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作者：赵梦蓉南京财经大学

学位级别：硕士

传统洗钱主要通过将非法所得及其收益投入到资金需求大的行业,或者在金融交易平台上进行多次转账以混淆资金来源,亦或者将资金转向其他国家,利用不同的监管政策钻法律漏洞洗钱等。近年来,随着区块链逐渐兴起,区块链的匿名性和全球性等... 详细信息

传统洗钱主要通过将非法所得及其收益投入到资金需求大的行业,或者在金融交易平台上进行多次转账以混淆资金来源,亦或者将资金转向其他国家,利用不同的监管政策钻法律漏洞洗钱等。近年来,随着区块链逐渐兴起,区块链的匿名性和全球性等独特性,使得犯罪分子利用区块链洗钱比传统方式洗钱更加快捷和隐秘,导致传统的反洗钱立法监管无法良好应对。随着其影响逐渐扩大,引起了各国的重视。针对区块链技术下的洗钱犯罪,各国都制定了相应的法律加以控制和防范。区块链技术是一项新生事物,目前对区块链技术含义的理解和应用刚刚开始,利用区块链进行的洗钱方式和表现可能会随着其技术的发展有新的变化,因此,论文就此领域的探讨仅是初步的。利用区块链技术洗钱主要经过分流、整合和投入流通使用三步。虽然区块链洗钱的过程与传统的洗钱过程有相通之处,但是区块链技术有其自身的独特性,给司法监管带来了挑战:区块链的匿名性导致洗钱罪的主观要件难以认定;由于我国缺少对比特币性质的认定,洗钱罪中的客体和洗钱犯罪的行为难以认定;身份的确认困难使得难以通过诉讼形式追究责任;在举证上,很难通过传统形式进行举证等等。对此,论文通过五章的安排,以期就区块链反洗钱的监管进行初步的研究。第一章介绍论文研究背景及研究过程、结果;第二章介绍了区块链技术下的洗钱方式和带来的挑战;第三章介绍了域外对于区块链洗钱的监管立法政策;第四章介绍了我国对区块链洗钱的监管和立法现状及存在的问题;第五章介绍了我国对区块链洗钱监管措施和立法方面的完善对策。为了更好的应对区块链技术下的反洗钱,我国立法可以在以下几方面完善:扩大洗钱犯罪的上游范围,将上游犯罪的范围扩大至处以六个月以上,一年以下的所有犯罪;将洗钱犯罪的主观要件修改为明知和应知;建立基于规则但风险为导向的反洗钱评估体系;通过立法明确比特币的定性及流通限制;提高比特币交易平台市场准入限制,加强信息透明管理;制定比特币交易的税收政策,增加利用区块链洗钱的成本;将交易各方的协议与监管方的监管规则固定到智能合约中,当条件满足预设条件时自动触发监管的执行;完善立法制度应当遵循循序渐进的原则,根据比特币不同的发展阶段特点,有针对性地进行立法监管。在司法技术上,我们可以利用区块链技术进行存、取证,平台提供电子存证业务应当出台相关的技术标准和管理规范。

关键词：区块链技术比特币洗钱活动法律监管

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社会转型期中国洗钱犯罪的侦查对策研究

社会转型期中国洗钱犯罪的侦查对策研究

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作者：刘捷西南政法大学

学位级别：硕士

改革开放以来，我国的经济、社会发展日新月异，在综合国力大大增强，人民物质文化生活水平明显提高的同时一些新的犯罪诱因出现了，贩毒走私、黑社会性质犯罪死灰复燃，犯罪的有组织化程度有很大提高，国外犯罪组织加强渗透，从而导致... 详细信息

改革开放以来，我国的经济、社会发展日新月异，在综合国力大大增强，人民物质文化生活水平明显提高的同时一些新的犯罪诱因出现了，贩毒走私、黑社会性质犯罪死灰复燃，犯罪的有组织化程度有很大提高，国外犯罪组织加强渗透，从而导致了新型犯罪——洗钱犯罪的出现，并呈现蔓延之势。因此，笔者在对洗钱犯罪的源起进行一定研究后认为，洗钱犯罪的侦查是具有必要性的。同时，笔者对当前国际社会对洗钱犯罪的各种立法进行了一定的总结，并特别根据中国国情分析了中国有关洗钱犯罪的立法方面的缺乏和不足，指出中国洗钱犯罪侦查研究也是具有可行性的。随后，笔者从主观和客观两方面分析了洗钱犯罪的原因，为分析洗钱犯罪的现状和特点奠定了一定的伏笔。洗钱需要经过3个主要阶段，即放置阶段(placement)、离析阶段(layering)与归并阶段(integration);洗钱的途径即通过金融机构洗钱，通过非金融机构洗钱，通过地下钱庄洗钱以及其他洗钱犯罪方式。笔者认为，洗钱犯罪已成为国际公害，破坏社会政治、经济秩序，严重危害国家公共安全。国际社会洗钱犯罪猖獗，中国境内洗钱犯罪更加有扩大之势。为此，笔者在搜集资料、调查走访的基础上归纳了中国境内的多种洗钱方式，根据涉及人员的不同层次和级别将其分为三大类：公职人员的洗钱犯罪方式，国内企业洗钱犯罪的主要方式以及民间洗钱犯罪的主要方式，共计13种洗钱方式。在细述了国内目前存在的三大类，十三种洗钱途径的存在现状后，运用综合分析的方法，指出了国内洗钱犯罪的特点，即既具备国际社会洗钱犯罪的五大特点外，还具有中国特色的两大洗钱犯罪特点——“职务犯罪是洗钱犯罪的重要基础”和“存取、转运、藏匿大额现钞是洗钱的重要渠道”。在详细叙述中国境内洗钱犯罪的现状，准确指出中国洗钱犯罪的特点后，结合当前中国正处于社会转型期的特殊情况，从政治、文化、社会基础等四方面对国内出现洗钱犯罪的原因进行了综合分析，明确了中国境内洗钱犯罪出现的基础性根源、政治因素、文化因素以及重要原因。根据我国洗钱犯罪活动及刑事立法现状，从七个方面(即：观念陈旧，现金管理松懈，反洗钱工作职责不明，洗钱犯罪侦查人才缺乏，现代科技发展，跨国洗钱活动加剧以及侦查工作的科技性、系统性、艰巨性和长期

