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证券虚假陈述中介机构民事赔偿责任制度的完善研究

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证券虚假陈述中介机构民事赔偿责任制度的完善研究

作者：路莎莎苏州大学

学位级别：硕士

我国《证券法》第163条规定,中介机构对证券虚假陈述存在过错的,应当与委托人共同对投资者造成的损失承担连带赔偿责任。但在证券市场,中介机构仅作为信息披露的辅助者,若其在主观上未与委托人存在共同的意思联络,客观上仅是未勤勉尽责... 详细信息

我国《证券法》第163条规定,中介机构对证券虚假陈述存在过错的,应当与委托人共同对投资者造成的损失承担连带赔偿责任。但在证券市场,中介机构仅作为信息披露的辅助者,若其在主观上未与委托人存在共同的意思联络,客观上仅是未勤勉尽责,认定为连带责任过于苛刻,容易导致激励失当。随着杭州“五洋债案”的判决生效,“比例连带责任”逐渐走入司法实践的视野。这是法院力求在不修改《证券法》的前提下,探索中介机构责任与过错相统一的新方案。此类判决有其合理之处,但其内生的弊端容易使复杂的证券侵权案件陷入内生困境。当下若想平衡中介机构承担责任与投资者的利益保护之间的冲突,需限缩连带责任的适用范围,区分中介机构不同的主观状态,承担不同的责任形式。对此,我国可参考比较法经验引入比例责任,并审慎设计中介机构的责任形式,若中介机构对虚假陈述行为主观持故意或重大过失,则承担连带责任。若中介机构的主观状态仅为一般过失或轻微过失,则适用比例责任。但适用比例责任无疑会增大投资者不能受偿的风险,因此需细化落实证券先行赔付基金、利用投服中心持股行权、特别代表人诉讼等来完善证券市场民事赔偿责任制度。

关键词：证券虚假陈述中介机构主观状态比例责任

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锂离子电池片状四氧化三钴负极的合成及改性

物理化学学报 2014年第6期30卷 1121-1126页

作者：黄国勇徐盛明李林艳王学军路莎莎清华大学核能与新能源技术研究院北京100084 清华大学精细陶瓷北京市重点实验室北京100084

采用液相沉淀法结合低温固相热解法合成了锂离子电池片状Co3O4负极.通过X射线粉体衍射(XRD)、Brunauer-Emmett-Teller(BET)比表面积分析、扫描电子显微镜(SEM)及恒电流充放电等表征手段,发现该Co3O4为立方相,结晶完整且无杂质,由直径为1... 详细信息

采用液相沉淀法结合低温固相热解法合成了锂离子电池片状Co3O4负极.通过X射线粉体衍射(XRD)、Brunauer-Emmett-Teller(BET)比表面积分析、扫描电子显微镜(SEM)及恒电流充放电等表征手段,发现该Co3O4为立方相,结晶完整且无杂质,由直径为1.5-3.0μm、厚度约为100-300 nm的不规则片状颗粒组成,比表面积约为30.5 m2·g-1;其比容量高且容量保持率好,在0.1C倍率下,首次放电容量高达1444.5 mAh·g-1,50次循环后充电容量仍大于1100.0 mAh·g-1;但在高倍率(1C)下,50次循环后充电容量保持率仅为75.3%,倍率性能一般.故采用碳纳米管(CNTs)掺杂改性,结果表明:在1C倍率下,70次循环后复合材料充电容量保持率为96.3%;在2C倍率下,50次循环后充电容量保持率仍高达97.0%,倍率性能显著提升.

