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基金托管市场酝酿变革

银行家 2004年第7期 50-53页

作者：张建春马龙龙人民大学特华博士后科研工作站

日前,银监会主席刘明康在“2004年在华外资银行会议”上透露,正在酝酿和研究商业银行设立基金管理公司的准入问题,并鼓励有经验的外资银行或者外国基金管理者以战略投资者角色参与其中,消息传出,引来银行业人士一片赞誉之声。那么,随着... 详细信息

日前,银监会主席刘明康在“2004年在华外资银行会议”上透露,正在酝酿和研究商业银行设立基金管理公司的准入问题,并鼓励有经验的外资银行或者外国基金管理者以战略投资者角色参与其中,消息传出,引来银行业人士一片赞誉之声。那么,随着禁令的再次解除,银行下一步将采取怎样的行动呢?为此,《银行家》特别邀请了光大银行张建春先生、人民大学马龙龙教授和招商银行研发部的段云飞先生,就新形势下,银行基金业务将会发生哪些方面的变化,以及如何更好的发挥优势推动该项业务的发展等问题进行深入探讨。

关键词：开放式基金银行金融机构证券投资基金法金融法基金管理公司托管人基金托管基金份额持有人托管业务

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中行改制是否影响基金托管

中国社会保障 2004年第11期 10-11页

作者：张苗

“中国银行股份有限公司成立后，中国银行现有的营业机构、商号、商标、互联网域名和咨询服务电话等保持不变，由中国银行股份有限公司继续使用，各项业务照常进行。改制对银行正常业务没有影响。”尽管此前中国银行已经作出此等郑重声... 详细信息

“中国银行股份有限公司成立后，中国银行现有的营业机构、商号、商标、互联网域名和咨询服务电话等保持不变，由中国银行股份有限公司继续使用，各项业务照常进行。改制对银行正常业务没有影响。”尽管此前中国银行已经作出此等郑重声明，但作为专业的媒体，本刊记者还是坚持采访了改制后任中国银行基金托管部总经理的唐棣华。

关键词：中国银行基金托管改制业务股份有限公司营业总经理商号不变域名

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关于商业银行设立基金管理公司的对话——访中国农业银行、中国银行基金托管部总经理张军洲、唐棣华

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中国金融 2005年第2期 40-42页

作者：赵耀本刊记者

一段时间以来,商业银行设立基金管理公司的问题受到社会各方的关注,也存在不同认识,为此,本刊记者采访了中国农业银行基金托管部总经理张军洲和中国银行基金托管部总经理唐棣华.

关键词：商业银行基金托管中国农业银行基金管理公司中国银行总经理张军记者采访对话社会

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中国开放式基金托管人监督行为的独立性研究

中国开放式基金托管人监督行为的独立性研究

作者：戴湘鹤暨南大学

学位级别：硕士

从2001年第一支开放式基金华夏成长设立起,开放式基金在我国得到了飞速的发展,成为基金中的主要类型,替代了封闭式基金的地位。但是从2000年的“基金黑幕”到2004年10月,只发生了一次托管银行“举报”管理人的事件即“融通新蓝筹的托管... 详细信息

从2001年第一支开放式基金华夏成长设立起,开放式基金在我国得到了飞速的发展,成为基金中的主要类型,替代了封闭式基金的地位。但是从2000年的“基金黑幕”到2004年10月,只发生了一次托管银行“举报”管理人的事件即“融通新蓝筹的托管行——中国建设银行就该基金违规行为向中国证监会举报”。在基金管理公司治理结构不完善的前提下,托管银行对基金财务会计报告、中期和年度基金报告全部出具无保留意见只能说明托管人的监督职责执行不力。这些现象引起了学者们的关注和业内人士的担忧。在这样的背景下,研究开放式基金托管人监督行为的独立性具有一定理论和现实意义。本文首先对有关基金托管的文献进行了综述和评价,分析了中国开放式基金的现状。在此基础上,应用委托代理理论,分析了造成基金托管人独立性缺失的原因和表现,提出影响基金托管人独立性的因素。然后,对新蓝筹基金的案例进行分析,发现:其一,托管费用率并不是管理人帮助托管银行提高托管费用的主要手段,提高托管银行在某一基金上的收入,可能更多采取托管费用率以外的手段。其二,处于寡头地位的托管银行对于基金公司的寻租并不敏感,他们有更强的竞争力和与基金公司谈判的能力,更能保持独立性。其三,托管银行与基金管理公司的合作关系可能为托管银行带来更多的托管业务机会,创造更多收益机会,所以托管银行对有着多次合作的基金管理公司缺乏独立性。本文所做的主要工作是:在对国内外相关文献进行借鉴的基础上,统计分析了我国开放式基金托管市场的情况,运用委托代理论分析开放式基金中的双重委托代理关系,提出影响托管银行独立性的因素并进行了案例分析。这将有助于丰富中国开放式基金托管问题的研究,对完善基金托管市场和制度具有一定的现实意义。

