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自律管理诚信服务建设充满活力的行业协会——卫生部陈啸宏副部长在中国妇幼保健协会成立大会上的讲话

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中国妇幼保健 2010年第1期25卷 5-6页

经民政部批准,中国妇幼保健协会经民政部批准今天正式成立.中国妇幼保健协会的成立,是政府职能转变中加强妇幼保健社会管理与服务的一个重大举措,对于完善妇幼卫生管理机制,推动妇幼卫生事业改革发展,保障妇女儿童健康具有重要的现实意... 详细信息

经民政部批准,中国妇幼保健协会经民政部批准今天正式成立.中国妇幼保健协会的成立,是政府职能转变中加强妇幼保健社会管理与服务的一个重大举措,对于完善妇幼卫生管理机制,推动妇幼卫生事业改革发展,保障妇女儿童健康具有重要的现实意义和深远影响.我代表卫生部表示热烈的祝贺并提出两点希望!

关键词：妇幼保健保健协会诚信服务卫生部自律管理中国行业协会副部长

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论我国碳排放权交易所自律管理的法律逻辑

证券市场导报 2016年第10期 66-72,78页

作者：陈波上海财经大学法学院上海200433

我国碳排放权交易所是集中碳排放权交易者,制定统一的交易习惯和规则,便利交易纠纷的解决,收集和发布有价值的交易信息,并使交易所会员能够合法经营获得利益的机构。但是目前我国碳排放权交易所正面临以下困境,包括自律管理缺失正当性来... 详细信息

我国碳排放权交易所是集中碳排放权交易者,制定统一的交易习惯和规则,便利交易纠纷的解决,收集和发布有价值的交易信息,并使交易所会员能够合法经营获得利益的机构。但是目前我国碳排放权交易所正面临以下困境,包括自律管理缺失正当性来源,交易所利益平衡机制不完善,会员管理权利与义务不对称,自律规则未有效反映公共性和金融性。结合我国碳排放权交易所特点,交易所自律管理应当明确自律管理正当性来源,完善利益内部平衡机制,突出会员实体和程序权利保障,完善产品风险的管控机制。

关键词：碳排放权交易所自律管理营利性公司制会员管理

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我国经济转型深化中证券业自律管理的治理逻辑——以股灾规制为视角

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财经问题研究 2020年第11期 72-80页

作者：郭玲重庆大学法学院重庆400030

由于自主属性缺失及治理有效性不足,我国证券业自律管理模式广受学界诟病,但始终未能厘清破解治理困境的具体思路,且长期囿于监管权能的分配或立法技术的窠臼,制度安排的相关理论构建也未成体系,自律管理体系的改革实践尚无实质性突破... 详细信息

由于自主属性缺失及治理有效性不足,我国证券业自律管理模式广受学界诟病,但始终未能厘清破解治理困境的具体思路,且长期囿于监管权能的分配或立法技术的窠臼,制度安排的相关理论构建也未成体系,自律管理体系的改革实践尚无实质性突破。股灾整治及行为规制的有效性研究为探索自律管理的治理逻辑提供了有益视角,有助于认清顶层制度构建的元逻辑、促成行业监管的规制合力,同时还有利于自律规则体系核心理念的统一。克服行业组织的天然缺陷及国家治理路径依赖形成的管控惯性,应平衡监管主体与自律主体利益博弈中的分配冲突;以恢复行业自发秩序和剔除低度均衡为加强协同治理的基本目标,摒弃缺乏实效的短期监管绩效,形成长期互利的集体理性,切实缓解国家治理压力;通过明晰自律管理的理性治理逻辑,考量其运行的现实边界,消融实然与应然的转化冲突,循序渐进地实现行政监管与行业自律管理的平衡,以此实现国家治理体系和治理能力现代化的改革目标。

关键词：自律管理股灾规制集体行动自发秩序制度安排

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证券市场中的信息、自律管理与监管

财经科学 2005年第1期 29-36页

作者：陈野华甘煜西南财经大学中国金融研究中心中国银行业监督管理委员会

为消除信息使用的外部效应 ,拥有信息私有产权的券商在与投资者的竞争中会形成一套内控制度来约束自己的行为 ;同时在券商之间的竞争中 ,会通过合约来相互转让信息 ,为进一步降低个别签约中的交易费用 ,券商会共同签定一个具有普遍约束... 详细信息

