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股东知情权制度研究

股东知情权制度研究

作者：杨思文沈阳师范大学

学位级别：硕士

公司的股东所拥有的权利内容里面最关键和最本质的就是其对公司状况的知悉权即股东知情权利,这是促进股东别的权益内容能够得到高效使用的重点权益,因此对股东知情权的完善是保障股东权利实现的前提,完善股东知情权制度势在必行。现代... 详细信息

公司的股东所拥有的权利内容里面最关键和最本质的就是其对公司状况的知悉权即股东知情权利,这是促进股东别的权益内容能够得到高效使用的重点权益,因此对股东知情权的完善是保障股东权利实现的前提,完善股东知情权制度势在必行。现代公司、企业管理观念是公司、企业所有权利和公司、企业管理权利由不同权利人分别行使,公司股东大部分不会对公司的日常运作进行控制,在公司的各种事务和数据的把控上往往占据不利地位,信息不对称使得股东无法真实了解公司经营状况,合法权益易受侵害,最新制定和发布的公司法等相关法律制度在旧的法律内容上,进一步对于股东知悉公司信息的权利即股东的知情权做出了更加详细的界定,不过仍然有缺陷。本文从公司的股东的知情权利角度出发,分析我国股东知情权的不足之处,参照其他国家的股东知情权制度,对国内的相关法律制度做出更加成熟的完善。文章的首要内容是在学术上对公司的股东了解公司经营状况的知情权利进行深入研究。阐述了公司的股东的知情权利的定义,关键性的点出股东的知情权利不是单一的某个权利,则是许多权益内容的集结体。国内股东的知情权利保障体制的最新情况和所暴露的缺陷,从而指出目前的相关法律在股东查询权利、股东的质疑询问权利、检查人选任请求权利等诸多不足。这些不足之处通常体现在国内法律对于股东查询权利的拓展、股东质疑询问权利的对象资质范围、权益内容受损以后的救济工作、知情权利的适用范畴和监察任免等方面的不足所产生的因素。下一内容表述的是和股东的知情权保障法律体制有关联的其他国家法律规范的借鉴等,将英美法系以及大陆法系等地区的法律规范和国内的股东的知情权利法律规范作对比,从中思考得出国内建设股东知情权利法律规范值得参考和吸收的优势部分。最后一点内容是对现行股东知情权利法律体制的不足进行改进。笔者从改进意见从查阅权、质询权、检查人选任请求权三个方面入手,分别从每一个权利的实体的主体客体和程序方面的诉讼执行、救济权利等方面指出每一个权利的完善建议。

关键词：股东知情权查阅权质询权检查人选任请求权

股东知情权研究—评《公司法》司法解释（四）相关规定

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股东知情权研究—评《公司法》司法解释（四）相关规定

作者：毛婷华中师范大学

学位级别：硕士

股东知情权是现代公司制度的重要组成部分,它是股东的一项基础权利,为了维护股东的合法权益而产生和发展,是股东行使其他权利的基础。在当今社会经济制度下,公司所有权和经营权分离,股东不直接参与公司经营,导致股东获取公司信息的途径... 详细信息

