,以调查分析研究结果为依据,提出完善公司治理结构、加强内部控制措施、建立公司操作风险文化、加强人力资源开发和管理等有效措施。希望通过这些措施的实施为国内证券营业部操作风险的防范与治理提供有益的借鉴。第五部分：总结与展望。对本文进行总结,阐述主要论点和实践意义,以及后续研究的建议。

关键词：证券营业部操作风险分析和防范