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行政处罚制度完善的便宜主义进路

苏州大学学报（哲学社会科学版） 2020年第2期41卷 94-103页

作者：陈悦中国政法大学法学院北京100088

我国行政处罚制度是合法主义主导下的建构,即违法行为符合该当要件时,行政机关应当作出相应处罚。但法律的不完备性使合法主义无法适应现实的复杂性,便宜主义作为大陆法系国家对前述问题的学理性回应,强调执法机关更高的行政自主性。我... 详细信息

我国行政处罚制度是合法主义主导下的建构,即违法行为符合该当要件时,行政机关应当作出相应处罚。但法律的不完备性使合法主义无法适应现实的复杂性,便宜主义作为大陆法系国家对前述问题的学理性回应,强调执法机关更高的行政自主性。我国《行政处罚法》所规定的酌定不予处罚情形是相对严苛和狭窄的,完善之路径应围绕该法第27条第2款免予处罚规定的修正,建构“免予处罚—附条件免予处罚—非正式执法手段—行政和解”的阶梯式制度,以便宜主义之广泛适用,灵活应对实践中的不确定性因素,并在行政效能与可接受性社会效果层面上更好地实现行政目标。

关键词：便宜主义行政处罚不予处罚行政和解

行政处罚中罚款数额的设定方式——以上海市地方性法规为例

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法学研究 2006年第6期28卷 89-101页

作者：徐向华郭清梅上海交通大学法学院华东政法学院立法研究所

行政处罚中罚款规制的可行有效在很大程度上取决于罚款数额设定方式的恰当选择和科学组合。每种设定方式各具优劣,而单独或组合使用这些方式既可能出现优势互补,也可能导致缺陷放大。从对上海市地方性法规罚款数额设定方式的实证研究来... 详细信息

行政处罚中罚款规制的可行有效在很大程度上取决于罚款数额设定方式的恰当选择和科学组合。每种设定方式各具优劣,而单独或组合使用这些方式既可能出现优势互补,也可能导致缺陷放大。从对上海市地方性法规罚款数额设定方式的实证研究来看,我国今后相关立法需要在准确评估各种设定方式优劣的基础上,注重不同调整领域罚款数额设定方式的恰当选择,相对节制单一方式的使用,彻底杜绝概括式设定方法,追求“社会正义、罚以当过、足以制裁”的规制目的和“便捷可行、灵活运用、适度裁量”的执行需求之间的平衡。

关键词：行政处罚罚款数额设定方式行政立法

行政处罚中渎职犯罪的解析与规制——以徇私舞弊不移交刑事案件的实证研究为视角

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北京社会科学 2015年第11期151卷 89-95页

作者：彭艳霞王爱平中国政法大学人权研究院北京100088 最高人民检察院北京100726

以犯罪学的研究方法对行政处罚中渎职犯罪进行实证研究,是一种全新的研究思路和视角。通过对徇私舞弊不移交刑事案件犯罪真实案例数据的量化解读和个案分析发现,行政执法人员权力的配置方式、刑事处罚的竞合优先处置权、执法人员职业操... 详细信息

以犯罪学的研究方法对行政处罚中渎职犯罪进行实证研究,是一种全新的研究思路和视角。通过对徇私舞弊不移交刑事案件犯罪真实案例数据的量化解读和个案分析发现,行政执法人员权力的配置方式、刑事处罚的竞合优先处置权、执法人员职业操守和责任意识以及行政处罚封闭性的破坏风险,是影响行政处罚中渎职犯罪的因素。重新定位行政处罚与刑事处罚竞合关系,行政执法权运行的司法化设置,渎职犯罪处罚的威慑性与谦抑性相融合,是规制此类犯罪的路径。

关键词：渎职犯罪行政处罚徇私舞弊不移交刑事案件

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行政处罚对独立董事的间接威慑效应

经济管理 2022年第6期44卷 133-152页

作者：朱晓荞刘馨茗陈少华厦门大学管理学院福建厦门361005 厦门大学会计发展研究中心福建厦门361005

如何促使独立董事有效履职一直都是研究热点,但对于我国广泛采取的独立董事行政监管举措,鲜有研究验证其真实效力。本文以独立董事被行政处罚为契机,基于2005—2020年中国A股上市公司数据,探究了行政处罚对独立董事公司治理的间接威慑... 详细信息

如何促使独立董事有效履职一直都是研究热点,但对于我国广泛采取的独立董事行政监管举措,鲜有研究验证其真实效力。本文以独立董事被行政处罚为契机,基于2005—2020年中国A股上市公司数据,探究了行政处罚对独立董事公司治理的间接威慑效应。研究发现,独立董事被处以行政处罚后,同行业独立董事发表异议意见的可能性及数量显著提高,且这一间接威慑效应在地区维度也存在。进一步研究表明,当同行业企业独立董事声誉质量或薪酬水平更高时,间接威慑效应更强;但是,由于独立董事对风险较为敏感,间接威慑效应不受行政处罚力度影响。此外,行政处罚并不会对同行业自身违规风险较低的企业独立董事离职产生间接威慑影响,即不会有损这类企业的人才供给,但违规风险较高的企业却不然;行政处罚有利于同行业企业短期市场表现,这从投资者角度再度验证了处罚的价值。研究证明了行政处罚是我国独立董事履职重要影响因素,这为《中华人民共和国证券法》进一步加强独立董事行政监管举措提供了了直接经验证据支持。

关键词：独立董事行政处罚间接威慑效应异议意见溢出效应传染效应

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行政处罚应当设置“从重情节”

