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证券市场参与者的监管职责审视与重构——以上海科创板注册制试点为背景

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北京行政学院学报 2019年第2期 92-100页

作者：吕红兵朱奕奕中国科学技术大学管理学院安徽合肥230026 国浩律师(上海)事务所上海200040

2019年1月30日,中国证监会发布《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》,促使股票发行注册制改革迈出了坚实的一步。秉承"证券制度改革—发行行为合规—监管高效"的改革逻辑,我国各证券市场参与者在注册制试点中应重... 详细信息

2019年1月30日,中国证监会发布《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》,促使股票发行注册制改革迈出了坚实的一步。秉承"证券制度改革—发行行为合规—监管高效"的改革逻辑,我国各证券市场参与者在注册制试点中应重新审视与建构自身的监管职责:证券监管机构回归到"市场保护者"的角色;证券交易所依照市场发展规律实现行业自律与自我监管;股票发行人的市场义务显著增加;证券中介机构的监管实现职业化改革等。由此形成一种运行高效且分工明确的证券市场参与者的监管,并着力实现政府与市场之间"职能主义与效率主义的互动"。

关键词：注册制试点证券市场参与者科创板监管职责职能主义效率主义

宏观经济运行数据泄密导致的证券市场非正常波动研究

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保密科学技术 2011年第11期 34-39,1页

作者：任峰山东建筑大学商学院

国家统计局每月的宏观经济数据通报会牵动着社会各界,尤其是经济生活领域的神经。获知这些数据的时间宽度和内容深度直接关系到证券市场投资各方的巨大利益。近几年,我国连续发生几起影响较大的宏观经济运行数据泄密事件,导致了证券市... 详细信息

国家统计局每月的宏观经济数据通报会牵动着社会各界,尤其是经济生活领域的神经。获知这些数据的时间宽度和内容深度直接关系到证券市场投资各方的巨大利益。近几年,我国连续发生几起影响较大的宏观经济运行数据泄密事件,导致了证券市场出现非正常波动。作者在对几起泄密事件进行回顾的基础上,分析了宏观数据泄密的危害性,并对如何避免此类事件再次发生提出了几点看法。

关键词：证券市场参与者宏观经济运行经济数据运行数据泄密事件不正常波动证券市场投资统计局宏观数据数据公布

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外围生存

数字财富 2001年第14期 60-61页

作者：邢平平

国内A股市场从2001年7月底开始的暴跌迄今尚没有明显企稳的迹象,在短短一个多月的时间内,上证指数从2100多点的高位一路下挫,目前在1800点左右徘徊,下跌幅度之大,速度之快均为近年来所罕见。个人投资者,机构投资者,券商、基金等几乎所... 详细信息

国内A股市场从2001年7月底开始的暴跌迄今尚没有明显企稳的迹象,在短短一个多月的时间内,上证指数从2100多点的高位一路下挫,目前在1800点左右徘徊,下跌幅度之大,速度之快均为近年来所罕见。个人投资者,机构投资者,券商、基金等几乎所有的证券市场参与者,都是伤痕累累,超过7000亿的市值灰飞烟灭。国内股市呈现踏上熊途的特征,证券营业部交易冷淡,券商收入锐减,有传言说一些券商为了紧缩开支,已经开始裁员。

关键词：证券行证券营业部证券公司券商证券市场参与者中国证券市场机构投资者信息技术服务科技上证指数

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塑造中介信用是当务之急

开放潮 2002年第11期 66-67页

作者：杨凤莺中共莆田市委党校

我国中介服务行业是与建立社会主义市场经济相配套的产物。中介服务说到底是信用服务,但由于正处于由计划经济向市场经济转轨的重要时期,中介服务市场规则及法制不健全、监管惩治不力等原因,“诚信失缺”成为我国当前中介服务业比较严... 详细信息

我国中介服务行业是与建立社会主义市场经济相配套的产物。中介服务说到底是信用服务,但由于正处于由计划经济向市场经济转轨的重要时期,中介服务市场规则及法制不健全、监管惩治不力等原因,“诚信失缺”成为我国当前中介服务业比较严重的问题。这不仅制约了中介服务业社会功能正常发挥,也直接影响着社会主义市场经济秩序的良好运行。因此,塑造中介服务业的信用是当前最重要和迫切的任务之一。