股东知情权是现代公司制度的重要组成部分,它是股东的一项基础权利,为了维护股东的合法权益而产生和发展,是股东行使其他权利的基础。在当今社会经济制度下,公司所有权和经营权分离,股东不直接参与公司经营,导致股东获取公司信息的途径变窄。如果股东获取公司信息的权利不能得到切实有效的保护,股东难以了解公司财务信息及其他经营管理信息,很容易出现公司经营者利用掌握的信息优势做出损害股东利益的行为。各国公司法律制度中都对股东知情权做了规定,我国《公司法》也对股东知情权的行使和救济做出了规定,但是很多细节之处没有规定或者存在漏洞,导致司法实践中关于股东知情权的案件由于缺少裁判标准而存在争议。2017年8月,最高人民法院发布的《公司法》司法解释(四)(以下简称“司法解释(四)”)中对股东知情权部分做出了更加详细的规定,在此背景下,《公司法》司法解释(四)关于股东知情权的的新规定又有了分析和探讨的价值文章第一部分围绕股东知情权的理论基础做出了研究。股东知情权是股东作为投资者的基础性权利,它产生于现代企业制度下公司经营权与所有权的分离,随后综合各国立法得出股东知情权的外延,最后对股东知情权性质进行了研究。文章第二部分针对股东知情权的行使做了详细阐述,《公司法》司法解释(四)对于股东知情权行使的主体、行使的限制及委托查阅代理人行使等制度都作出了新的规定,规定了行使主体资格范围,界定了不正当目的的范围。文章第三部分针对司法解释(四)规定的公司章程条款不能剥夺股东知情权这一新规作出分析,界定公司章程限制股东知情权行使的自治边界。文章第四部分针对司法解释(四)规定的各方主体的赔偿责任作了梳理,其中包括股东的赔偿责任,查阅代理人的赔偿责任和公司董事高管的赔偿责任。结语部分对全文的观点做出了分析总结,重申了股东知情权保护的重要性。

关键词：股东知情权行使主体不正当目的赔偿责任

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股东知情权研究

股东知情权研究

作者：张娟华东政法大学

学位级别：硕士

随着我国市场经济的建立及改革开放的不断深入,各种市场机制、市场主体亦日渐发展成熟,尤其表现在:公司制度逐步建立和完善,公司的法人主体地位逐步确立。自公司这一主体逐步被学界认可并最终被我国法律予以确定为正当的民事主体以来,... 详细信息

随着我国市场经济的建立及改革开放的不断深入,各种市场机制、市场主体亦日渐发展成熟,尤其表现在:公司制度逐步建立和完善,公司的法人主体地位逐步确立。自公司这一主体逐步被学界认可并最终被我国法律予以确定为正当的民事主体以来,其很好地发挥了促进总体经济运行高效化、利益扩大化的作用。其原理在于公司股东失去了对其原有财产的所有权,但获得了能为其带来更多利益的股东权。股东权以股东利益分配请求权为核心,那是股东将资产投入公司的最直接和最根本的目的。同样作为股东权利重要内容之一的股东知情权,其效用亦不容忽视。股东知情权是股东行使其他重要权利的前提和基础,股东知情权能否得到很好的实施,甚至在一定程度上影响着股东最终利益的实现。本文分为如下四个部分:第一部分主要内容为股东知情权的基本理论,首先介绍了股东知情权的理论来源,其次分析了股东知情权的性质,最后介绍了股东知情权的特征。其中着重介绍了股东权理论和知情权理论,这两者方是股东知情权的最终理论来源。第二部分着重介绍股东知情权的主要内容,结合我国立法应将我国股东知情权分为股东消极知情权和股东积极知情权两个方面。消极方面是从规定公司义务方面入手,规定了公司具有制作保存相关资料的义务和置备、送交、公布和披露的义务,以保障股东知情权的行使和实现;积极方面主要包括股东的查阅、复制权和建议、质询权。第三部分主要介绍了股东知情权的实现及其限制。对应股东知情权消极与积极之分,其实现方式亦有所不同,一方面包括公司履行相应义务,另一方面包括股东以自力实现和依靠国家司法机关的力量来实现。在限制方面亦包括主观和客观两个方面。第四部分在分析了我国现行立法的先进之处和不足之处的基础上,再结合他国立法的先进方面,认为我国关于股东知情权的立法应该在股东消极知情权方面明确公司违反法定义务的相应后果;在查阅权方面赋予股份有限公司股东以复制权;在质询权方面降低行使权利的主体和客观要求;在具体行使查阅权方面明确“合理根据”和“正当目的”的判定标准。

关键词：股东知情权查阅、复制权建议、质询权

股东知情权及其诉讼救济研究 ——以有限公司为中心

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股东知情权及其诉讼救济研究 ——以有限公司为中心

作者：高俊学中国政法大学

学位级别：硕士

股东知情权是股东一项十分重要的权利，是股东能够行使表决权、监督权等其它股东权的前提及基础。在“所有权和经营权相分离”的公司治理原则下，公司管理层利用手中掌握的信息优势，侵犯股东知情权的现象频繁发生。在这样的背景下，世... 详细信息