为消除信息使用的外部效应 ,拥有信息私有产权的券商在与投资者的竞争中会形成一套内控制度来约束自己的行为 ;同时在券商之间的竞争中 ,会通过合约来相互转让信息 ,为进一步降低个别签约中的交易费用 ,券商会共同签定一个具有普遍约束力的合约来规范信息的生产过程 ,内控制度与具有普遍约束力的合约共同构成了证券经纪活动中的自律管理。

关键词：证券市场自律管理监管机制证券经纪商信息管理

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竞争格局中交易所自律管理走势的理论与实践

证券市场导报 2008年第7期 31-41页

作者：卢文道上海证券交易所上海200120

20世纪90年代以来,就上市资源等方面的市场竞争与交易所自律管理走势之间的关系,在美国产生了激烈争论,出现了"奔向高端"与"奔向低端"两大观点。"奔向高端"论重要的理论支柱是20世纪80年代兴起的企业"声誉"理论,而"奔向低端"论的主要理... 详细信息

20世纪90年代以来,就上市资源等方面的市场竞争与交易所自律管理走势之间的关系,在美国产生了激烈争论,出现了"奔向高端"与"奔向低端"两大观点。"奔向高端"论重要的理论支柱是20世纪80年代兴起的企业"声誉"理论,而"奔向低端"论的主要理论依据是"利益机会主义"理论,二者的争论本质上是"声誉"理论与"利益机会主义"理论的交锋。文章分析认为,市场竞争如何影响自律管理,涉及市场机制、行为动机、利益博弈等复杂命题,在不同国家和地区的证券交易所以及同一交易所的不同历史阶段,表现形式和作用方式也会有诸多差异。文章还以美国、德国、巴西等国的资本市场为样本,对竞争如何影响证券交易所自律管理作了个案实证分析和历史考察。

关键词：证券交易所市场竞争自律管理

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美国法院介入证券交易所自律管理之政策脉络

证券市场导报 2007年第7期 4-16页

作者：卢文道上海证券交易所上海200120

本文详细求证、考察了美国法院介入证券交易所自律管理的司法政策演变脉络,其中的基本原则即:宪法正当程序有限适用原则、内部救济用尽原则、民事责任绝对豁免原则、默示民事诉权严格限制原则的基本内涵、形成过程及原由。总体而言,在... 详细信息

本文详细求证、考察了美国法院介入证券交易所自律管理的司法政策演变脉络,其中的基本原则即:宪法正当程序有限适用原则、内部救济用尽原则、民事责任绝对豁免原则、默示民事诉权严格限制原则的基本内涵、形成过程及原由。总体而言,在确立这些基本原则时,法院采取的是不受僵化思维约束的、灵活的实用主义立场,信任美国SEC监管证券交易所的能力,支持、鼓励证券交易所自律管理,谨慎、有限介入由此引发的诉讼案件。由此,证券交易所在履行自律管理职责时,几乎不必担心自己的行为成为诉讼的对象或者遭受责任追究,从而放手进行自律管理。

关键词：证券交易所自律管理司法介入美国证券法

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国外证券机构投资者的自律管理及启迪

外国经济与管理 1993年第7期 22-24页

作者：李克照

证券市场研究表明证券机构投资作为各国证券市场的主导力量,对各国经济和证券市场的发展起到了极其重要的促进作用。但证券机构投资也存在内在的消极因素,对证券市场容易产生消极的影响,甚至有损金融市场机制的正常运行。为此,各国政府... 详细信息

证券市场研究表明证券机构投资作为各国证券市场的主导力量,对各国经济和证券市场的发展起到了极其重要的促进作用。但证券机构投资也存在内在的消极因素,对证券市场容易产生消极的影响,甚至有损金融市场机制的正常运行。为此,各国政府一方面通过制订有关法规加强对证券机构投资的法规管理,另一方面积极鼓励证券业,尤其机构投资者的自律管理,以保护广大中小投资者的利益,维护证券市场的健康发展。本文重点分析国外证券机构投资者的自律管理以期对发展和完善我国证券市场的管理体系有所启迪。

关键词：证券自律管理证券业协会投资者