关键词：开放式基金基金托管监督行为独立性

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我国证券投资基金托管制度研究

我国证券投资基金托管制度研究

作者：李雪娇天津财经大学

学位级别：硕士

当前中国基金托管市场中,在托管银行出具的针对基金管理人的报告中,“基本合规”四字运用的最为频繁,托管人很少能够发现并披露管理人的异常操作行为,与此同时,基金老鼠仓时有出现,对倒等行为时有发生,说明托管人对管理人的监督职责缺位... 详细信息

当前中国基金托管市场中,在托管银行出具的针对基金管理人的报告中,“基本合规”四字运用的最为频繁,托管人很少能够发现并披露管理人的异常操作行为,与此同时,基金老鼠仓时有出现,对倒等行为时有发生,说明托管人对管理人的监督职责缺位,不利于基金持有人利益的维护。文章旨在研究托管人监督缺位的原因,探索如何完善基金托管制度,进而规范托管市场,使基金持有人的利益得到最大程度的保护,促进托管行业健康、稳定的发展。文章分为六部分。首先综述并评价国内外对基金托管制度的研究情况,分析国内外基金及基金托管制度的起源与变革,通过对比部分地区托管制度设计的不同,再结合我国基金托管市场的发展现状,发现我国托管制度存在的缺陷。首先,我国基金托管市场的准入标准过于严格,造成托管市场的垄断;其次,基金托管人缺乏独立性、权利范围过窄并且没有法律条款的保障,而证券管理机构及基金持有人等对托管人监督缺位,共同导致托管人缺乏履行监督职能的动力;此外,基金托管行业自律机制和内部监管体系不健全,也不利于托管行业的健康发展。因此,文章提出建议采取下列措施来完善基金托管制度：首先,降低托管人的市场准入标准,建立竞争性的托管市场;其次,通过提高托管人的独立性、赋予托管人更广泛的监督权以及加强外部环境对托管人的监督等方式,让托管人更有效、充分的发挥监督职能;此外,托管人还应从自身出发,通过建立行业自律机制、提高托管技术及专业服务水平等方式,提高监督实力。文章在运用比较法对国内外托管制度的设计进行对比的基础上,挖掘我国托管制度的缺陷,并在提高托管人独立性方面力求创新。

关键词：基金托管独立性竞争性市场外部监管

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基金托管井喷下的淘“金”术

理财 2011年第7期 59-60页

作者：高洁不详

群雄逐鹿时代将临近几年来,基金托管市场虽然仍保持着工行、建行两大行优势明显的特征,但在基金托管利润的诱惑下,与基金市场冷清的局面相反,托管行争食托管基金的蛋糕却在明显升温。其中中国银行今年以来明显发力,目前托管的已经成立... 详细信息

群雄逐鹿时代将临近几年来,基金托管市场虽然仍保持着工行、建行两大行优势明显的特征,但在基金托管利润的诱惑下,与基金市场冷清的局面相反,托管行争食托管基金的蛋糕却在明显升温。其中中国银行今年以来明显发力,目前托管的已经成立和在发的新基金,已超过了工行和建行的同期新托管基金数,农行、交行也不甘示弱,同时招行也以托管规模突破4000亿元大关宣告股份制商业银行也强势闯入基金托管市场。基金托管已不再是工行、建行两强争雄的时代,也不再只是大型国有商业银行的地盘,基

关键词：基金仓位托管业务基金托管投资者风险承受能力基金经理