关键词：中介服务业中介服务机构信用市场经济经济体制证券市场参与者诚信建设社会主义市场经济秩序交易成本交易费用

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寻找中国证券市场的开放通道

证券导刊 2005年第22期 26-27页

作者：张锐广东经济管理学院经济学院

在中国证券市场近两三年的历程中,我们试图借鉴国外经验在成熟的监管框架之内来规范市场运行,但却引起了市场的剧烈反应。因此,证券市场需要“着陆”,但不是需要“硬着陆”,而是需要“软着陆”。我们认为,“三大开放”应该是证券市场“... 详细信息

在中国证券市场近两三年的历程中,我们试图借鉴国外经验在成熟的监管框架之内来规范市场运行,但却引起了市场的剧烈反应。因此,证券市场需要“着陆”,但不是需要“硬着陆”,而是需要“软着陆”。我们认为,“三大开放”应该是证券市场“软着陆”的降落伞。

关键词：证券市场参与者中国证券市场 “软着陆” 监管框架规范市场硬着陆国际经验借鉴国外国有证券公司

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规范证券市场主体行为的思考

山西财税 1998年第4期 6-8页

作者：王玲王瑜山西财经大学农业银行山西太谷支行

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构建我国证券评级体系的思考

海南金融 1995年第2期 25-26页

作者：肖会权

证券评级,概括地说,就是评级机构对有价证券(主要为股票、债券)发行人的信誉及其所发行证券的质量进行评估的综合表述,且将发行人到期还本付息的能力用一个资信等级符号表示,并予以公布的一种制度。证券评级并不是向证券市场参与者推... 详细信息

证券评级,概括地说,就是评级机构对有价证券(主要为股票、债券)发行人的信誉及其所发行证券的质量进行评估的综合表述,且将发行人到期还本付息的能力用一个资信等级符号表示,并予以公布的一种制度。证券评级并不是向证券市场参与者推荐购买、销售或持有某种证券,因为它并不是对证券的市场价格或者对某种证券是否适合于某个投资者进行评论,它是对证券的评价。

关键词：证券评级评级机构证券等级质量指标证券市场参与者金融风险指标设置评级结果发展前景资信评级

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中日证券市场比较分析

金融与经济 1992年第1期 55-57页

作者：熊连庆湖南财经学院金融系

经过一百多年的发展,日本的证券市场已形成了规模巨大,进行集中交易的证券交易所市场和场外交易市场,特别是日本自1984年实行金融和证券市场自由化的开放政策以来,加强了金融机构、证券机构竟争力,各项管理制度也更加完善。在这些因素... 详细信息

经过一百多年的发展,日本的证券市场已形成了规模巨大,进行集中交易的证券交易所市场和场外交易市场,特别是日本自1984年实行金融和证券市场自由化的开放政策以来,加强了金融机构、证券机构竟争力,各项管理制度也更加完善。在这些因素的作用下,加上其雄厚的经济实力,近年来日本的证券市场迅猛发展。1986年,日本的长期国债期货交易规模超过了称雄世界10年之久的芝加哥商品交易所。1987年,日本的股票市场交易规模又超过了纽约股票市场,成为世界上最重要的证券市场之一。我国的证券市场是在自上而下、自下而上的双向开拓中孕育和崛起的。到1990年底,我国已发行证券2300亿元,其中国家债券占47％,企业债券占13％,金融债券占12％,股票占19％。

关键词：证券市场参与者证券流通市场证券投资交易所市场企业债券股票市场证券发行市场证券机构金融机构交易规模

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股市告诉我们什么?——潮涨潮落话股市

经济世界 1994年第3期 21-22,53页

作者：徐云

股市作为现代经济生活中的一件大事、一个重要场所,已吸引了芸芸众生的热情投入,形成了一个独特的富有创造性的群体。眼下的行情,似乎已到了不炒股无妨,但不知股票却不行的地步,股市为我们折射出一个丰富多彩的世界。随着中国企业股份... 详细信息

股市作为现代经济生活中的一件大事、一个重要场所,已吸引了芸芸众生的热情投入,形成了一个独特的富有创造性的群体。眼下的行情,似乎已到了不炒股无妨,但不知股票却不行的地步,股市为我们折射出一个丰富多彩的世界。随着中国企业股份制改革的推展,大陆股民队伍与日俱增,目前在上海。

关键词：深圳股市潮涨潮落证券市场参与者证券公司股份制改革投资者上海证券交易所上市公司中国企业投资操作策略