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巴塞尔协议Ⅲ与国际会计准则的协同影响

中国金融 2011年第14期 63-65页

作者：朱宏放上海浦东发展银行会计核算部

巴塞尔协议Ⅲ的基本取向全面提升监管资本的＂质＂和＂量＂。巴塞尔协议Ⅲ一方面严格了资本的含义,限定普通股为主要组成部分,缩小资本充足率指标的分子,另一方面扩大了风险覆盖面,修正三大支柱内容,增大资本充足率的分母。同时,在要求... 详细信息

巴塞尔协议Ⅲ的基本取向全面提升监管资本的＂质＂和＂量＂。巴塞尔协议Ⅲ一方面严格了资本的含义,限定普通股为主要组成部分,缩小资本充足率指标的分子,另一方面扩大了风险覆盖面,修正三大支柱内容,增大资本充足率的分母。同时,在要求资本数量的前提下,更注重资本的内涵,且进一步加强市场透明度要求。

关键词：巴塞尔协议国际会计准则资本充足率协同监管资本市场透明度资本数量普通股

江苏省房地产市场演变与政策调控的建议——国家宏观调控房地产政策已见成效

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价格理论与实践 2005年第12期 14-15页

作者：赵耿毅华文曹俊生万向华江苏省物价局

今年以来．国家进一步加大了对房地产产业政策调控的力度，国务院办公厅下发《关于切实稳定住房价格的通知》后，江苏周边省市及省内部分市相继出台了一些调控房价的措施，包括增加有效供给，打击投机炒房，提高市场透明度等。总的看，... 详细信息

今年以来．国家进一步加大了对房地产产业政策调控的力度，国务院办公厅下发《关于切实稳定住房价格的通知》后，江苏周边省市及省内部分市相继出台了一些调控房价的措施，包括增加有效供给，打击投机炒房，提高市场透明度等。总的看，江苏省房地产业快速发展的势头有所放缓；市场观望情绪增强，供求关系发生显著变化．房价上涨势头有所控制。

关键词：国家宏观调控房地产政策江苏省市场演变住房价格国务院办公厅市场透明度产业政策有效供给房地产业

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“完全退出论”质疑和国有经济改革的重心

改革与战略 1998年第5期14卷 61-64页

作者：汪洪涛上海同济大学社科系经济学上海200092

欧盟金融消费者保护制度改革对中国的启示——兼与美国相应制度比较

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欧盟金融消费者保护制度改革对中国的启示——兼与美国相应制度比...

作者：王潇华东政法大学

学位级别：硕士

自次贷危机以来，国际上各大经济体深入地探讨了金融消费者保护制度改革这一议题，以加强国际合作和更广泛的金融消费者利益的保护。但是，由于几大经济体在核心观点上的冲突，金融消费者保护改革的共识只停留在一个相对低限度的级别，... 详细信息

自次贷危机以来，国际上各大经济体深入地探讨了金融消费者保护制度改革这一议题，以加强国际合作和更广泛的金融消费者利益的保护。但是，由于几大经济体在核心观点上的冲突，金融消费者保护改革的共识只停留在一个相对低限度的级别，分歧仍然是核心经济体之间的主流状态。这些分歧也间接地反映到了核心经济体在其内部的改革方案上，从机构的设置上来说，欧盟考虑到欧洲的主权债务危机和系统重要性金融机构风险相互交织的问题，设立了欧洲金融监管系统。其下设的欧洲系统性风险委员会和欧洲监管局分别掌管宏观监管权和微观监管权。从具体制度来说，欧盟2012年开始施行的《消费者替代性纠纷解决机制》和《消费者在线纠纷解决机制》两部议案设立了一个全局性的在线纠纷解决机制，在线纠纷解决机制将现有的替代性纠纷解决机制进行整合和统一，并开辟了替代性纠纷解决机制的在线处理程序，以统一的申请程序和监管规则进行规制，使欧洲经济体的ADR机制形成了一套立体化体系。 2012年9月通过的《欧盟金融工具市场法规》（MiFID II）对市场透明度制度进行了完善。MiFID II将透明度的监管延伸到包括“暗池”的有组织的交易设施。提供投资建议的基本要素拓展到金融机构向投资者提出的投资意见是否具有独立性、是否对投资者的适合性具备长效的评估机制等方面。MiFID II还赋予成员国和相关欧洲金融监管机构在相应法定情形出现的条件下禁止金融产品的发售的权力。在将欧盟的改革经验与美国和我国进行对比之后，可以看出：欧盟的改革循序渐进且不断调整。宏观监管权和微观监管权的划分，可以使对金融市场和金融产品的监管更加细致、减少监管主体滥用权力。欧盟在金融消费者保护的制度设计上更为周全，并在不断调整的过程中增加了对细节的完善。结合我国的背景和客观条件，在进行我国的金融消费者保护制度改革时，应在优化改革程序的同时，采取两种思路。一是对已存在框架的制度，应以拾遗补缺的方式逐步整合和完善。尤其对“了解你的客户”、信息披露和适当性等部分做出改良。二是对框架还比较薄弱的制度，应以高屋建瓴的方式予以构建。本文重点讨论了建立立体化的在线纠纷解决机制以整合现有替代性纠纷解决机制的方案，期望最终能够通过这两种改革的思路对我国金融消费者保护制度逐步完善。