股东知情权是股东一项十分重要的权利，是股东能够行使表决权、监督权等其它股东权的前提及基础。在“所有权和经营权相分离”的公司治理原则下，公司管理层利用手中掌握的信息优势，侵犯股东知情权的现象频繁发生。在这样的背景下，世界上很多国家公司法都确立了股东知情权制度。我国2005年《公司法》明确规定了股东享有知情权及其受到侵害时的股东诉权，相比1993年《公司法》在股东知情权的保护方面有了很大进步，但是公司法在股东知情权行使的条件以及股东知情权诉讼的程序方面仍然存在很多缺陷，导致股东知情权保护在实践中的可操作性不强。因此，有必要对公司法中股东知情权及其诉讼救济制度加以再完善。本文共分引言、正文、结语三个部分。引言部分介绍了写作背景和目的，为后面的写作打下基础。正文共分三部分：第一部分为股东知情权及其行使。股东知情权不是制定法上的概念，学理上没有统一的概念。本文首先分析了股东知情权的概念，得出股东知情权是一系列权利的集合。股东知情权的法理基础在于股东资格。并对股东知情权的性质及其制度价值进行了探讨。本部分最后介绍了几种主要的股东知情权行使方法以及世界上主要国家的立法例。第二部分为有限公司股东知情权诉讼救济。作者从股东知情权的救济途径入手，得出诉讼救济是股东知情权救济的最终途径。知情权诉讼的性质从民事诉讼理论上应为给付之诉，从公司股权的角度看属于直接诉讼的范畴。简要分析了股东知情权诉讼的基本结构，通过对有限公司和股份有限公司的比较分析，可以看出股东知情权诉讼的价值主要体现在对有限公司股东知情权的救济上。第三部分为我国公司法上股东知情权及其诉讼救济的再完善。这是本文的核心部分。通过历史比较的方法，分析了我国股东知情权制度的立法例演变、现状，指出了我国现行公司法对于股东知情权制度的不足，提出了完善的建议。然后考察了我国现行立法以及司法实践中在股东知情权诉讼制度上存在的问题，对股东知情权诉讼救济进行了具体制度的构建。结语部分总结了全文的观点，重申了完善股东知情权及其诉讼救济制度的重要性。

关键词：股东知情权诉讼救济制度构建

股东知情权研究——以《公司法》司法解释四出台为背景

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股东知情权研究——以《公司法》司法解释四出台为背景

作者：赵喆忻江西财经大学

学位级别：硕士

随着社会的不断发展,公司的运营发展愈发地在市场经济中起到至关重要的作用,而股东作为公司的直接投资者,其利益与公司的经营状况紧密联系。而在现代的公司经营管理体系中,股东所有权与公司经营权出现分离,大多数股东仅仅进行投资,并且... 详细信息