法学 2018年第4期 48-56页

作者：张淑芳上海财经大学

我国行政处罚法设立了行政处罚的"从轻情节"而未设立"从重情节"。无论从轻还是从重情节,都是行政主体对行政处罚的合理运用,不能将行政处罚的从重情节与行政权行使的不当性等同起来。未设置从重情节往往导致执法和审判难以把握处罚尺度... 详细信息

我国行政处罚法设立了行政处罚的"从轻情节"而未设立"从重情节"。无论从轻还是从重情节,都是行政主体对行政处罚的合理运用,不能将行政处罚的从重情节与行政权行使的不当性等同起来。未设置从重情节往往导致执法和审判难以把握处罚尺度。在立法已设置"从轻情节"的情形下,再设置"从重情节"能使立法更加规范,使处罚适用周延,使处罚制度均衡,使处罚操作科学。

关键词：行政处罚从轻情节从重情节

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行政处罚与刑事制裁衔接研究之检视

政治与法律 2013年第12期 126-137页

作者：练育强华东政法大学上海200042

自90年代初起至今,我国学界关于行政处罚与刑事制裁之间衔接的研究可以分为三个阶段:第一阶段从20世纪90年代初期至2001年;第二阶段从2001年至2011年;第三阶段为2011年至今。该研究的内容主要包括行政处罚与刑事制裁衔接难的表现及原因... 详细信息

自90年代初起至今,我国学界关于行政处罚与刑事制裁之间衔接的研究可以分为三个阶段:第一阶段从20世纪90年代初期至2001年;第二阶段从2001年至2011年;第三阶段为2011年至今。该研究的内容主要包括行政处罚与刑事制裁衔接难的表现及原因、衔接适用的规则及原则、衔接的制度设置等方面;研究不足主要体现在实证研究不足、反思性研究不足、持续性关注不足等方面。下一步研究的重点应是立足于实证与理论反思,就衔接过程中可能出现的各种情况、衔接不畅的原因、解决路径以及人民检察院在衔接中地位与作用等方面展开深入细致的研究。

关键词：行政处罚刑事制裁衔接研究检视

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行政处罚中行政相对人违法行为制止研究

现代法学 2016年第6期38卷 33-44页

作者：关保英上海政法学院上海201701

我国《行政处罚法》在总则部分确立了处罚与纠正相结合的原则,这一原则若明若暗地包含了行政主体制止违法行为的义务。然而,行政处罚实践证明,行政主体在实施行政处罚时,更多将重点集中于对违法行为的制裁上,没有或者很少同时对行政相... 详细信息

我国《行政处罚法》在总则部分确立了处罚与纠正相结合的原则,这一原则若明若暗地包含了行政主体制止违法行为的义务。然而,行政处罚实践证明,行政主体在实施行政处罚时,更多将重点集中于对违法行为的制裁上,没有或者很少同时对行政相对人的违法行为予以制止。从深层次分析,其所追求的仅仅是对行政秩序和行政权威的维护,与行政法治的精神背道而驰。只有建立行政处罚中违法行为制止制度,才能纠正行政处罚将报应和制裁作为目的的片面观念,从而使这一制度在法治轨道上运行。基于此,必须建构行政处罚辅助权威制度、行政处罚去利益化制度、行政处罚后评估制度和行政处罚责任追究制度。

关键词：行政处罚违法行为制裁违法行为制止

行政处罚能提高审计质量吗?——基于中国证监会2008-2010年行政处罚案的经验研究

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证券市场导报 2013年第6期 27-32,42页

作者：刘笑霞李明辉河海大学商学院江苏南京211100 南京大学商学院江苏南京210093

本文以2008～2010年间中国证监会针对会计师事务所的处罚案为对象，以操控性应计的绝对值作为审计质量的替代变量，采用配对的方法，考察行政处罚对审计质量的影响。研究结果发现，在受到处罚后，受罚事务所客户的操控性应计的绝对值会... 详细信息

本文以2008～2010年间中国证监会针对会计师事务所的处罚案为对象，以操控性应计的绝对值作为审计质量的替代变量，采用配对的方法，考察行政处罚对审计质量的影响。研究结果发现，在受到处罚后，受罚事务所客户的操控性应计的绝对值会显著下降，且显著低于未受罚事务所的客户，表明行政处罚有助于促使相关事务所提高审计质量，因而是有效的；在处罚前年份，对受罚事务所的客户而言，其操控性应计的绝对值显著高于配对样本，表明受处罚的事务所的审计质量确实较低，因此，证监会的处罚制度是适当的。研究还发现，上市公司所在地区的法治环境并不会影响行政处罚的有效性。

关键词：法律责任行政处罚操控性应计审计质量

行政处罚听证程序适用范围的发展——以法规范与案例的互动为中心

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华东政法大学学报 2013年第6期16卷 57-70页

作者：石肖雪浙江大学光华法学院

指导案例6号明确表示没收较大数额涉案财产的行政处罚应适用听证程序,体现了最高人民法院对实践中逐步拓展行政处罚听证范围的肯定。法规范和相关案例对于听证范围的拓展表现为这样一种层次化的发展路径:对《行政处罚法》第42条的直接... 详细信息

指导案例6号明确表示没收较大数额涉案财产的行政处罚应适用听证程序,体现了最高人民法院对实践中逐步拓展行政处罚听证范围的肯定。法规范和相关案例对于听证范围的拓展表现为这样一种层次化的发展路径:对《行政处罚法》第42条的直接适用与具体化、"类似性"标准的应用和听证范围的实质性突破。规范和案例在听证范围的发展路径上存有各自的特点,但亦有明显的互动现象。在二者的交互影响过程中,行政处罚的听证范围得到了不断发展。

关键词：指导案例6号行政处罚听证类似性