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网络服务提供者保证人义务的理论展开

四川大学学报（哲学社会科学版） 2021年第4期 171-179页

作者：悦洋四川大学法学院成都610025

在我国的“网络用户+网络服务提供者并行管控模式”下,网络服务提供者自起步时就承担了协助管理义务。网络服务提供者承担的法律义务是国家整体法秩序的重要环节,因此它不仅是民法、行政法调整的对象,也是刑法规制的内容。由于法律法规... 详细信息

在我国的“网络用户+网络服务提供者并行管控模式”下,网络服务提供者自起步时就承担了协助管理义务。网络服务提供者承担的法律义务是国家整体法秩序的重要环节,因此它不仅是民法、行政法调整的对象,也是刑法规制的内容。由于法律法规规定的信息网络安全管理义务并不能当然适用刑法上的保证人义务,因此需要基于主体的技术属性进一步提出差异化的解决方案。其中,物理层网络服务提供者一般不具备保证人地位;应用层网络服务提供者只有被动性的义务;平台服务提供者的保证人义务包括两类,一是主动确保用户信息安全的义务,二是被动排除他人侵害的义务。

关键词：网络服务提供者保证人义务类型化

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先行行为型保证人义务的法理基础及射程厘定

法学 2023年第6期 52-69页

作者：张梓弦北京大学法学院

在不作为犯领域,我国学界已近乎完成了由形式法义务论向实质法义务论的立场转向;但在此过程中,先行行为型保证人义务的法理基础尚待澄清。先行行为人系在肆意扩张了法秩序原本赋予他的行动余地,继而由此不当缩减他人行动余地时的“中和... 详细信息

在不作为犯领域,我国学界已近乎完成了由形式法义务论向实质法义务论的立场转向;但在此过程中,先行行为型保证人义务的法理基础尚待澄清。先行行为人系在肆意扩张了法秩序原本赋予他的行动余地,继而由此不当缩减他人行动余地时的“中和义务”负担者;而此义务的射程则与“应被中和的被害人行动余地之侵蚀范围”紧密契合,且亦可及于“行为人先前实施了犯罪行为”及“行为人通过自律第三人之介入而间接性创设法所不允许的危险”等情形。但于前者的场合,保证人义务的肯定与刑法中既有的中止犯等制度逻辑或期待可能性等理论模型并非无法调和;于后者的场合,行为人仅将自身的行动余地肆意扩张至了正犯行为终了前的“他人的犯意惹起”这一维度,而非扩张至了正犯行为终了后的后续危险现实化之历程,故仅于“正犯犯行的阻止”这一层面具有相应的义务负担。

关键词：先行行为保证人义务中和义务不作为犯

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基于领域性支配的保证人义务:反思与重塑

中国法学 2024年第6期 226-244页

作者：张梓弦北京大学法学院

我国司法实务往往倾向于无条件认为,当行为人对特定空间领域有着实质性的支配权限时,其应对发生于该领域内的所有法益侵害事态担负保证人义务。但一方面,基于空间领域的权利属性而直接推导出国家给付职能的让渡并不可取;另一方面,空间... 详细信息

我国司法实务往往倾向于无条件认为,当行为人对特定空间领域有着实质性的支配权限时,其应对发生于该领域内的所有法益侵害事态担负保证人义务。但一方面,基于空间领域的权利属性而直接推导出国家给付职能的让渡并不可取;另一方面,空间领域封闭且排他的物理属性不能使之一概被视为在犯罪的具体因果流程中发挥了决定性作用。从消极义务的三重维度内涵出发,行为人因领域性支配而可能担负保证人义务的情形有二:其一,被支配的空间领域本为危险源或内含危险源的场合,行为人应确保自身管辖领域不外溢风险;其二,若被保护者所处空间不存在任意的脱离机制,进而导致其必须将自己的部分权利领域让渡至行为人处,并由此放弃自行保护措施以致防御能力大幅减退时,行为人应基于此让渡而履行尊重他人权利领域之不可侵性的义务。在此,“支配”仅为用以推断被害人之于行为人的权利让渡的下位素材,而非保证人义务的普适性法理基础。

