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河北法学 2010年第6期28卷 52-58页

作者：王新北京大学法学院北京100871

在国际刑法规范中,上级责任是个人刑事责任原则衍生出的一项重要原则,是军事指挥官和其他上级人员基于其下属实施了特定国际犯罪而应承担的一种刑事责任类型。从实践价值来看,上级责任原则对指挥官和其他上级人员赋予特定的义务要求,从... 详细信息

在国际刑法规范中,上级责任是个人刑事责任原则衍生出的一项重要原则,是军事指挥官和其他上级人员基于其下属实施了特定国际犯罪而应承担的一种刑事责任类型。从实践价值来看,上级责任原则对指挥官和其他上级人员赋予特定的义务要求,从而将国际犯罪的刑事责任承担者覆盖到上级人员的不作为情形,这对于遏制国际犯罪和有效进行国际刑事审判具有重要的意义。经过一系列国际刑事司法实践,上级责任的观念和原则逐渐形成,并充分确立在国际习惯法和主要的国际性法律文件中。

关键词：上级责任指挥官责任国际刑法不作为

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国际刑法中的上级责任研究

国际刑法中的上级责任研究

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作者：刘宁宁吉林大学

学位级别：硕士

《国际刑事法院罗马规约》第28条明确规定的上级责任，是为了有效应对军事指挥官以及政治上级和平民上级对下级人员的犯罪行为不作为而设立的。当前，随着国际融合的不断加强，越来越多的国际犯罪呈现出由精密组织或者团体进行。而处于... 详细信息

《国际刑事法院罗马规约》第28条明确规定的上级责任，是为了有效应对军事指挥官以及政治上级和平民上级对下级人员的犯罪行为不作为而设立的。当前，随着国际融合的不断加强，越来越多的国际犯罪呈现出由精密组织或者团体进行。而处于对下级人员具有控制、支配权的上级人员其危害性较之普通成员无疑是更大的。正是需要对这部分上级人员进行惩处，在国际法律文件中才规定了上级责任。对上级责任的法律规定特别是在《国际刑事法院罗马规约》中进行的明确规定，对于上级责任的追究和最终的实现是一个重要的里程碑。但是我们也知道有了明确的法律规定，不能与发挥出良好的效果划等号。在上级责任的规制上也是如此。尽管在相应的国际法律文件中对上级责任进行了明确的规定，但是受多方面因素的制约，对上级责任的追究和落实始终没有达到良好的效果。有学者尖锐而中肯的指出，上级责任基本上是失败的。一方面是现实对上级责任的需要，另一方面是上级责任的乏力。也源于这一矛盾，笔者进行了学习、思索，并最终成文。本文的内容共分为四个部分，成文的思路是沿着发现问题并最终解决问题的主线进行展开的。第一部分，是本文的基础性的东西，内容主要是对上级责任的基本问题的概述。在这部分笔者明确了指挥官责任、权威人士责任、上级直接责任、可归咎的上级责任等基本概念并且最终确定了本文要阐述的上级责任的含义。阐述了上级责任的性质、产生责任的根据、以及上级责任的构成要素。其中对于上级责任的性质，目前观点还不统一，笔者对其进行了阐述。通过这一部分的阐述，对于上级责任的进行了宏观的概述。第二部分，主要介绍了国际刑法对上级责任的规定及其存在的问题。现行国际刑法等相关的法律文件对上级责任的规定主要是体现在两个方面：一是对上级责任的直接的、正面的规定，二是对上级责任从反面进行的确认，也就是官方身份不免责原则的规定;笔者认为上级责任在法律规定中存在的问题主要表现为：独立的量刑模式的缺失、直接责任和上级责任的区分界线不明确、法律规定的可操作性不足、豁免权问题上法律规定之间存在冲突等。第三部分主要介绍了司法实践中上级责任的规制及其存在问题。司法实践对上级责任的规制主要是从以下几个方面进行展开的：上级责任的两种管辖模式、司法实践中上级责任的豁免、司法实践中上级责任的国际司法协助等;笔者认为目前上级责任的追究和实现中存在的问题主要体现为：上级责任在实际司法实践中的适用非常困难;国际司法协助难以有效落实;刑罚执行情况的监管不到位。第四部分也就是文章的最后一部分，笔者提出了进一步落实国际刑法中上级责任的相关对策。具体的对策包括：严格落实上级人员“失败的惩罚”的责任;完善上级责任的国内立法;拓展国际法院和国内法院合作新方式。从本文的构思到成文，笔者都在不断的学习。我国学者对于上级责任的研究大部分都集中在上级责任的概念、构成要素、与指挥官责任等相关概念的区别方面。这些基本问题的研究给了我很多启示。任何一种法律的生命力和最终的落脚点都是指导实践。上级责任在实践中的适用却十分有限，而笔者对进一步落实上级责任的建议，也就是文末对问题的解决部分的论述显然还比较单薄。由于笔者的水平所限，对上级责任的实现并没有提出非常富有建设性的建议，更多的是一种介绍和说明。最后，上级责任的最终实现涉及到很多方面，但离不开国际社会和各国之间的合作和努力。

