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技术赶超的激励结构与能力积累:中国高铁经验及其政策启示

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管理世界 2018年第10期34卷 191-207页

作者：贺俊吕铁黄阳华江鸿中国社会科学院工业经济研究所

本文把技术赶超的过程,理解为微观主体在特定的激励结构下持续开展高强度技术学习的过程。中国高铁从试验性探索、引进消化吸收、正向设计再到自主知识产权创新的技术赶超过程,嵌入在中国制度变革和经济发展的宏观背景中。中国经济高速... 详细信息

本文把技术赶超的过程,理解为微观主体在特定的激励结构下持续开展高强度技术学习的过程。中国高铁从试验性探索、引进消化吸收、正向设计再到自主知识产权创新的技术赶超过程,嵌入在中国制度变革和经济发展的宏观背景中。中国经济高速增长为高铁在21世纪的快速发展提供了广阔的市场机会,而中国的总体改革进程又为高铁产业的制度变革打开了空间,并与高铁自身的管理体制、产业组织结构等因素共同塑造了高铁的微观激励结构。这样的激励结构,不仅促使创新主体开展高强度的技术学习,而且促成了高铁有别于中国多数产业的组织间合作关系,最终实现了全产业链的技术突破。作为典型的复杂产品系统,"干中学"、"用中学"和"试验中学"是中国高铁技术能力积累的核心机制,而在技术能力积累的过程中,消化吸收能力、正向设计能力和自主知识产权创新能力的形成和提升背后,则是高铁部门创新体系不断完善的过程。政府在中国高铁部门创新体系中发挥了独特的、强有力的、不可替代的作用。然而,高铁对其他产业技术赶超的启示,绝不是泛化"集中力量办大事"这种具有特定边界条件的发展模式。不考虑各产业在技术范式、竞争环境等方面的差异,试图将高铁经验简单复制到其他产业的观点是不当,甚至是危险的。

关键词：技术赶超高铁激励能力积累

放松银行准入管制与企业创新——来自股份制商业银行在县域设立分支机构的准自然试验

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经济学（季刊） 2019年第4期18卷 1443-1464页

作者：吕铁王海成中国社会科学院工业经济研究所中国宏观经济研究院国家发展和改革委员会产业经济与技术经济研究所

本文以2007年中国银监会准许股份制商业银行在县域设立分支机构作为准自然实验,基于手工整理的各县股份制商业银行进入时间数据、中国工业企业数据库和中国专利数据库的匹配数据,使用双重差分法就放松银行准入管制对企业创新的影响进行... 详细信息

本文以2007年中国银监会准许股份制商业银行在县域设立分支机构作为准自然实验,基于手工整理的各县股份制商业银行进入时间数据、中国工业企业数据库和中国专利数据库的匹配数据,使用双重差分法就放松银行准入管制对企业创新的影响进行了实证研究。研究发现,股份制商业银行的进入对企业创新产生了显著而稳健的促进作用,股份制商业银行进入主要通过缩短银企距离、提高银行业竞争程度两条渠道促进企业创新。

关键词：银行准入管制创新股份制商业银行

中国企业如何从“逆向并购”到“逆向吸收”?——以工程机械制造业跨国并购为例

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经济管理 2016年第7期42卷 35-47页

作者：赵剑波吕铁中国社会科学院工业经济研究所北京100836

越来越多的中国企业通过跨国技术并购实现创新发展,并提升自己的核心竞争力。中国企业的跨国并购呈现"逆向"特征,吸收能力能够保证先进技术知识从"弱"到"强"的有效转移。吸收能力是企业识别外部知识价值,吸收、同化和运用外部知识来提... 详细信息

越来越多的中国企业通过跨国技术并购实现创新发展,并提升自己的核心竞争力。中国企业的跨国并购呈现"逆向"特征,吸收能力能够保证先进技术知识从"弱"到"强"的有效转移。吸收能力是企业识别外部知识价值,吸收、同化和运用外部知识来提升创新绩效的能力,吸收能力提升了跨国并购过程中知识转移的效率。知识基础、知识一致性、市场轨道稳定性是实现从"逆向并购"到"逆向吸收"的三个重要因素,也是决定中国企业跨国并购成败的前提条件。经过长期的发展,中国企业已经积累了一定的技术和市场优势,在一些领域拥有良好的知识基础。但企业跨国并购战略的实施依旧处于"追赶"情境下,国内快速增长的市场需求创造出"中国机会"概念,那些拥有先进技术知识但缺少市场机会的发达国家企业较为容易接受中国企业的并购要约。所以,在市场轨道稳定的情况下,中国企业并购那些具备知识一致性的战略性资源时才能够取得成功,发达国家的企业也有进行知识转移的主动性意愿。通过构建和提升吸收能力,实现从"逆向并购"到"逆向吸收"的跨越,有助于中国企业开拓全球市场。