关键词：领域性支配保证人义务危险源权利让渡不作为犯

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论合规负责人的保证人义务——以证券犯罪为示例

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东方法学 2021年第5期 135-149页

作者：张小宁山东大学(威海)法学院

德国2009年关于合规负责人的保证人义务的判决值得我国引鉴。在应对金融商品交易、食品药品生产销售、生态环境治理、疫情预防控制等经济主体的监督管理失职方面,确立合规负责人的保证人义务是刑事合规机制构建不可或缺的环节。合规负... 详细信息

德国2009年关于合规负责人的保证人义务的判决值得我国引鉴。在应对金融商品交易、食品药品生产销售、生态环境治理、疫情预防控制等经济主体的监督管理失职方面,确立合规负责人的保证人义务是刑事合规机制构建不可或缺的环节。合规负责人的作为义务是一项以监督、阻止、制裁与报告等为核心内容,涵盖范围广泛的“保证人义务”。如欲将其转换为刑法上的保证人义务,必须从规范性视角而非事实性视角出发。鉴于我国目前刑事法律中缺少类似于德国刑法典第13条的规定,从学说视角来看,最理想的模式是从准作为犯说向机能二分说的演变。而从刑事立法的视角来看,则是实现从缺少明文规定向明文规定的转变。

关键词：合规计划合规负责人保证人义务不真正不作为刑事合规机制机能二分说

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论合规负责人的保证人义务

刑事法学 2022年第2期

作者：张小宁

德国2009年关于合规负责人的保证人义务的判决值得我国引鉴。在应对金融商品交易、食品药品生产销售、生态环境治理、疫情预防控制等经济主体的监督管理失职方面，确立合规负责人的保证人义务是刑事合规机制构建不可或缺的环节。合规负... 详细信息

德国2009年关于合规负责人的保证人义务的判决值得我国引鉴。在应对金融商品交易、食品药品生产销售、生态环境治理、疫情预防控制等经济主体的监督管理失职方面，确立合规负责人的保证人义务是刑事合规机制构建不可或缺的环节。合规负责人的作为义务是一项以监督、阻止、制裁与报告等为核心内容，涵盖范围广泛的“保证人义务”。如欲将其转换为刑法上的保证人义务，必须从规范性视角而非事实性视角出发。鉴于我国目前刑事法律中缺少类似于德国刑法典第13条的规定，从学说视角来看，最理想的模式是从准作为犯说向机能二分说的演变。而从刑事立法的视角来看，则是实现从缺少明文规定向明文规定的转变。

关键词：合规计划合规负责人保证人义务不真正不作为刑事合规机制机能二分说 compliance program compliance officer guarantor's duty the crime of unreal no-action criminal compliance mechanisms functional dichotomy

来源：人大复印报刊资料评论

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先行行为型保证人义务的法理基础及射程厘定

刑事法学 2023年第10期

作者：张梓弦

在不作为犯领域，我国学界已近乎完成了由形式法义务论向实质法义务论的立场转向；但在此过程中，先行行为型保证人义务的法理基础尚待澄清。先行行为人系在肆意扩张了法秩序原本赋予他的行动余地，继而由此不当缩减他人行动余地时的“... 详细信息

在不作为犯领域，我国学界已近乎完成了由形式法义务论向实质法义务论的立场转向；但在此过程中，先行行为型保证人义务的法理基础尚待澄清。先行行为人系在肆意扩张了法秩序原本赋予他的行动余地，继而由此不当缩减他人行动余地时的“中和义务”负担者；而此义务的射程则与“应被中和的被害人行动余地之侵蚀范围”紧密契合，且亦可及于“行为人先前实施了犯罪行为”及“行为人通过自律第三人之介入而间接性创设法所不允许的危险”等情形。但于前者的场合，保证人义务的肯定与刑法中既有的中止犯等制度逻辑或期待可能性等理论模型并非无法调和；于后者的场合，行为人仅将自身的行动余地肆意扩张至了正犯行为终了前的“他人的犯意惹起”这一维度，而非扩张至了正犯行为终了后的后续危险现实化之历程，故仅于“正犯犯行的阻止”这一层面具有相应的义务负担。