关键词： Co3O4 片状碳纳米管锂离子电池负极

芪贞归脾汤对淋巴瘤细胞株生物学行为的影响及其机制探讨

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肿瘤 2019年第5期39卷 346-358页

作者：张影路莎莎蔡佳翌李鹤黄洪晖上海交通大学医学院附属仁济医院血液科上海200127 上海交通大学医学院附属仁济医院中医科上海200127

目的 :探讨芪贞归脾汤对淋巴瘤细胞增殖、凋亡、细胞周期、迁移和侵袭的影响,并通过高通量组学技术探索其可能的分子作用机制。方法:采用不同浓度的芪贞归脾汤作用于淋巴瘤Jurkat、SU-DHL-4和Raji细胞株;CCK-8法检测细胞的增殖抑制率;FC... 详细信息

目的 :探讨芪贞归脾汤对淋巴瘤细胞增殖、凋亡、细胞周期、迁移和侵袭的影响,并通过高通量组学技术探索其可能的分子作用机制。方法:采用不同浓度的芪贞归脾汤作用于淋巴瘤Jurkat、SU-DHL-4和Raji细胞株;CCK-8法检测细胞的增殖抑制率;FCM法检测细胞凋亡率及细胞周期;Transwell小室法检测细胞的迁移和侵袭能力;采用PrimeView人类基因表达谱芯片(PrimeView Human Gene Expression Array)检测基因表达谱变化;应用IngenuityPathwayAnalysis(IPA)进行经典通路分析;选择有差异表达的6个基因[磷脂酰肌醇3-激酶催化亚单位α(phosphatidylinositol3-kinasecatalyticsubunitalpha,PIK 3CA)、B细胞κ轻肽基因增强子核因子1(nuclearfactorofkappalightpolypeptide geneenhancerinB-cells1,NFKB 1)、B细胞κ轻肽基因增强子抑制因子,激酶β(inhibitor of kappa light polypeptide gene enhancer in B-cells,kinase beta,IKBKB)、B细胞淋巴瘤-2(B-cell lymphoma-2,Bcl-2)、Janus激酶2(Januskinase2,JAK 2)和信号转导及转录激活因子3(signaltransducer and activator of transcription 3,STAT 3)]进行实时荧光定量PCR法验证。结果 :质量浓度为5～25 mg/mL的芪贞归脾汤对Jurkat、SU-DHL-4和Raji细胞株均有明显的增殖抑制作用(P值均路分析结果显示,差异基因显著富集的信号通路中磷脂酰肌醇3-激酶(phosphoinositide3-kinase,PI3K)-蛋白激酶B(protein kinaseB,PKB,又称Akt)信号通路(P 路(P 路发挥抗淋巴瘤的作用。

关键词：淋巴瘤植物药疗法细胞增殖细胞凋亡细胞运动

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响应面优化法在中药研究中的应用和发展

中国实验方剂学杂志 2011年第19期17卷 296-299页

作者：彭晓霞路莎莎甘肃中医学院兰州730000

以介绍响应面优化法的原理、设计方法及其在中药研究中的应用和发展为目的,查阅cnki数据库相关文献18篇,介绍响应曲面法的概念原理、设计方法、操作步骤,其中涉及一阶响应曲面的正交设计、二阶响应面的组合设计、二阶响应面的正交设计... 详细信息

以介绍响应面优化法的原理、设计方法及其在中药研究中的应用和发展为目的,查阅cnki数据库相关文献18篇,介绍响应曲面法的概念原理、设计方法、操作步骤,其中涉及一阶响应曲面的正交设计、二阶响应面的组合设计、二阶响应面的正交设计、二阶响应面的旋转设计等设计,通过实例说明相应面优化法在中药提取、中药制剂工艺、中药处方筛选中的应用现状,总结出响应面优化法具预测性好、实验简单、高效等特点,可以很好的应用在中药学研究领域。

关键词：响应曲面法设计方法操作步骤中药试验设计

混合均匀设计效应面法优选赤芍中芍药苷的提取工艺

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中国药房 2011年第11期22卷 994-996页

作者：彭晓霞路莎莎张振巍甘肃中医学院兰州市730000

目的:优选赤芍中芍药苷的提取工艺。方法:以加水量、煎煮时间、药材浸泡时间、提取次数为考察因素,以芍药苷提取率为评价指标,采用混合均匀试验效应面法优选最佳提取工艺。结果:最佳提取工艺为加水17倍,煎煮2h,浸泡30min,提取2次。结论... 详细信息

目的:优选赤芍中芍药苷的提取工艺。方法:以加水量、煎煮时间、药材浸泡时间、提取次数为考察因素,以芍药苷提取率为评价指标,采用混合均匀试验效应面法优选最佳提取工艺。结果:最佳提取工艺为加水17倍,煎煮2h,浸泡30min,提取2次。结论:采用均匀设计与效应面法相结合的方法对工艺优化更方便、更准确。

