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美国商业管制清单对中国企业创新的影响：基于供应链机制

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创新政策与管理

美国《商业管制清单》中技术指标自动抽取研究

创新政策与管理 2024年第7期

作者：余振尚玉李雪

美国商业管制清单不仅影响中国直接受制裁企业创新活动，而且会通过供应链机制对上下游企业创新产生溢出效应。文章使用2013～2021年美国商业管制清单和中国A股上市企业创新数据，考察目标企业受到商业管制清单影响后对上下游企业创新... 详细信息

美国商业管制清单不仅影响中国直接受制裁企业创新活动，而且会通过供应链机制对上下游企业创新产生溢出效应。文章使用2013～2021年美国商业管制清单和中国A股上市企业创新数据，考察目标企业受到商业管制清单影响后对上下游企业创新产生的溢出效应。研究发现，目标企业的商业管制清单指数显著抑制上游企业创新，但对下游企业创新影响不明显。影响机制方面，美国商业管制清单主要通过产品规模渠道和商业信贷渠道影响中国上下游企业创新。异质性分析发现，美国商业管制清单对上下游企业创新的影响会因创新性质、企业性质、企业所在行业特征、企业间距离远近的不同而有所差异。文章为理解美国商业管制清单和供应链管理提供了新的视角，中国企业应做好供应链上游风险监测，提高供应链管理水平。

关键词：商业管制清单企业创新供应链

来源：人大复印报刊资料评论

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数据分析与知识发现 2023年第1期7卷 35-48页

作者：袁钺庞娜李广建北京大学信息管理系北京100871

【目的】了解管制产品的技术性能和深入解读美国出口管制政策,提出一个自动抽取《商业管制清单》技术指标的方法。【方法】将技术指标表示为指标对象、指标名称、指标关系和指标数值组成的四要素,结合各要素在《商业管制清单》中的表现... 详细信息

【目的】了解管制产品的技术性能和深入解读美国出口管制政策,提出一个自动抽取《商业管制清单》技术指标的方法。【方法】将技术指标表示为指标对象、指标名称、指标关系和指标数值组成的四要素,结合各要素在《商业管制清单》中的表现形式,构建了一种自动化的技术指标抽取方法,该方法能够自动抽取指标并将指标组织成结构化的四要素形式。【结果】实验结果表明,所提技术指标抽取方法可以在无监督的情况下有效地抽取《商业管制清单》中的技术指标,精确率和F1值分别达到87.34%和86.52%。【局限】指标抽取方法主要是针对《商业管制清单》文本提出的,还需要用更多类型的语料加以验证,以便将其泛化并扩展成通用的指标抽取方法。【结论】构建的技术指标抽取方法,可以抽取《商业管制清单》中的技术指标四要素。

关键词：商业管制清单技术指标自动抽取无监督

美国商业管制清单与专利自动映射方法及实证研究

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情报学报 2022年第1期41卷 50-61页

作者：吕璐成韩涛陈芳王学昭赵亚娟郭世杰中国科学院文献情报中心中国科学院大学经济与管理学院图书情报与档案管理系

为了高效分析中美在美国商业管制清单(Commerce Control List,CCL)记录的管制技术上的差距,针对CCL清单数据非结构化程度高的问题,提出了一种管制清单数据和专利数据的自动映射方法,实现了从专利视角自动揭示中美技术差距。基于文本挖... 详细信息

为了高效分析中美在美国商业管制清单(Commerce Control List,CCL)记录的管制技术上的差距,针对CCL清单数据非结构化程度高的问题,提出了一种管制清单数据和专利数据的自动映射方法,实现了从专利视角自动揭示中美技术差距。基于文本挖掘的思想,研究制定了管制清单文本规范化流程,提出了基于TF-IDF (term frequency-inverse document frequency)和Word2Vec的管制清单数据与专利数据自动映射方法和效果评价指标。以2019年美国商业管制清单和2018年全球PCT (Patent Cooperation Treaty)专利申请数据为例进行实证研究,通过评估模型效果,最终发现当文本相似度阈值为0.87时,Word2Vec模型的自动映射结果最优,并以此开展技术差距分析。本研究提出的方法能够自动化映射管制清单数据和专利数据并开展情报分析,分析结果具有较高的可解释性,是提升情报分析时效性的有力手段,具有较高的实际应用价值。

关键词：商业管制清单专利数据文本相似 Word2Vec 技术差距

融合美国商业管制清单和专利的技术链关键路径识别研究——以EDA软件领域为例

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图书情报工作 2023年第21期67卷 89-99页

作者：朱宇婧陈芳赵萍王学昭中国科学院文献情报中心北京100190 中国科学院大学经济与管理学院信息资源管理系北京100190

[目的/意义]在美国对华技术出口管制日益升级的背景下,本研究提出一种在专利引文网络中融合美国商业管制清单数据识别关键路径的方法,尝试寻求技术突破或技术替代方案,该方法具有较高实际应用价值。[方法/过程]在专利引文网络中融合商... 详细信息