关键词：先行行为保证人义务中和义务不作为犯 prior conduct guarantor obligation neutralizing obligation omission crimes

来源：人大复印报刊资料评论

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合规官的保证人义务来源及其履行

数据合规官的保证人地位:处罚根据、义务来源与责任边界

刑事法学 2020年第11期

作者：李本灿

合规官具有独立的信息进入权，承担着公司合规重任，因而在特定条件下具有对公司员工职务行为的监督者保证人义务；合规官的义务是派生性义务：公司领导可能因有缺陷的组织结构的创设(限于不真正不作为的情形)，产生对公司员工的监督者... 详细信息

合规官具有独立的信息进入权，承担着公司合规重任，因而在特定条件下具有对公司员工职务行为的监督者保证人义务；合规官的义务是派生性义务：公司领导可能因有缺陷的组织结构的创设(限于不真正不作为的情形)，产生对公司员工的监督者保证人义务；监督者保证人义务是公司领导的集体性义务，水平授权并不改变义务归属；基于劳动分工的需要，合规官可以通过垂直授权继受取得该义务；授权可以减轻但并不完全排除公司领导的义务，义务仍归属于领导集体，通过授权，该义务转变为剩余义务，即合理选任与监督管理义务；合规官的监督者保证人义务可以通过信息传递方式履行，传递之后，义务重新回到领导集体；合规官保证人义务的确立，客观上构建了自下而上的责任链体系，不至于出现责任流失，或有组织地不负责任。不真正不作为犯情形下的合规责任研究，可以与单位犯罪范围内的讨论形成互补，搭建起领导人与合规官责任的完整图谱。

关键词：合规官保证人义务领导人责任自我答责

来源：人大复印报刊资料评论

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山东行政学院学报 2023年第3期 29-39页

作者：刘梦东南大学法学院南京211189

信息时代下数据合规日益成为企业合规的重要内容,对数据合规官的保证人地位加以探讨具有前瞻性意义。立足于公司治理理论这一跨学科的视角,数据合规官既作为内部控制者又作为利益相关者共同承担公司社会责任。数据合规官的保证人义务既... 详细信息

信息时代下数据合规日益成为企业合规的重要内容,对数据合规官的保证人地位加以探讨具有前瞻性意义。立足于公司治理理论这一跨学科的视角,数据合规官既作为内部控制者又作为利益相关者共同承担公司社会责任。数据合规官的保证人义务既非来源于形式作为义务论,亦非来源于实质作为义务论中对特定法益的保护,而是来源于对作为危险源的公司或公司雇员的监督,是对公司管理层的“事实上的义务接管”。水平分工中,数据合规官是公司管理层职员,不作为时按照单位犯罪中直接负责的主管人员承担刑事责任;垂直分工中,数据合规官是公司管理层之下的独立职员,不作为时按照单位犯罪中其他直接责任人员承担刑事责任;母子分工中,数据合规官均为独立实体公司的雇员,互相无需为对方公司的数据犯罪承担刑事责任。为减轻数据合规官面临的刑事风险,可从实体法和程序法两个维度构建出罪路径。

关键词：数据合规企业合规合规官保证人义务责任边界

内在客观处罚条件的性质定位与主观认定新进路

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中国刑事法杂志 2017年第3期3卷 39-50页

作者：武亚非中国政法大学

内在客观处罚条件是犯罪构成要件要素中的独特类型,其通过增加行为恶性使行为达到刑法规制范围。在主客观一致的责任主义原则要求下,根据先行行为的性质,可以将这一特殊构成要件的主观方面评价为间接故意。同时通过其他责任要素的削减... 详细信息

内在客观处罚条件是犯罪构成要件要素中的独特类型,其通过增加行为恶性使行为达到刑法规制范围。在主客观一致的责任主义原则要求下,根据先行行为的性质,可以将这一特殊构成要件的主观方面评价为间接故意。同时通过其他责任要素的削减实现犯罪与刑罚的平衡。

关键词：内在客观处罚条件构成要件要素保证人义务刑事法的推定间接故意责任要素