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金融市场微观结构理论评述

沈阳大学学报 2003年第3期15卷 6-11页

作者：刘海龙王丹萍沈阳大学工商管理学院辽宁沈阳110041 沈阳大学经济学院辽宁沈阳110041

首先简述了金融市场微观结构理论的主要内容,然后力图在一定广度上探讨金融市场微观结构理论的最新进展,同时介绍了国内学者在这一领域的研究情况,最后结合我国金融市场的现状,指出我国金融市场发展的客观现实,要求学术界深入研究金融... 详细信息

首先简述了金融市场微观结构理论的主要内容,然后力图在一定广度上探讨金融市场微观结构理论的最新进展,同时介绍了国内学者在这一领域的研究情况,最后结合我国金融市场的现状,指出我国金融市场发展的客观现实,要求学术界深入研究金融市场微观结构理论,更好地发挥证券市场对我国国民经济重要的资源配置职能。

关键词：金融市场微观结构交易机制市场质量市场流动性市场透明度

阿古斯爆仓事件后监管改革及对我国的启示——以证券收益互换为视角

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证券法律评论

证券法律评论 2022年第1期 363-382页

作者：程红星王超中国金融期货交易所期货市场巡回审理协作部

2008年金融危机后全球主要资本市场相继推出立法加强场外衍生品监管。以《多德-弗兰克华尔街改革与消费者保护法》(以下简称《多德-弗兰克法案》)为基础,多个直接监管机构陆续发布的最终规则及解释文件为补充,美国逐步构建了对场外衍生... 详细信息

2008年金融危机后全球主要资本市场相继推出立法加强场外衍生品监管。以《多德-弗兰克华尔街改革与消费者保护法》(以下简称《多德-弗兰克法案》)为基础,多个直接监管机构陆续发布的最终规则及解释文件为补充,美国逐步构建了对场外衍生品及市场参与者的监管框架,将证券类互换等证券衍生品明确纳入监管。但2021年阿古斯爆仓事件的出现暴露了监管依旧存在盲区,为此,美国证券交易委员会拟制定新规,从禁止欺诈、操纵市场、加强信息披露等多方面加强证券类互换,尤其是收益互换的监管。为了防范市场风险,促进我国证券收益互换业务的有序发展,在总结美国监管改革的经验与分析我国证券收益互换发展及监管现状的基础上,提出建议:加强场外衍生品与场内市场统一监管;重点打击利用场外衍生品规避持股报告,暗中实施收购、操纵和内幕交易等违法违规行为;完善证券收益互换相关配套规则;加强场外衍生品交易报告库建设,完善证券收益互换大额头寸报送及风险监测;压实中介机构责任,确保相关法规及自律规则得到有效执行。

关键词：多德-弗兰克法案收益互换交易报告库 Archegos 市场透明度

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工程招投标中存在的问题及对策

环渤海经济瞭望 2012年第5期26卷 25-27页

作者：阎璐天津市津招投资发展有限公司

十一届三中全会以来．我国经济领域取得了举世瞩目的伟大成就，建筑领域的工程项目施工承发包也经过了从计划分配任务到市场自主协调承揽工程施工任务．再发展到现在逐步形成的有形建筑市场。众多建筑施工企业逐渐适应国家改革．积极参... 详细信息

十一届三中全会以来．我国经济领域取得了举世瞩目的伟大成就，建筑领域的工程项目施工承发包也经过了从计划分配任务到市场自主协调承揽工程施工任务．再发展到现在逐步形成的有形建筑市场。众多建筑施工企业逐渐适应国家改革．积极参加建筑施工项目的招标投标．整个建筑施工市场在政府的弓1导下。逐步规范。建筑施工市场透明度不断增强．改革的成效是有目共睹的。

