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从金融规制权解读自贸区战略与“一带一路”战略的对接和融合

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当代法学 2017年第2期31卷 153-160页

作者：蔺捷上海对外经贸大学法学院

我国勾勒并付诸实践的全方位对外开放新格局,重点在于自贸区战略和"一带一路"战略,两大国家战略同中有异。金融规制权不是单一的权力或权利,而是放置不同层面承载不同内涵的法权。从金融规制权的角度和视角解读自贸区战略与"一带一路"... 详细信息

我国勾勒并付诸实践的全方位对外开放新格局,重点在于自贸区战略和"一带一路"战略,两大国家战略同中有异。金融规制权不是单一的权力或权利,而是放置不同层面承载不同内涵的法权。从金融规制权的角度和视角解读自贸区战略与"一带一路"战略的对接和融合,更有利于推动我国对外开放进程:提升我国国际金融规制权,对接两大国家对外开放战略;抓好我国金融市场开放节奏,融合两大国家对外开放战略;改革我国国内金融监管方式,整合两大国家对外开放战略;推动我国自律金融规制发展,服务两大国家对外开放战略。

关键词：金融规制金融规制权自贸区战略 “一带一路”倡议

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论欧盟投资者适当性制度

法学评论 2013年第1期31卷 60-66页

作者：蔺捷上海对外贸易学院法学院

欧盟投资者适当性制度主要体现在《金融工具市场指令》及其实施指令当中。投资服务客户分类是前提,投资公司履行"了解客户"义务是基础,投资公司"最佳执行"要求是核心,也是投资者适当性制度的落脚点。欧盟成员国在国内转化实施指令,意味... 详细信息

欧盟投资者适当性制度主要体现在《金融工具市场指令》及其实施指令当中。投资服务客户分类是前提,投资公司履行"了解客户"义务是基础,投资公司"最佳执行"要求是核心,也是投资者适当性制度的落脚点。欧盟成员国在国内转化实施指令,意味着投资者适当性制度在欧盟层面趋于协调和一致。在新的形势下,欧洲主权债务危机此起彼伏,欧盟投资者适当性制度面临新的考验和挑战。专业客户分类面临新的调整,"最佳执行"要求有待进一步完善,投资服务客户保护水平整体上得以提升。

关键词：投资者适当性客户分类最佳执行

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欧盟证券交易场所规制探讨

证券市场导报 2013年第4期 27-33页

作者：蔺捷上海对外经贸大学上海201620

目前欧盟业已存在的证券交易所、多边交易设施和系统化内部撮合商受到欧盟层面统一协调的规制。即将推出的MiFID II将有组织交易设施(OTF)这种新型交易场所纳入监管框架。现有的交易场所需遵循透明度规则、投资者保护条款以及业务规则... 详细信息

目前欧盟业已存在的证券交易所、多边交易设施和系统化内部撮合商受到欧盟层面统一协调的规制。即将推出的MiFID II将有组织交易设施(OTF)这种新型交易场所纳入监管框架。现有的交易场所需遵循透明度规则、投资者保护条款以及业务规则等义务,被赋予相互间公平竞争的法制环境。我国证券交易所会面临来自境外交易所和其他交易平台的竞争压力。在此背景下,我国证券交易所应稳步推行国际化发展战略,通过与境外交易所展开合作、推动证券市场国际化等方式积极推进国际化进程,并且逐步创新交易平台,加大技术支撑。同时,我国应试点推行多边交易设施平台,并在时机成熟时引入投资公司系统化内部撮合客户指令的制度。

关键词：交易场所多边交易设施系统化内部撮合商

上海自贸试验区视角下的我国金融服务外包制度

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学习与实践 2015年第2期 17-22页

作者：蔺捷上海对外经贸大学法学院

我国金融服务外包面临着一系列制度瓶颈,在上海自贸试验区金融服务创新和金融市场开放的背景下,可以借鉴国外特别是欧盟关于金融服务外包的规制,逐步构建起契合我国资本市场发展需要、推进核心业务外包发展、防控金融服务外包风险、保... 详细信息

我国金融服务外包面临着一系列制度瓶颈,在上海自贸试验区金融服务创新和金融市场开放的背景下,可以借鉴国外特别是欧盟关于金融服务外包的规制,逐步构建起契合我国资本市场发展需要、推进核心业务外包发展、防控金融服务外包风险、保障金融服务外包业健康有序发展的金融服务外包法律制度。为此,在金融单行法律中应加入金融服务外包的相关规定,金融机构监管当局要有效发挥监管职责,金融机构自身也应担负起审慎外包的责任。

关键词：自贸试验区金融服务服务外包核心业务

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欧盟证券交易中的利益冲突规范及其启示

德国研究 2013年第1期 40-49+125页

作者：蔺捷上海对外贸易学院法学院

欧盟证券市场一体化向纵深发展的历程,同时也是证券法律规范不断完善、证券投资者受到更优保护的历程。欧盟证券交易领域的核心指令——《金融工具市场指令》(MiFID),较之其他涵盖利益冲突规范的指令(包括前身《投资服务指令》),其利益... 详细信息