关键词：国际犯罪上级责任不作为刑罚

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论“前南刑庭”对上级责任认定的实践及其发展

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作者：刘颖杰华东政法大学

学位级别：硕士

在国际刑法领域,上级责任原则是由个人刑事责任原则衍生出的一项重要归责原则,是军事上级和其他上级人员基于其下属实施的国际犯罪而应承担责任的一种国际刑事责任类型。上级责任原则的确立经历了一段漫长的过程,且当前仍然处于动态发... 详细信息

在国际刑法领域,上级责任原则是由个人刑事责任原则衍生出的一项重要归责原则,是军事上级和其他上级人员基于其下属实施的国际犯罪而应承担责任的一种国际刑事责任类型。上级责任原则的确立经历了一段漫长的过程,且当前仍然处于动态发展之中。在上级责任原则出现的早期,主要依托个人刑事责任原则而发展演变,并时常与个人刑事责任原则相混淆。因此,明确个人刑事责任原则的产生及发展历程,并厘清其与上级责任原则的关系对于更好地理解上级责任原则至关重要。个人刑事责任发轫于与海盗罪、贩卖奴隶罪、战争罪等罪行相关的习惯国际法,并在一战后的《凡尔赛和约》中得以初步尝试,之后经过纽伦堡审判和东京审判的实践发展,直到前南斯拉夫国际刑事法庭(前南刑庭,ICTY)的规约中才真正确立下来,并通过国际刑事法院的审判实践加以完善。个人刑事责任原则在经过国际刑事法院的完善之后,个人参与国际犯罪的方式得到了规模化表达,四项参与模式得以确立。与此同时,个人承担国际刑事责任的归责原则也触发了对国际犯罪本身构成要件的规定,使国际刑法领域内“罪责刑相适应”的完整体系得以构建。尽管个人在国际法上能否成为承担责任的主体一直备受争议,但在国际刑法领域,个人义务的承担似乎已经成为学界以及审判实践中的共识。这与国际刑法的特殊性有关——不同于国际法的其他分支,国际刑法以维护国际社会的根本利益与惩治国际罪行为根本目的,因此在责任义务的承担方面,国际刑法更加看重对责任承担主体的规定,重视和强调个人义务。但在个人承担刑事责任这条主线之外,仍有部分学者主张“国家刑事责任理论”,即实施国际犯罪的国家应当承担刑事责任。因此,也有必要对“国家刑事责任理论”的内涵本身、可行性、以及具体司法实践进行分析和探讨。而伴随着个人刑事责任原则的理论和实践发展,上级责任原则也逐渐登上历史舞台。上级责任原则以个人刑事责任原则为基础,同时又发展和丰富了个人刑事责任原则,但发端于个人刑事责任原则的上级责任原则却又与前者有着本质不同。在国际刑法理论领域,个人刑事责任的概念比上级责任的概念形成的时间更早,且适用范围更广。而在司法实践中,与较为注重具体细节的上级责任原则相比,个人刑事责任原则在对犯罪者进行归责时更倾向于概括性描述。因此,个人刑事责任原则是较为广义的概念,也是一种基本的国际法律责任形式。上级责任原则的形成过程经历了先与个人刑事责任原则相混合,再逐渐与之脱离的过程。通过二战后的纽伦堡审判和东京审判的实践发展,上级责任的性质逐渐从个人刑事责任中的“共犯”模式认定中脱离出来,并首次被解释为一种独立的责任模式。在上级责任原则的地位开始受到重视的基础之上,对上级责任原则本身的理论分析也逐渐深化。其中,上级责任的认定成为上级责任原则的核心内容。与此同时,前南刑庭通过大量的司法实践,对上级责任的认定作出了巨大的发展贡献,使其内容不断得到充实,赋予其新的生命,并使上级责任原则成为实现国际刑事司法正义的重要理论依据和途径。伴随着“Omarska”案、“Celebici”案、“Hadzihasanovic”案等司法实践,前南刑庭从上下级关系、上级对下属即将或实际实施的犯罪所应知悉的程度、上下级关系的时间维度对上级责任的影响等各个角度都全面、充分地发展了上级责任原则。前南刑庭通过对上级责任制度的理论与实践贡献,极大地丰富和补充了国际刑法领域中的刑事责任制度,其在以纽伦堡审判和东京审判的审判实践为参考依据的同时,赋予上级责任原则以更多的内涵,并通过一个个司法判例进行了详尽的补充。法庭的工作和成就启发了其他国际刑事司法机构,包括卢旺达国际刑事法庭、塞拉利昂特别法庭和国际刑事法院等,并最终形成了《国际刑事法院规约》第28条中对上级责任承担的详细规定。自成立以来,前南刑庭一贯系统地发展了国际刑法以及国际人道主义法。法庭通过自身的审判实践证明,有效和透明的国际司法是可行的。前南刑庭是一个独特的国际刑事司法机构,是国际法律诉讼的先驱,也是第一个真正意义上的国际战争罪行法庭。它的建构不仅是世界各国共同意志的体现,更符合了国际刑法兼具国内化与国际化特征的趋势。前南刑庭对在前南斯拉夫境内严重违反国际法的犯罪行为的惩处对维护国际社会的长期和平与稳定意义重大。作为维护国际和平与安全的重要措施,以及第一个根据《联合国宪章》第七章而设立的国际刑事法庭,前南刑庭为国际刑事司法作出了持久的贡献。安理会成立前南刑庭是联合国系统的一大里程碑,这是安理会第一次利用其根据《联合国宪章》第七章所享有的权力来建立一个具有国际刑事管辖权的司法机构,以审判大规模暴行的犯罪者。安理会成员国在通过《前南刑庭规约》时承认,设立一个特设法庭是《联合国宪章》第七章的“历史性”应用。除了以审判个人的战争罪行作为其主要职能外,前南刑庭还鼓励前南斯拉夫当局改革其司法机构,成为了促进前南斯拉夫司法制度进步的催