关键词：跨国并购逆向并购吸收能力知识转移

消费需求引致的企业创新——来自中国家电行业的证据

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经济管理 2021年第7期43卷 25-43页

作者：吕铁黄娅娜中国社会科学院工业经济研究所北京100006

需求引致创新这一理论虽然得到普遍认可,但鲜有微观实证考察市场需求与企业创新的因果关系。中国20世纪90年代的社会体制变革和市场经济改革等制度冲击促使中国经济快速发展,人均收入提高和贫富分化,从而导致消费需求的结构性升级,这一... 详细信息

需求引致创新这一理论虽然得到普遍认可,但鲜有微观实证考察市场需求与企业创新的因果关系。中国20世纪90年代的社会体制变革和市场经济改革等制度冲击促使中国经济快速发展,人均收入提高和贫富分化,从而导致消费需求的结构性升级,这一发展契机为需求引致创新理论的实证检验提供了绝佳的自然实验。本文通过中国城镇居民收支调查数据构造家电消费的市场规模变量,与中国工业企业数据库的相关行业进行匹配,检验了1996—2009年中国家电行业市场规模对企业创新的影响。实证结果表明,家电市场规模的扩大显著促进了企业创新投入和创新产出的提高。企业创新与产业发展程度密切相关,处于产业萌芽成长期的企业创新对市场规模的反应非常敏锐,而处于产业停滞衰退期的企业市场规模带来的收益反而削弱了其创新动力。市场需求对企业创新的影响存在滞后性和超前性,过去的市场需求有利于提升当期的创新投入,而未来可预见的市场需求既有效促进了创新投入的提高,也提升了企业的创新产出。本文的研究为需求引致创新理论提供了实证检验,挖掘了其微观影响机制,为总需求管理中的创新支持政策制定提供了事实依据。

关键词：需求拉动市场规模创新家电行业

从中国高铁经验看产业政策和部门创新体系的动态有效性

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学习与探索 2018年第1期 86-92页

作者：吕铁贺俊中国社会科学院工业经济研究所北京100836

由于中国高铁令人瞩目的技术成就,以往促使中国高铁取得成功的条件和活动很容易被泛化为其他产业都应当遵循的普遍经验甚至"模式"。然而,中国高铁技术赶超的经验表明,随着政府企业间关系、产业技术能力、市场竞争结构、微观主体治理机... 详细信息

由于中国高铁令人瞩目的技术成就,以往促使中国高铁取得成功的条件和活动很容易被泛化为其他产业都应当遵循的普遍经验甚至"模式"。然而,中国高铁技术赶超的经验表明,随着政府企业间关系、产业技术能力、市场竞争结构、微观主体治理机制以及当事人社会关系的变化,那些曾经促成中国高铁创新发展的成功因素,其积极效应可能弱化甚至成为负面制约。中国高铁对其他产业创新发展的启示包括:产业政策和部门创新体系的有效性总是情境和阶段特定的,能够不断适应新的市场条件和竞争环境的产业政策和部门创新体系的动态适应性,才是一个产业可持续创新发展的根本保障;中国高铁技术赶超过程中政府干预活动的有效性是在一系列复杂的条件下实现的,中国其他产业在试图复制中国高铁产业的政府干预型发展模式时必须保持足够的谨慎;应当放弃政府主导或市场主导的简单二分法,政府和企业的紧密合作才是形成有效的产业政策、驱动产业赶超发展的必要条件。

关键词：产业政策动态有效中国高铁经验创新体系 “光环效应”

从逆向工程到正向设计——中国高铁对装备制造业技术追赶与自主创新的启示

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经济管理 2017年第10期43卷 6-19页

作者：吕铁江鸿中国社会科学院工业经济研究所北京100836

本文整合技术追赶的传统理论观点,构造出基于技术学习的后发国家产业技术追赶分析框架,并运用这一框架分析来自中国高铁装备产业的第一手调研数据。结果表明,该产业能够在后发情境下快速发展出正向设计能力,得益于四个主要因素,即强调... 详细信息

本文整合技术追赶的传统理论观点,构造出基于技术学习的后发国家产业技术追赶分析框架,并运用这一框架分析来自中国高铁装备产业的第一手调研数据。结果表明,该产业能够在后发情境下快速发展出正向设计能力,得益于四个主要因素,即强调工程化和商业化的技术能力建设思路,传承有序的人力资源积累和协调有效的长期合作机制,持续完善、高效运转的行业试验体系,以及密集试验、批量应用中发现问题与解决问题的高强度学习机制。本文进一步讨论了高铁装备产业对中国装备制造业发展正向设计能力、加快技术追赶速度的借鉴意义,据此提出了相关政策启示。

关键词：正向设计技术追赶自主创新

政府干预何以有效：对中国高铁技术赶超的调查研究

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管理世界 2019年第9期35卷 152-163,197页