[目的/意义]在美国对华技术出口管制日益升级的背景下,本研究提出一种在专利引文网络中融合美国商业管制清单数据识别关键路径的方法,尝试寻求技术突破或技术替代方案,该方法具有较高实际应用价值。[方法/过程]在专利引文网络中融合商业管制清单数据,在路径组合权重中引入管制权重以衡量技术受到管制的程度,引入语义权重提高路径技术主题一致性;采用动态规划的广度优先搜索网络获得组合权重最大的路径集合;根据路径上所有专利的平均语义将候选关键路径进行聚类,选择各个类中组合权重最大的路径作为不同技术环节上的关键路径。[结果/结论]在EDA软件技术领域的实证结果表明,该方法能够识别领域内5个不同技术环节上受到管制的关键路径,并通过对比引入管制权重前后的结果探讨管制权重在该方法中的重要作用。

关键词：关键路径识别商业管制清单专利引文网络 EDA

基于商业管制清单-专利网络映射的关键核心技术识别研究——以工业软件为例

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数据分析与知识发现 2023年

作者：朱宇婧陈芳王学昭中国科学院大学经济与管理学院信息资源管理系中国科学院文献情报中心

[目的]针对美西方对华技术出口管制场景，提出一种在商业管制清单-专利双层网络中映射的关键核心技术识别方法，为遴选和布局技术攻关方向提供参考。[方法]融合美国商业管制清单（CCL）和专利数据，构建管制清单关联网与加权专利引用网... 详细信息

[目的]针对美西方对华技术出口管制场景，提出一种在商业管制清单-专利双层网络中映射的关键核心技术识别方法，为遴选和布局技术攻关方向提供参考。[方法]融合美国商业管制清单（CCL）和专利数据，构建管制清单关联网与加权专利引用网的双层网络，在两层网络中分别采用社区发现算法识别技术集群，计算层间集群的语义相似度实现自动映射，并结合Word2Vec与n-gram方法提取集群关键词用于表征技术主题，与CCL集群相似度最大的专利集群所表征的技术即为关键核心技术。[结果]在工业软件领域进行实证的结果表明，该方法识别出与CCL集群相似度最大的12个不同专利集群，其相似度均在0.85以上，涉及集成电路IP核、精密测量、过程控制、运动控制和涡轮检测等主题，经文献调研验证为工业软件领域的关键核心技术。[局限]仅选取工业软件进行实证研究；技术路线还有进一步改进的空间；识别结果有待进一步解读分析。[结论]该方法不仅能够在微观层次高效准确地识别出关键核心技术，并且自动化程度高、结果易读性强，具有较高的实际应用价值。

关键词：关键核心技术商业管制清单双层网络映射工业软件技术识别

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美国出口管制科学仪器技术分类研究

世界科技研究与发展 2022年第3期44卷 287-298页

作者：陈芳王学昭刘细文王燕鹏吴鸣中国科学院文献情报中心北京100190 中国科学院大学经济与管理学院图书情报与档案管理系北京100190

在中美贸易冲突的背景下,美国为首的发达国家以立法形式限制关键核心技术向我国出口,美国出台的《商业管制清单》等文件包含了大量对技术、设备和产品的出口限制,涉及重要的科学仪器及其相关的零部件。本文以美国“两用”物品的商业管... 详细信息

在中美贸易冲突的背景下,美国为首的发达国家以立法形式限制关键核心技术向我国出口,美国出台的《商业管制清单》等文件包含了大量对技术、设备和产品的出口限制,涉及重要的科学仪器及其相关的零部件。本文以美国“两用”物品的商业管制清单(The Commerce Control List,CCL)为分析对象,以中国科学仪器分类为标准,将CCL中的内容与国内科学仪器的分类进行对比。通过对CCL的计量分析,揭示发现中国科学仪器领域相关技术受美国管制的形势非常严峻,有42.08%的清单条款涉及对科学仪器的管制。在十二个科学仪器的分类中,分析仪器、工艺实验设备、电子测量仪器等是受管制范围较广的领域,激光器、核仪器是传统受到管制的领域,医学诊断仪器、大气探测仪器等受管制范围较小。在分析的基础上为我国科学仪器的发展提出了分类应对、坚定走自主研发道路等建议。