关键词：金融消费者保护替代性纠纷解决机制市场透明度

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我国大额持股披露制度研究

我国大额持股披露制度研究

作者：周岚冰广东财经大学

学位级别：硕士

大额持股披露制度为证券监管机构进行市场监控提供了制度保障。承担了提高市场透明度的重任,为营造一个公开的交易环境起到了重要作用。信息披露能够向市场发出警示信号,能够促进目标公司的治理改善,保护证券市场投资者的知情权,提高市... 详细信息

大额持股披露制度为证券监管机构进行市场监控提供了制度保障。承担了提高市场透明度的重任,为营造一个公开的交易环境起到了重要作用。信息披露能够向市场发出警示信号,能够促进目标公司的治理改善,保护证券市场投资者的知情权,提高市场监管,因此大额持股披露制度是保证市场透明度的基础,信息披露得越多市场也就越透明,信息披露得越早就越及时。随着证券市场的发展,股权越来越分散,投资参与者的素质普遍提高,证券市场对大额持股投资者提出了新的要求,2006年《证券法》对大额持股投资者的要求过于宽松,存在后续披露触发线过高、披露内容不全、慢走规则阻碍上市公司收购等问题,同时责任追究不利导致违规者的惩罚成本过低,无法起到威慑和预防作用。因此本文认为,大额持股披露制度应要求投资者在充分披露的前提下取消慢走规则,不要限制投资者进行股份交易,充分法发挥市场作用,此外,对违反大额持股披露的投资者采取加强行政处罚力度、细化民事责任的方式双管齐下,以此创造良好的证券交易环境。

关键词：大额持股大额持股披露制度信息披露市场透明度

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证券市场深化论

证券市场深化论

作者：陈雪峻华东师范大学

学位级别：硕士

本文提出的证券市场深化论是在前人成果的基础上，特别是在吸收了马克思的生产社会化理论和麦金农及肖的金融深化论，戈得史密斯的金融结构与金融发展概念以及徐明棋的市场深化论等成果的基础上提出来的。本文提出此论点之目的并不在于... 详细信息