作者：吕铁贺俊中国社会科学院工业经济研究所

本文基于对中国高铁主要创新主体和重要当事人的调查研究和深度访谈,揭示和提炼政府行政干预和集中组织促成中国高铁技术赶超的边界条件和行为特征。政府干预之所以能够推动高铁这一复杂产品的技术成功,是因为政府在机会条件、创新导向... 详细信息

本文基于对中国高铁主要创新主体和重要当事人的调查研究和深度访谈,揭示和提炼政府行政干预和集中组织促成中国高铁技术赶超的边界条件和行为特征。政府干预之所以能够推动高铁这一复杂产品的技术成功,是因为政府在机会条件、创新导向和微观主体互动方式等方面引致了高强度、高效率和大范围的技术学习:首先,大规模高铁建设是中国高铁实现技术赶超重要但非充分的条件,丰富的技术机会,特别是政府构建的技术机会才是中国高铁高强度技术学习的直接驱动力;其次,由于政府同时也是装备用户和系统集成者,因而中国高铁的自主创新呈现鲜明的商业化应用导向,并大大提高了中国高铁技术赶超的效率;最后,高铁是中国极少数打破总成企业与零部件企业的'合作悖论'、从整车到核心零部件(系统)形成全产业链技术能力的产业,这种独特的技术能力位置是在铁路装备高度专业化的产业组织条件下由行业管理部门主要出于安全保障、服务响应等理性考虑推动实现的。中国高铁的技术赶超是在非常特殊的制度、经济和文化背景下发生的多因素交互作用的复杂过程,政府干预的有效性具有很强的特定性和本地性。总体上看,影响中国高铁技术赶超的制度性因素(边界条件)对其他产业的借鉴意义较小,而政府及各类微观主体的行为特征则更具一般性。中国高铁经验显示,政府干预的有效性不仅取决于政府是否具有引导产业创新发展的恰当激励,而且取决于政府是否具备制定有效的战略和政策并高效实施的能力,对政府干预效果的完整理解需要同时纳入激励和能力两个维度。

关键词：技术赶超高铁技术机会自主创新政府干预能力位置

知识产权司法保护与企业创新——基于广东省知识产权案件“三审合一”的准自然试验

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管理世界 2016年第10期32卷 118-133页

作者：王海成吕铁湖南大学经济与贸易学院中国社会科学院工业经济研究所

知识产权保护制度是科技、经济和法律相结合的产物,其本质在于解决"知识"作为资源的归属问题,是一种激励和调节的利益机制。本文利用中国工业企业数据库和中国专利数据库的合并数据,基于广东省2006年开始的知识产权刑事、民事、行政案件... 详细信息

知识产权保护制度是科技、经济和法律相结合的产物,其本质在于解决"知识"作为资源的归属问题,是一种激励和调节的利益机制。本文利用中国工业企业数据库和中国专利数据库的合并数据,基于广东省2006年开始的知识产权刑事、民事、行政案件"三审合一"的准自然试验,实证分析了知识产权审判机制改革带来的知识产权司法保护水平的提高对企业创新的影响。研究发现:(1)"三审合一"对企业创新有显著的促进作用;(2)动态效应检验表明,"三审合一"对企业创新的促进作用不存在时滞,并且能够持续相当长的一段时间;(3)异质性检验表明,"三审合一"对企业创新的影响存在异质性,对小规模企业、非国有企业和高技术企业的促进作用更为明显;(4)影响渠道检验表明,"三审合一"主要通过激励企业增加研发费用来促进创新。本文的政策含义在于,加强知识产权司法保护,推进知识产权审判体制和工作机制改革,提高审判质量和效率,可以为创新驱动发展战略提供有力的制度保障。

关键词：知识产权司法保护创新三审合一专利

深化体制改革中的产业创新体系演进——以中国高铁技术赶超为例

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中国社会科学 2020年第5期 65-85,205,206页

作者：黄阳华吕铁中国社会科学院办公厅北京100732 中国社会科学院工业经济研究所北京100836

立足于中国经济体制改革和高铁产业创新发展的实践,利用对业内18家核心机构、300余人次的调研资料,采用产业创新体系的分析框架,对高铁行业技术赶超现象进行历史与逻辑相统一的解释。研究发现:铁路制度的调整塑造了微观主体的技术创新激... 详细信息

立足于中国经济体制改革和高铁产业创新发展的实践,利用对业内18家核心机构、300余人次的调研资料,采用产业创新体系的分析框架,对高铁行业技术赶超现象进行历史与逻辑相统一的解释。研究发现:铁路制度的调整塑造了微观主体的技术创新激励,是解释中国高铁技术赶超的关键;市场需求的升级在高铁技术赶超中发挥了基础性乃至决定性作用,同时也是产业政策有效发挥作用的必要条件;产品开发平台对高铁装备制造业技术能力的提升至关重要,而引进创新与自主创新都是完善产品开发平台的手段,二者是互补的关系。高铁技术赶超经验的一般性与特殊性,为建设制造强国提供了有针对性的理论和经验启示。

关键词：高铁产业创新体系产业分权技术赶超工业强国