随着社会的不断发展,公司的运营发展愈发地在市场经济中起到至关重要的作用,而股东作为公司的直接投资者,其利益与公司的经营状况紧密联系。而在现代的公司经营管理体系中,股东所有权与公司经营权出现分离,大多数股东仅仅进行投资,并且期望从投资中获得收益,但在实际不参与公司的经营管理,这就导致了股东无法真实有效地获取有关公司经营的相关信息,不利于股东权利的保护。随着股东法律意识的不断增强,股东更倾向于以诉讼方式解决纠纷。股东知情权的诉讼纠纷已经成为公司内部的三大纠纷之一,在司法实践的过程中,在一些问题上法条还没有给出明确的说明,而学界还存在着不同的观点,不同法院做出的判决也不同。在这种情况下,会导致公司内部矛盾无法有效解决,影响公司的正常经营管理,甚至会影响到市场经济的平稳运行。因此,如何保障股东获取真实有效的公司信息,合理行使股东知情权成为现在亟待解决的一个问题。股东知情权作为股东的一项基本权利,该权利并没有在法律上有明确的规定,学界中对于股东知情权的概念性质、行使主体以及范围的等方面的认定也存在着不同的观点。但不可否认的是,股东投资的初衷是为了自己可以获取收益,前提就是股东权利的行使,而股东权利行使的基础在于对公司基本信息的了解,股东知情权就是了解公司相关信息的一项权利,同时为了减少行使知情权与公司利益的冲突,行使股东知情权形式也要进行约束,不能随意行使。尽管现在我国关于股东知情权的立法在不断完善。但是,仍在一些细节之处存在一些漏洞,导致学界中分成不同派系。新的《公司法》解释四发布,从细节的地方对股东知情权做出了规定,解决了一些存在争议的问题。在此框架下,本文将对股东知情权的保护进行法律分析。文章的第一部分,是对股东知情权制度的基本概述。叙述了股东知情权的基本概念,随后分析了股东知情权的特征与性质,在此笔者提出了学界中有争议的地方以及笔者自身的观点,最后是关于设置股东知情权的意义,表明股东知情权所具有的积极作用;文章的第二部分,大概讲解了行使股东知情权的方式和主体,列举了四种主体,是笔者认为学界中尚存在争议,且并未得到明确的规定,笔者也在此提出了相应的观点;同时,对于不同的公司类型,怎么行使知情权,在新的《公司法》解释四中,明确了股东行使知情权不正当目的的认定,笔者将对此进行论述。文章的第四部分,叙述了境外关于股东知情权立法的相关立法;文章的最后一部分,针对前面几部分存在争议的问题,结合域外关于股东知情权的立法,对股东知情权规定中存在争议的问题提出了自己的相关建议,尤其是检查人选任制度的设立,这个制度在近年来呼声较高,在这次新的《公司法》解释四中也有所体现,笔者论述了该制度设立的实践意义以及可行性。笔者期望能够在今后的立法中,对我国股东知情权的相关规定更加完善,从而更好地保障股东的权利,保护股东的权益。

关键词：股东知情权查阅会计凭证不正当目的认定商业秘密保护检查人选任制度

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股东知情权制度研究

股东知情权制度研究

作者：董洁山西财经大学

学位级别：硕士

现代公司制度实质上是一个包含多个权利主体、存在多种权利冲突的驱动机制。在权利制衡的观念下设计一整套股东知情权制度是公司内部权利体系的复杂性和多元性的必然要求。通过法律规定股东的相关权利和公司的相应义务,股东知情权得以实... 详细信息

现代公司制度实质上是一个包含多个权利主体、存在多种权利冲突的驱动机制。在权利制衡的观念下设计一整套股东知情权制度是公司内部权利体系的复杂性和多元性的必然要求。通过法律规定股东的相关权利和公司的相应义务,股东知情权得以实现,并通过建立完善的司法救济举措对股东知情权予以保障。世界上许多国家的公司立法都确认了股东知情权制度,但如何准确的认识股东知情权,并完善股东的知情权制度仍然是一个值得讨论的问题。我国现行公司立法关于股东知情权的保护虽然有了进一步的扩展,在一定程度上细化了相关的规定,包括对目的的正当性进行了限制,也制定了一定的程序规定,但与先进国家相比还存在很大差距,亦有待于进一步完善,使之既要保障股东的权益,又不能使股东滥用权力。目前,我国公司法在股东知情权行使的条件、诉讼程序等方面还存在缺陷,司法界对于股东知情权纷争的解决仍缺乏经验,故侵犯股东知情权的行为往往得不到有效的追究,该类纷争也频繁发生,股东知情权保护在实践中的可操作性不强。因此本文通过对股东知情权基础理论的概括、分析,借鉴各国公司立法经验,指出我国现有股东知情权制度的不足之处,并提出完善该制度的相关建议,以期更好地保障股东知情权的实现。

关键词：股东知情权程序检查人选任制度诉讼救济

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股东知情权法律问题研究

股东知情权法律问题研究

作者：郝振明中国政法大学

学位级别：硕士

“股东知情权是股东知悉、了解公司情况的权利，是公司法赋予股东一项极其重要的权利，是股东实现其他股东权的基础性权利”。但在公司实务中，由于股东的知情权常常被公司的控股股东和高管人员漠视甚至是被侵害，致使公司股东的其他权... 详细信息