关键词：赤芍芍药苷均匀设计效应面法提取工艺

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棉花GhSPS1的克隆及表达模式分析

中国农业科学 2012年第6期45卷 1031-1041页

作者：贾荣荣路莎莎江媛刘增平俞嘉宁陕西师范大学生命科学学院陕西省西安市曲江第一中学

【目的】克隆棉花蔗糖磷酸合成酶基因(sucrose-phosphate synthase,SPS),并分析该基因在组织和纤维发育不同阶段及不同非生物胁迫下的表达模式。【方法】采用genome-walking及over-lap PCR方法,获得了棉花中一个蔗糖磷酸合成酶基因——G... 详细信息

【目的】克隆棉花蔗糖磷酸合成酶基因(sucrose-phosphate synthase,SPS),并分析该基因在组织和纤维发育不同阶段及不同非生物胁迫下的表达模式。【方法】采用genome-walking及over-lap PCR方法,获得了棉花中一个蔗糖磷酸合成酶基因——GhSPS1,通过半定量PCR法检测GhSPS1在不同非生物胁迫条件下的表达模式,采用实时荧光定量PCR法对GhSPS1及GhSUS3、GhINV、GhCESA4进行组织和纤维发育特异性表达分析。【结果】克隆得到的GhSPS1全长4 545 bp,包含10个内含子、11个外显子,其开放读码框为3 108 bp,编码1 035个氨基酸,且该基因在ABA、低温处理条件下表达量增加,在高温胁迫下,表达量先升高后降低。实时荧光定量PCR结果显示,GhSPS1及GhSUS3在各种组织中都有表达,其中,在0 DAF、3 DAF的胚珠及18 DAF的纤维中表达量最高,而GhINV、GhCESA4则分别在3—15 DAF的纤维、18 DAF的纤维中表达量最高。【结论】克隆得到的GhSPS1属于SPSA基因家族,能参与ABA、低温、高温等非生物胁迫应答,且可能在纤维发育的起始期及次生壁增厚初期发挥作用。

关键词：蔗糖磷酸合成酶棉花逆境胁迫纤维发育

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菘蓝IiLEA基因的克隆及胁迫表达分析

西北植物学报 2011年第3期31卷 511-516页

作者：路莎莎贾荣荣段飞刘增平俞嘉宁陕西师范大学生命科学学院西安710062

胚胎发育晚期丰富蛋白(LEA蛋白),是指胚胎发育后期种子中大量积累的一系列蛋白质,大量研究表明这些蛋白质的积累与渗透胁迫耐受性密切相关.该实验以250 mmol/L NaCl溶液处理9 h的菘蓝幼苗为材料,经RT-PCR方法扩增得到LEA基因,命名为IiL... 详细信息

胚胎发育晚期丰富蛋白(LEA蛋白),是指胚胎发育后期种子中大量积累的一系列蛋白质,大量研究表明这些蛋白质的积累与渗透胁迫耐受性密切相关.该实验以250 mmol/L NaCl溶液处理9 h的菘蓝幼苗为材料,经RT-PCR方法扩增得到LEA基因,命名为IiLEA.经测序确认该基因含有648 bp的开放阅读框,编码由215个氨基酸组成的亲水性蛋白质.对培养30 d的菘蓝无菌幼苗进行自然干旱处理和盐胁迫处理,Northern杂交结果显示,正常生长条件下,IiLEA基因在菘蓝幼苗体内不表达,随着胁迫时间的延长其表达量逐渐增加,到9 h时表达量达到峰值,干旱处理和盐处理有相似结果,表明该基因可能受逆境胁迫诱导表达.

关键词：菘蓝 LEA蛋白逆境胁迫 Northern杂交

既往乙肝病毒感染的弥漫大B细胞淋巴瘤患者利妥昔单抗联合化疗乙肝病毒再激活及临床分析

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既往乙肝病毒感染的弥漫大B细胞淋巴瘤患者利妥昔单抗联合化疗乙...