关键词：前南刑庭个人刑事责任上级责任国际刑事法院

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国际刑法中“上级责任”司法认定之应然进路

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刑法论丛 2016年第1期2卷 490-509页

作者：李淑兰李立丰吉林大学法学院

对于国际刑法中的"上级责任"概念,国内学界往往将其误读为"指挥官责任",同时忽视其从国内法向国际法流变的历史脉络,从而无法准确把握上级责任的主观要件与主体范围,在如何确定犯意、如何确定上下级之间的"有效指挥和控制"等国际刑事司... 详细信息

对于国际刑法中的"上级责任"概念,国内学界往往将其误读为"指挥官责任",同时忽视其从国内法向国际法流变的历史脉络,从而无法准确把握上级责任的主观要件与主体范围,在如何确定犯意、如何确定上下级之间的"有效指挥和控制"等国际刑事司法适用困境面前,呈现出一种"失语"或"被失语"状态。上级责任作为基于实用主义建构的"特殊"不作为责任形式,彰显着以美国为首的西方国家对于战后国家法的事实话语权。因此,国际刑法中上级责任的司法适用,一方面应通过合理司法解读,调和其与因果关系的异质性冲突;更应通过积极参与国际刑事立法与司法实践,用"中国智慧"与"中国声音"弥补战后国际法建构的先天性缺陷。

关键词：国际刑法上级责任话语困境路径

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基层“责任超载”呼唤精准追责

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半月谈 2024年第3期 36-38页

作者：梁晓飞王劲玉半月谈

“失责必问、问责必严”已成常态,“动员千遍,不如问责一次”深入人心。作为规范权力运行的重要手段,严肃问责有力推动了责任的落实落地。岁末年初,一些部门频繁被追责直呼“受不了”,一些干部认为追责不合理被“误伤”。尤其不少追责... 详细信息

“失责必问、问责必严”已成常态,“动员千遍,不如问责一次”深入人心。作为规范权力运行的重要手段,严肃问责有力推动了责任的落实落地。岁末年初,一些部门频繁被追责直呼“受不了”,一些干部认为追责不合理被“误伤”。尤其不少追责是用现在的规则来衡量过去产生的问题,而一些基层干部既要为上级责任背锅,又要为多年前的历史遗留问题“买单”,严重伤害基层干部干事创业的积极性。

关键词：历史遗留问题追责基层干部干事创业规范权力运行上级责任问责产生的问题

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