检索结果-南通市图书馆

作者：杨宁西南政法大学

学位级别：硕士

本论文由导论和正文构成。正文分为四个部分，每部分有小结。导论部分说明了股票场外交易市场法律规制研究的选题背景和意义;通过将股票场外交易市场界定为“证券交易所外通过证券公司进行非上市股票交易的市场”，明确了股票场外交易... 详细信息

本论文由导论和正文构成。正文分为四个部分，每部分有小结。导论部分说明了股票场外交易市场法律规制研究的选题背景和意义;通过将股票场外交易市场界定为“证券交易所外通过证券公司进行非上市股票交易的市场”，明确了股票场外交易市场法律规制的研究范围;简要介绍了本文的总体思路和研究方法。第一部分概述了美国、我国台湾地区和我国大陆地区的股票场外交易市场以及股票场外交易市场法律规制的沿革。简要介绍了美国、我国台湾地区(以下所称“地区”均指我国台湾地区)和我国大陆地区(以下所称“我国”均指我国大陆地区)股票场外交易市场的现状，比较了股票场外交易市场的不同特点。通过这种比较，直观地揭示了我国与其他国家和地区在股票场外交易市场现行法律规制方面的不同。同时，通过对股票场外交易市场法律规制机构的设立，以及股票场外交易法规的制定、修改的研究，梳理了其他国家、地区及我国股票场外交易市场法律规制的沿革。通过研究得出了以下结论：我国股票场外交易市场在形成和发展初期同样是由民间初级行动团体推动的，但现有的股票场外交易市场与其他国家和地区有根本不同;这些根本不同是由于我国股票场外交易市场以禁为主的法律规制理念与其他国家和地区的巨大差异造成的。第二部分对我国股票场外交易市场以禁为主的法律规制理念进行了全面反思。全面分析了以禁为主法律规制理念形成的认识原因：对于股票的认识存在忽视其流通性的问题;对于股票场外交易市场风险的认识存在偏差;对于股票场外交易市场功能的认识存在局限性。对于以禁为主法律规制理念的集中体现：政府干预的范围与程度做了深入研究，从政府解决市场问题的态度和方法入手深入解析了以禁为主的法律规制理念。通过对价值冲突时的不同价值选择、解决价值冲突的价值优位原则的集中阐释，揭示了以禁为主法律规制理念得以牢固确立的核心因素。第三部分着眼于“构建统一监管下的全国性场外交易市场”的目标，集中研究了美国、我国台湾地区及我国大陆地区现有的集中管理的场外交易市场法律规制的主要内容：股票场外交易市场申请挂牌制度;股票场外交易市场发行人持续信息披露义务;股票场外交易市场券商特别规制。通过对比研究，分析了存在的差异：美国股票场外交易市场法律规制对于发行人的信息披露要求不断增加，对于经纪／交易商的行为也有专门的规制;我国台湾地区股票场外交易市场的法律规制主要集中在对于信息披露和对推荐券商、经纪商、自营商资格的规制上;我国大陆地区场外交易市场的法律规制主要集中在对主办券商、主办报价券商的资格要求上，对于信息披露的要求与上市公司趋同。第四部分基于对法律规制理念和内容的比较分析，提出了“统一监管下的全国性场外交易市场”法律规制创新的目标。分析了股票场外交易市场法律规制创新的契机：股票流通性取得的共识为法律规制理念的更新提供了条件;政策规划的明确要求使得法律规制的创新不得不为;法律层面相关规定的进一步明晰为法律规制的创新提供了依据;券商综合治理工作的全面完成为法律规制的创新奠定了基础;公开发行不上市股票的大量产生将使法律规制的创新更具现实意义;监管能力的增强使证监会有能力进行系统化的法律规制创新。深入归纳了股票场外交易市场法律规制更新的障碍：对风险和市场功能的片面认识是阻碍股票场外交易市场法律规制理念更新的最大障碍;交易机制的不明确导致法律规制的重点难以确定;股票场外交易市场是否应该进一步分层不明确导致法律规制的内容及程度不明确。在对法律规制创新的现实条件从正反两个方面做了全面分析之后，提出了股票场外交易市场法律规制创新的对策：从更新对于风险和场外交易市场功能的认识入手，促进法律规制理念的更新;以非上市股票统一托管为基础推动全国性场外交易市场的建立，奠定法律规制的基础;明确市场层次和交易机制，使得法律规制的程度、重点得以明确;以信息披露规制和券商行为规制为重点，设计法律规制的主要内容。

关键词：场外交易股票场外交易市场法律规制

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全景再现纸币发展脉络

全景再现纸币发展脉络

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金融时报

作者：孟黎

世界第一张纸币交子是如何诞生的？中国古代货币是如何演进的？人民币背后有哪些设计、印制和发行的故事？新中国第一支股票、新中国第一个股票场外交易市场都在哪里出现……在《纪念纸币诞生千年专题展》上，这些问题都有直观而生动的... 详细信息

世界第一张纸币交子是如何诞生的？中国古代货币是如何演进的？人民币背后有哪些设计、印制和发行的故事？新中国第一支股票、新中国第一个股票场外交易市场都在哪里出现……在《纪念纸币诞生千年专题展》上，这些问题都有直观而生动的答案。10月1日，该展览在纸币的诞生地四......

关键词：博物馆股票场外交易市场发展脉络

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放开证券场外交易市场的必要性

引用

湖南经济 1994年第2期 24-25页

作者：艾兴湖南证券股份有限公司二营业部

证券股票场外交易市场,有人误解为黑市交易市场.往往有人把立交桥下、商店茶馆、马路旁边私下交易证券、股票说成是场外交易市场.其实,场外交易市场是针对公开上市交易证券股票的有型、联网、设点交易的市场而言的.如上海、深圳证券交易... 详细信息

证券股票场外交易市场,有人误解为黑市交易市场.往往有人把立交桥下、商店茶馆、马路旁边私下交易证券、股票说成是场外交易市场.其实,场外交易市场是针对公开上市交易证券股票的有型、联网、设点交易的市场而言的.如上海、深圳证券交易所,北京STAQ、NET法人股交易系统,在全国范围内设点交易,形成有型、联网的网络交易系统,成为全国性交易市场.而场外交易市场是指由证券经营机构单独或共同设立的非集中地进行证券交易的场所.如证券交易中心、报价中心、柜台交易或转让的场所.它的特点是松散型,自律性较强,灵活性较大,场所分散;投资者多,成交活跃.在国外称之为”垫头市场”.鉴于我国证券、股票行业兴起较晚,管理经验不足,法规不健全,因此控制较严,一直未能放开.而冷静客观地看,场外交易市场已经悄悄地打开了门,这是“黄灯下绕道走”、“摸着石头过河”的产物.是顺其自然,任其发展,还是放开市场,规范管理,使其健康发展呢?

关键词：证券场外交易股票场外交易市场 “摸着石头过河” 证券经营机构证券交易中心规范管理网络交易深圳证券交易所社会主义市场经济放开市场

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