“股东知情权是股东知悉、了解公司情况的权利，是公司法赋予股东一项极其重要的权利，是股东实现其他股东权的基础性权利”。但在公司实务中，由于股东的知情权常常被公司的控股股东和高管人员漠视甚至是被侵害，致使公司股东的其他权利实现受到阻碍，严重影响股东进一步投资的积极性，在法学界对股东知情权的关注程度不够，我国立法机关在修改《公司法》时，由于缺乏理论的足够支持，所以对股东知情权重视程度不够，没有对股东知情权作出明确的可操作性的规定，这会给今后公司制度的进一步发展，股东的权益保障留下了缺口，而实践中如何在未来复杂的市场经济活动中强化保护、维护公司经济活动的正常的、健康有序的发展，股东知情权问题不可小视，研究如何保护股东知情权，规范股东知情权行使具有十分重要的理论意义和现实价值。笔者基于以上的认识，就股东知情权的法律问题作为一个认识股东知情权、解决股东知情权现实存在的问题的一个突破口，进行理论的剖析。首先，把握股东知情权基本问题是文章的切入点，股东知情权概念一目了然，但它的性质是什么?是自益权，还是共益权，它在股东权中处于一个什么样的位置?这是必须澄清的问题，从股东知情权的位置看，它是独立的、基础的权利;从它的属性看，兼具自益权与共益权的性质。股东知情权包括哪些内容是了解股东知情权法律问题关键之一，一般的通常是包含财务会计报告查阅权、帐簿查阅权、质询权和检查人选任请求权，但我国《公司法》只包括前三项权利，这几项权利是递进的关系，渊源是《公司法》和《证券法》，实质核心是会计帐簿的查阅权，故有的学者和国家将股东知情权又称为帐簿查阅权，比如《美国标准公司法》中直接规定的就是帐簿查阅权，股东知情权并不是股东固有的权利，它与其他股东权有明显的区别，具备独特的特征。通过对股东知情权的基本问题入手，为进一步分析股东知情权奠定了基础。在论文的第二章，笔者介绍了世界主要国家和地区公司立法中股东知情权的法律规定，目的在于比较各国和地区股东知情权的规定对于保护股东权益的力度，使我们了解先进的股东知情权的制度，便于我们在今后的立法和司法活动中吸收和借鉴。以美国为代表的普通法系的国家对股东知情权作了详细和可操作性的规定，其他的国家和地区的股东知情权法律制度也都体现出对行使权利条件、知情范围有具体内容的特点。文章的第三章和第四章是在第一章内容的基础上展开论述的，股东知情权并不是自公司制度产生以来即有的权利，而是在公司制度的发展中，由于信息在公司与股东间的不对称，缺乏道德、诚信等观念的约束，以及公司治理的要求和法律制度发展中的安全、效率、公开、公平、公正的要求，逐渐发展起来的。股东知情权在股东权中起着连接其他股东权利的桥梁和纽带作用。股东知情权在发挥其与其他股东权桥梁纽带作用的同时，自身的行使及行使时的限制是第四章的重要内容，该章重点论述了股东知情权的行使必须遵循的原则，在这些原则的指导下，知情权的主体、客体、主观要件有明确的要求。笔者认为行使股东知情权的原则的出发点是从保护股东权益出发，在具体的实施上义务主体不应局限于公司，控股股东、董事、监事、高管人员也是义务主体，客观方面应尽量扩大范围，尽可能的多让股东知悉公司情况，但有主观条件的要求即目的正当，在目的正当性上以与股东的经济目的是否直接相关连来判断。同时股东知情权必要的限制是正确行使权利的保障，防止滥用权利，权利行使的过当。文章的第五部分，笔者结合我国的《公司法》以及其他法律、法规的规定，指出了我国股东知情权制度规定方面存在的问题和不足并做了必要的分析。最后，针对上文中我国股东知情权法律制度中的不足与缺陷，笔者运用股东知情权的理论，结合中国当前的实际，同时参考其他国家和地区股东知情权制度，针对性地提出了六个方面构建的设想，即在立法中明确规定股东知情权，具体知情权的内容，在我国《公司法》中有股东知情权内容，但并未在总则中确立，这显然对于保护股东权益是不够的，笔者用了大量篇幅重点阐述了程序对于保障股东知情权重要性，股东知情权的内容即是公司的大量信息，这些信息一方面要靠股东积极主动去获取，但在现实中却有一定的难度，所以须借助公权力对公司的信息实行强制披露制度，保证股东所知的信息真实、充分，确保股东在获取的信息上的畅通和便捷;借助于公司登记管理部门和社会中介机构以及司法机关强化监管并进行必要的主动介入是对股东知情权保护最有力的手段之一，这也是笔者在借鉴别国先进制度和自我思考后得到的一点体会。由于我国《公司法》中没有关于股东知情权被侵犯及滥用权利的法律责任，所以设定一道警戒线对于预防侵权行为发生有重要意义。股东知情权是为了维护股东权益，而维护权益的根本在于公司的治理，只有在有效的公司治理下，股东的知情权才会得到充分的行使，股东的权益才会得到保障。笔者研究股东知情权的目的在于通