关键词：洗钱犯罪洗钱活动犯罪组织犯罪诱因新型犯罪黑社会性质金融犯罪侦查工作经济犯罪有组织犯罪

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论洗钱罪的若干问题

论洗钱罪的若干问题

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作者：朱建明西南政法大学

学位级别：硕士

作为一种新型犯罪，洗钱罪罪名出现在二十世纪下半叶，可以说，洗钱罪正是伴随着国际毒品犯罪的泛滥而产生。我们知道毒品犯罪是一种获益性犯罪，往往涉及数额极为巨大的资金流转。洗钱罪罪名的设立体现了国际社会的一种共识，即通过斩... 详细信息

作为一种新型犯罪，洗钱罪罪名出现在二十世纪下半叶，可以说，洗钱罪正是伴随着国际毒品犯罪的泛滥而产生。我们知道毒品犯罪是一种获益性犯罪，往往涉及数额极为巨大的资金流转。洗钱罪罪名的设立体现了国际社会的一种共识，即通过斩断毒品犯罪资金周转链的方式来抑制上游毒品犯罪。在此后的司法实践中，人们又逐渐发现预防与打击洗钱不仅对毒品犯罪，对其他一些有组织犯罪和获益性犯罪也有很强的抑制作用，因而洗钱罪已被大多数国家刑法典确立为一种法定罪名。我国是一系列反洗钱国际公约的缔约国，为履行国际义务，1997年刑法中也设立了洗钱罪罪名。但自97年刑法确立这一罪名以来，直到2004年才出现首例以洗钱罪定罪的个案。这表明洗钱罪的刑法条文不能完全反映当前我国洗钱活动相当严重的现实。有关洗钱罪的法律规定与现实生活存在一定的脱节，这导致司法实践中洗钱罪罪名的难以适用，对相当一部分实质意义上的洗钱犯罪活动难以依据现行刑法予以认定，如金融机构洗钱。基于上述情形，本文斗胆提出洗钱罪罪名存在进一步分化的可能性，首先体现为金融机构洗钱罪的独立成罪。因而本文将围绕洗钱罪适用困难这一问题，对洗钱罪理论研究中存在的若干问题加以探讨。由于学识所限，论文不足之处在所难免，敬请各位老师指正。在结构体系上，本文由前言、正文、结束语三大部分组成，前言中主要对洗钱罪的由来加以简要介绍并提出问题，而正文则包括以下四个部分：第一部分为洗钱罪罪名的历史演进。总的来看，洗钱罪罪名的发展经历了两大阶段，第一阶段是赃物犯罪罪名从原生犯罪事后共犯中的独立，这个阶段乃是洗钱罪罪名最终得以确立的前提。无论是在古代中国还是在古代西方，也无论是在大陆法系还是在英美法系，这一演变过程都是客观存在的。第二阶段则是洗钱罪罪名从赃物犯罪中的独立。首先，洗钱罪属于广义赃物犯罪范畴，这为许多学者认可，本文也赞同这一立场。正是认识到洗钱罪远甚于一般赃物犯罪的社会危害，尽管这种危害往往是间接的;同时认识到反洗钱在打击上游犯罪上的重要意义，洗钱罪才得以独立成为新的罪名。而上述两个阶段与本文提出的金融机构洗钱罪的独立之间存在一条清晰的罪名演化脉络。在这一部分顺便讨论的

关键词：上游犯罪洗钱犯罪毒品犯罪洗钱行为洗钱活动行为对象事后共犯危害性认识犯罪所得恐怖活动犯罪

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中国房地产业涉及洗钱的可能性研究

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资本市场 2010年第3期 50-57页

作者：宋泓均中国人民银行国际工程学会

目前,洗钱活动的渠道逐渐从金融机构向社会其他机构蔓延,但现有的反洗钱监测体系主要针对金融机构,而类似房地产业等行业的洗钱活动尚未有效纳入监测体系之中去。

关键词：洗钱活动房地产业可能性中国金融机构监测体系反洗钱

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国际反洗钱法律框架及制度

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海南金融 2003年第9期 17-23页

作者：李德中国人民银行研究局北京市100800

20世纪中期以来,洗钱活动日益猖獗,严重威胁全球经济发展和国家安全。洗钱过程十分复杂,手段众多,通常经过处置、离析、归并三个阶段,将犯罪收入合法化。为有效打击洗钱犯罪,各国及国际社会纷纷制定相关法律予以惩治。中国改革开放以来... 详细信息

20世纪中期以来,洗钱活动日益猖獗,严重威胁全球经济发展和国家安全。洗钱过程十分复杂,手段众多,通常经过处置、离析、归并三个阶段,将犯罪收入合法化。为有效打击洗钱犯罪,各国及国际社会纷纷制定相关法律予以惩治。中国改革开放以来,洗钱案件逐步增多,引起政府和社会公众的重视,开始建立以刑法为核心,以行政法规为准则,以部门规章为规范的反洗钱法律框架,加大反洗钱力度,维护金融秩序和社会稳定。

关键词：国际反洗钱法律洗钱活动金融安全法律框架洗钱方式构建

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