欧盟证券市场一体化向纵深发展的历程,同时也是证券法律规范不断完善、证券投资者受到更优保护的历程。欧盟证券交易领域的核心指令——《金融工具市场指令》(MiFID),较之其他涵盖利益冲突规范的指令(包括前身《投资服务指令》),其利益冲突规范协调程度最高、防范管理要求更加具体。这些规范不仅协调了欧盟成员国证券监管的不同做法,促成了欧盟证券市场一体化的程度加深,而且在更加全面、更加协调的基础上保障了证券投资者的利益。此外,这些规范对于完善我国利益冲突防范和管理制度也具有一定的借鉴意义。

关键词： MiFID 欧盟证券交易利益冲突投资者保护

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同方期刊数据库

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法国投资者适当性制度之探究

证券市场导报 2015年第10期 74-78页

作者：蔺捷上海对外经贸大学法学院上海200433

法国投资者适当性制度主要体现在法国转化欧盟《金融工具市场指令》及其实施指令而经修正的法国金融市场管理局总条例中,并辅以《货币及金融法典》。法国投资服务机构在区分客户类别并主动或被动调整其分类的基础上,向客户提供相关信息... 详细信息

法国投资者适当性制度主要体现在法国转化欧盟《金融工具市场指令》及其实施指令而经修正的法国金融市场管理局总条例中,并辅以《货币及金融法典》。法国投资服务机构在区分客户类别并主动或被动调整其分类的基础上,向客户提供相关信息。这是投资服务机构和客户间订立协议的先决条件,同时也是客户知情权的立法保障。投资服务机构通过适宜性评估或适当性评估全面客观了解其客户,继而履行"最佳执行"要求。

关键词：投资者适当性客户分类最佳执行

维普期刊数据库博看期刊

欧债危机背景下的证券投资者适当性制度及其启示

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西南民族大学学报（人文社会科学版） 2014年第10期35卷 131-135页

作者：蔺捷上海对外经贸大学法学院

欧盟投资者适当性制度的协调统一进程考验着欧洲金融市场一体化和欧洲金融监管协调的成效。欧盟《金融工具市场指令》(MiFID)及其实施指令发布并在成员国实施,彰显着欧洲金融市场一体化法治进程的应然价值。而欧洲系统风险委员会和三个... 详细信息

欧盟投资者适当性制度的协调统一进程考验着欧洲金融市场一体化和欧洲金融监管协调的成效。欧盟《金融工具市场指令》(MiFID)及其实施指令发布并在成员国实施,彰显着欧洲金融市场一体化法治进程的应然价值。而欧洲系统风险委员会和三个新监管机构的设立,意味着欧洲金融监管协调的组织保障。欧盟投资者适当性制度在发展中不断完善,也为我国建立证券投资者适当性制度提供了有益参考。

关键词：投资者适当性监管协调客户分类最佳执行政策欧债危机

自贸区战略下我国金融规制体系建构和路径初探

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学术研究 2016年第3期 72-76,177页

作者：蔺捷上海对外经贸大学法学院上海高校智库国际经贸治理中心

自贸区战略已然成为我国新一轮对外开放和对内改革的国家战略。在自贸区战略的棋盘下,既要谋我国金融市场开放之势,也要谋我国金融市场改革之子。金融规制是一国金融主权的重要组成部分,探索我国自贸区战略背景下的金融规制体系和路径... 详细信息

自贸区战略已然成为我国新一轮对外开放和对内改革的国家战略。在自贸区战略的棋盘下,既要谋我国金融市场开放之势,也要谋我国金融市场改革之子。金融规制是一国金融主权的重要组成部分,探索我国自贸区战略背景下的金融规制体系和路径显得尤为重要。构建我国金融规制体系在战略上应由全球金融秩序的"跟随者和参与者"向"引领者和推动者"转变,提升我国国际金融话语权,改革我国国内金融规制主体、金融规制权限和金融规制方式,处理好金融市场改革开放创新和金融规制实施的关系。

关键词：自贸区战略金融规制话语权

全球金融治理下IMF份额改革及对亚投行的启示

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山西大学学报(哲学社会科学版) 2017年第2期40卷 120-125页

作者：蔺捷上海对外经贸大学法学院

随着世界经济格局的变化,国际货币基金组织(IMF)成员国要求其在IMF中的地位与其经济地位相称的呼声越来越高,为此IMF份额改革被提上议事日程。IMF份额具有三大支柱功能:贷款功能——普通提款权;储备功能——特别提款权;决策功能——投... 详细信息

随着世界经济格局的变化,国际货币基金组织(IMF)成员国要求其在IMF中的地位与其经济地位相称的呼声越来越高,为此IMF份额改革被提上议事日程。IMF份额具有三大支柱功能:贷款功能——普通提款权;储备功能——特别提款权;决策功能——投票权。这三大支柱功能相互联系,缺一不可。作为IMF治理机制改革的核心,新一轮份额改革赋予以中国为代表的新兴市场和发展中国家更多的话语权,旨在增强IMF的合法性和有效性。而IMF在致力于内部治理和份额改革的同时,也面临着金砖银行这一新型金融合作模式和亚投行等新型多边金融机构的外部挑战。亚投行的运行和发展旨在推动全球金融治理迈向更公平更有效的新阶段。而关于IMF份额功能解读和治理改革的探究可为重新诠释亚投行份额功能提供有益借鉴。

关键词：全球金融治理份额改革特别提款权亚投行话语权