关键词：出口管制商业管制清单科学仪器文本挖掘自然语言处理

美国对华技术出口管制视阈下中国机器人领域关键技术能力评价研究

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全球科技经济瞭望 2023年第9期38卷 68-76页

作者：何潇张志娟李波朱保吉高卓中国科学技术信息研究所北京100038

以受美国技术封锁较为严重的机器人领域为例,建立基于专利数据的技术能力评价指标体系,针对美国商业管制清单中有关机器人的不同子领域和关键零部件管制项目,进行中美两国的关键技术能力评价并计算各技术能力差距值。美国对于中国机器... 详细信息

以受美国技术封锁较为严重的机器人领域为例,建立基于专利数据的技术能力评价指标体系,针对美国商业管制清单中有关机器人的不同子领域和关键零部件管制项目,进行中美两国的关键技术能力评价并计算各技术能力差距值。美国对于中国机器人领域的管制主要集中在子领域机器人和核心零部件两个方面;子领域机器人中关键技术能力差距值最大的是微型无人机;关键技术能力值差距最小的是自动装配机器人;核心零部件中关键技术能力差距值最大的是减速器;关键技术能力差距值最小的是末端执行器,技术能力值甚至反超美国。结合以上分析,提出完善机器人产业政策、关注工业机器人智能化发展、加强特种机器人的环境耐受及识别应激性能、提升机器人核心零部件关键性能等建议。

关键词：商业管制清单技术能力评价机器人

基于多源数据的美国出口管制分析框架及其实证研究

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数据分析与知识发现 2020年第9期4卷 26-40页

作者：李广建王锴张庆芝北京大学信息管理系北京100871

【目的】针对目前对美国出口管制分析的不足,提出一种融合多源数据、深入文本语义内容的美国出口管制信息的多维分析框架,构建细粒度美国出口管制信息分析模式,为数据分析工作者提供参考。【方法】本文提出的框架基于多源数据融合思想,... 详细信息

【目的】针对目前对美国出口管制分析的不足,提出一种融合多源数据、深入文本语义内容的美国出口管制信息的多维分析框架,构建细粒度美国出口管制信息分析模式,为数据分析工作者提供参考。【方法】本文提出的框架基于多源数据融合思想,除了使用《出口管理条例》、《商业管制清单》,还使用实体清单等"黑名单"、与出口管制相关的联邦公报。识别多源数据中的技术名词、技术指标和受控物品关系;通过语义词典和语义模型构建语义索引;针对实体清单等"黑名单"数据,利用命名实体识别等方法构建个体与物品之间的关联关系;在此基础上,本框架包含管制现状分析、具体物品分析、时序分析、国家受控分析等4种分析模式。【结果】为验证框架的有效性,以光刻机为例,对框架及其实现进行实证研究,通过人工复核检验了框架实现方法的可行性和实用性,光刻机识别召回率在识别同尾号情况下为97.3%,中国大陆的个体领域识别准确率为83.8%。【局限】仅选取光刻机这一受控对象进行实证研究;框架实现方法还有进一步改进的空间。【结论】本文框架可以对美国出口管制做出全面、准确、有效、快速的分析,利用多源数据提供有关美国出口管制的细粒度知识,可为出口管制的文本情报分析工作提供借鉴。

关键词：多源数据融合出口管制商业管制清单多维度分析框架

出口管制与贸易逆差——以美国高新技术产品对华出口管制为例

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国际经贸探索 2017年第1期33卷 91-104页

作者：王孝松刘元春中国人民大学北京100872

文章以加拿大为参照国,考察美国对高新技术产品(ATP)的出口管制政策对美中贸易逆差所产生的影响。文章首先使用ATP大类数据进行模拟,结果表明:如果美中之间ATP贸易达到平衡,则2004年美中贸易逆差将减少22%,2014年降幅为36%。随后,文章... 详细信息

文章以加拿大为参照国,考察美国对高新技术产品(ATP)的出口管制政策对美中贸易逆差所产生的影响。文章首先使用ATP大类数据进行模拟,结果表明:如果美中之间ATP贸易达到平衡,则2004年美中贸易逆差将减少22%,2014年降幅为36%。随后,文章使用细分的美国出口数据进行考察,发现2004年至2014年,美国信息、通讯类产品对加出口额为对华出口额的3.7倍,如果美国对华出口该类产品能达到对加出口规模,则考察期内美国对华贸易逆差年均降幅为3.86%。从美国方面来看,以奥巴马政府的出口管制改革为契机,放松ATP对华出口管制,美国强大的科技优势将显现出来,从而大幅增加对华出口,平抑逆差、促进就业。美国高科技企业可以结成利益集团,对政府进行有效地游说,从而促使政府放松管制。站在中国的立场上,需要采取外交协商的方式促使美国放松对华ATP出口管制,以积极的姿态为缓解美中贸易逆差做出努力。

关键词：出口管制美中贸易逆差高新技术产品商业管制清单参照国