关键词：股东权股东知情权公司公司法

股东知情权司法保护制度的实证研究 ——基于200个判例样本的分析

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股东知情权司法保护制度的实证研究 ——基于200个判例样本的分析

作者：王丽丽四川省社会科学院

学位级别：硕士

关于股东知情权,即系我国现行公司立法为保护中小股东合法权益而赋予公司股东的一项具有基础性地位和工具性价值的权利,股东知情权的法律制度在我国公司法上确实设立已久,但现行立法并未对股东知情权所涉的“主体资格”和“行使范围”... 详细信息

关于股东知情权,即系我国现行公司立法为保护中小股东合法权益而赋予公司股东的一项具有基础性地位和工具性价值的权利,股东知情权的法律制度在我国公司法上确实设立已久,但现行立法并未对股东知情权所涉的“主体资格”和“行使范围”以及“目的限制”等三大方面作出具体而详细的理论指引,最终致使在股东知情权的司法实践中对上述三大问题在具体操作层面上仍然存在较大分歧。为了对股东知情权制度的法律规则有一个更好的理解和适用,股东知情权制度中“主体资格之认定”、“行使范围之界定”和“目的限制之判定”等三个方面的核心问题都必须予以明确回答。在行文思路上,本文立足于股东知情权制度的现实考量,综合运用理论分析和实证考察展开论述,对如前所述的三大核心理论问题逐一进行了实证分析并给出了自己尚且浅薄的理论解答。本文力图在传统公司法学关于股东知情权制度的较为常规的研究进路之外,通过运用法律实证分析方法论,对较大样本数量上的股东知情权案件加以实证考察,进一步发现和认识我国司法实践下股东知情权的特征与规律,以期能够为我国现行股东知情权制度之完善提供一定的数据支撑和实证参考。

关键词：股东知情权主体资格行使范围目的限制实证分析

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股东知情权：从利益平衡到法律适用

法律适用 2007年第8期 52-55页

作者：庞梅安徽省高级人民法院

在现代公司制度中，公司的所有权与经营权分离，大多数股东并不直接参与公司的经营管理，在控制公司和制定公司经营决策的过程中常常陷于信息缺乏的弱势地位，造成股东权利的保护犹如水中之月。确认股东知情权，并加强其保护力度是现代... 详细信息

在现代公司制度中，公司的所有权与经营权分离，大多数股东并不直接参与公司的经营管理，在控制公司和制定公司经营决策的过程中常常陷于信息缺乏的弱势地位，造成股东权利的保护犹如水中之月。确认股东知情权，并加强其保护力度是现代世界各国公司法律制度的重要内容。同时，知情权的权利设计，既关涉股东利益的实现。也影响公司利益的保护。

关键词：股东知情权法律适用利益平衡现代公司制度公司法律制度保护力度股东权利经营管理