关键词：工程招投标十一届三中全会以来有形建筑市场建筑施工项目工程项目施工建筑施工企业国家改革市场透明度

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完善信息披露机制促进债券市场健康发展

债券 2012年第5期 34-38页

作者：齐闻潮李光磊金融时报社

经过十几年的快速发展，我国债券市场取得了举世瞩目的辉煌成就。在这一发展进程中，不断完善的市场基础设施建设功不可没，尤其是监管层重视并着力推动的信息披露制度．在提高市场透明度、保护投资者利益、提高监管者对信用风险的管控... 详细信息

经过十几年的快速发展，我国债券市场取得了举世瞩目的辉煌成就。在这一发展进程中，不断完善的市场基础设施建设功不可没，尤其是监管层重视并着力推动的信息披露制度．在提高市场透明度、保护投资者利益、提高监管者对信用风险的管控水平等各个环节．都发挥了重要而积极的作用。

关键词：债券市场信息披露机制市场基础设施建设保护投资者利益健康信息披露制度市场透明度信用风险

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强化内部审计职能完善公司治理机制

市场研究 2008年第10期 49-50页

作者：刘琳琳山东泰安肥城矿业集团公司运销处

上市公司提供虚假会计信息，损害投资者利益的事件时有发生。美国就曾出现过安达信息会计师事务所为安然公司做假账提供条件的事件，美国是市场经济发达的国家，市场透明度相对较高，外部审计机制的运行也较为规范，但仍出现上述问题，... 详细信息

上市公司提供虚假会计信息，损害投资者利益的事件时有发生。美国就曾出现过安达信息会计师事务所为安然公司做假账提供条件的事件，美国是市场经济发达的国家，市场透明度相对较高，外部审计机制的运行也较为规范，但仍出现上述问题，这不得不让人们想到，过于依靠外部审计的力量是否能保证公司会计信息的真实完整？

关键词：公司治理机制内部审计职能虚假会计信息市场透明度会计师事务所投资者利益上市公司安然公司

医药电商“冰火两重天”:先驱多半成炮灰资本涌入破局难

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服务外包 2015年第9期 74-76页

作者：朱萍

医药行业是国家的特殊行业之一,直接关系到人们的身体健康和生命安全,现代化的电子商务手段增强了医药市场透明度,管理监控的力度行业的信息化建设也得到了大力加强,将政府、市场、消费者联系在一起,最终实现医药流通市场的健康发展,使... 详细信息

医药行业是国家的特殊行业之一,直接关系到人们的身体健康和生命安全,现代化的电子商务手段增强了医药市场透明度,管理监控的力度行业的信息化建设也得到了大力加强,将政府、市场、消费者联系在一起,最终实现医药流通市场的健康发展,使消费者利益得到保护。

关键词：医药行业市场透明度消费者利益管理监控药品交易网上药店药监局净利率史立战略布局

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绕开比较广告侵权陷阱

广告主 2005年第11期 58-60页

作者：李德成北京中伦文德律师事务所合伙人律师

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美国处理不当销售ARS的监管措施及启示

中国证券期货 2009年第11X期12卷 22-23页

作者：祁丽青深圳银监局广东深圳518026

借鉴美国证券期货交易委员会(SEC)对花旗、瑞银等公司不当销售ARS的处理措施,中国监管当局在处理理财产品投诉时,首要衡量标准仍然是银行是否尽职,是否要求根据相关监管法规的要求,全面、清晰地披露了理财产品所涉及的风险,是否履行了... 详细信息

借鉴美国证券期货交易委员会(SEC)对花旗、瑞银等公司不当销售ARS的处理措施,中国监管当局在处理理财产品投诉时,首要衡量标准仍然是银行是否尽职,是否要求根据相关监管法规的要求,全面、清晰地披露了理财产品所涉及的风险,是否履行了在后续服务中应履行的义务,这既是市场原则的具体体现,也是监管边界的合理把握。在此基础上,可以考虑采取"有罪推定"原则,通过深度的专项检查切实维护消费者权益,并进行合理的赔偿安排。此外,提高市场透明度是维护消费者权益的长效机制。

关键词：不当销售市场原则有罪推定市场透明度

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资本市场对美国经济发展的作用

经济咨询 2001年第2期 42-44页

作者：代燕妮