本文提出的证券市场深化论是在前人成果的基础上，特别是在吸收了马克思的生产社会化理论和麦金农及肖的金融深化论，戈得史密斯的金融结构与金融发展概念以及徐明棋的市场深化论等成果的基础上提出来的。本文提出此论点之目的并不在于说明证券市场深化与经济发展之间的关系(如金融深化论)，也不在于说明它与金融重构之间的关系(如徐明棋的市场深化论)，而在于说明证券市场深化与证券市场国际化的关系。本文首先给出了证券市场深化概念的内涵与外延。分三个层次进行阐述：证券市场规模的扩大、结构的延伸、机制的增强。证券市场深化的三个层次是一个有机的整体，是不以人的意志为转移的动态发展过程。其次，本文构建了衡量证券市场深化程度的指标体系，分别从市场规模、市场结构、市场机制三个角度来分析证券市场的深化程度，且按照深化程度的高低将其进行阶段性划分。再次，证券市场深化论的拓展部分阐述了证券市场深化与证券市场国际化的辨证关系。两者都是一个不断积累、不断发展的动态过程。它们的发展都与整个社会经济关系，特别是与信用关系的不断深化紧密相联，即与信用规模的扩大和信用关系的日益复杂同时发展。所不同的是证券市场深化是证券市场国际化的基础和原因，而证券市场国际化则是证券市场深化的结果和表现形式。最后，本文对中国问题进行了实证研究。运用证券市场深化程度的评价指标，对中国证券市场的深化程度进行了评价，提出中国证券市场正处于证券市场深化的初级阶段。中国证券市场国际化进程受制于初级阶段的证券市场深化程度，同时证券市场国际化又是证券市场深化的外生推动力。由于两者之间具有联动性，因此中国证券市场国际化应坚持“循序渐进，稳步开放”的发展战略，走“中国证券市场渐进式国际化”的道路，逐步推进中国证券市场的国际化进程。

关键词：证券市场市场国际化金融信息投资者结构信用关系股票市场市场操纵行为结构指标债券发行市场透明度

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2003—2014 12年轮回，重启

新财富 2014年第12期 86-96页

2003年，《新财富》创造性地将分析师排名引入中国。12年来，券商、分析9币、机构投资者等各方参与者在这一民间化、市场化的评选平台上实现了共赢，也共同见证了中国研究话语权的确立以及券商研究价值、分析师群体价值和中国资本市场... 详细信息

2003年，《新财富》创造性地将分析师排名引入中国。12年来，券商、分析9币、机构投资者等各方参与者在这一民间化、市场化的评选平台上实现了共赢，也共同见证了中国研究话语权的确立以及券商研究价值、分析师群体价值和中国资本市场透明度的提升。

关键词：轮回中国研究群体价值《新财富》机构投资者市场透明度中国资本分析师

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经合组织国家卫生改革及其对药品市场的影响

世界临床药物 2003年第6期24卷 324-328,333页

作者：张勇

本刊近期推出的三医联动改革系列文章在读者中引起了较大反响,10多家媒体进行了转载,并要求继续推出此类文章。为此,再次邀请张勇博士从药品厂商的角度来介绍卫生部门的改革。并介绍国外药品厂商顺应卫生改革、调整自身策略的基本经验,... 详细信息

本刊近期推出的三医联动改革系列文章在读者中引起了较大反响,10多家媒体进行了转载,并要求继续推出此类文章。为此,再次邀请张勇博士从药品厂商的角度来介绍卫生部门的改革。并介绍国外药品厂商顺应卫生改革、调整自身策略的基本经验,以期推动药品厂商适应改革变化发展。并为我国卫生改革创造良好的外部环境。我们将分两期分别介绍欧美国家卫生改革对药品市场造成的影响和药品厂商适应卫生改革的主要策略。

关键词：国家卫生改革药品市场卫生服务体制改革供需特点市场透明度

竞争者信息交流的市场效果研究——兼论其在反垄断法规制体系中的定位

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中国价格监管与反垄断 2024年第11期 30-35页

作者：张博甘肃政法大学

本文探讨了竞争者信息交流在反垄断法规制体系中的地位和影响,指出传统上被视为良性市场活动的竞争对手之间的信息交流可能对市场竞争产生限制性影响。特别是在寡头垄断市场中,这种交流可能替代明示协议,促成默示共谋。本文认为,尽管我... 详细信息

本文探讨了竞争者信息交流在反垄断法规制体系中的地位和影响,指出传统上被视为良性市场活动的竞争对手之间的信息交流可能对市场竞争产生限制性影响。特别是在寡头垄断市场中,这种交流可能替代明示协议,促成默示共谋。本文认为,尽管我国《反垄断法》尚未给予竞争者信息交流独立的规制地位,但纳入此行为进行规制是必要的,也是合理的。这不仅有助于解决默示共谋的规制难题,还能有效补充对明示共谋的规制,并为共谋行为的法律界定提供清晰的边界。

关键词：竞争者信息交流市场透明度限制竞争效果默示共谋