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涉单位自然人犯罪合规的理据、边界与例外

法学 2023年第12期505卷 87-103页

作者：董文蕙华南理工大学法学院

我国涉案企业合规的案件范围包括与企业经营密切相关的自然人犯罪案件,实践中此类案件却被不当扩张适用,加剧了对合规改革的质疑,应以“涉单位自然人犯罪”概念来框定其合理边界。单罚制模式下的涉单位自然人犯罪是齐备了单位犯罪的行... 详细信息

我国涉案企业合规的案件范围包括与企业经营密切相关的自然人犯罪案件,实践中此类案件却被不当扩张适用,加剧了对合规改革的质疑,应以“涉单位自然人犯罪”概念来框定其合理边界。单罚制模式下的涉单位自然人犯罪是齐备了单位犯罪的行为要素和意志要素,但刑法规定只追究自然人刑事责任的犯罪;双罚制模式下的涉单位自然人犯罪是具备单位行为法律外观、组织体致罪缺陷和欠缺单位意志的自然人犯罪。涉单位自然人犯罪的企业虽无刑事责任却需承担组织体责任,将其纳入“刑行一体化”的涉案企业合规并不违反责任主义原则;单位中的自然人犯罪欠缺单位不法行为并不存在组织体责任,不应适用涉案企业合规,因而在涉案企业主动请求和企业有强制性合规义务的情形下,应允许例外考量。涉案企业合规作为“强制的自我规制”蕴含着“权利-权力”之法权结构的冲突和平衡,因此需警惕制度滥用。实践中任意扩大案件适用范围,将企业合规激励效果不当转移分配至自然人的做法违背了罪责原则,使合规不起诉变异为放任主义的替代措施,损害了刑法权威,应予以纠正。

关键词：涉单位自然人犯罪企业合规强制型合规关联型合规

重罪合规不起诉的理论证成及适用限制——以责任主义为中心的分析

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法商研究 2022年第6期39卷 72-85页

作者：董文蕙华南理工大学法学院

目前,我国合规不起诉的实体法理论研究不区分责任刑与预防刑并基于预防逻辑展开,因而脱离了罪责原则,重罪合规不起诉出现责任主义危机。刑事合规包括恢复与预防两个价值维度。法益损害恢复行为降低了结果不法属责任刑情节,(事后)有效合... 详细信息

目前,我国合规不起诉的实体法理论研究不区分责任刑与预防刑并基于预防逻辑展开,因而脱离了罪责原则,重罪合规不起诉出现责任主义危机。刑事合规包括恢复与预防两个价值维度。法益损害恢复行为降低了结果不法属责任刑情节,(事后)有效合规计划是预防刑情节,可以将有效合规整改视作一个未经定罪的责任刑和预防刑的实现过程。合规不起诉的根据是涉案企业(未经定罪的)的量刑责任已经履行:法益损害全部或基本恢复以及获得附随的被害人谅解,责任刑大部分被折抵;通过“全景敞视监狱”的制裁、规训与改造,消除再次犯罪的组织体因素,实现预防刑对责任刑的调整因而大致补足责任刑未能履行的剩余量值。合规不起诉的实践标准是合规整改被判定为有效(包括合规计划有效和法益损害恢复有效两个方面)。对重罪合规附条件不起诉须进行严格限制,应起诉自然人并取得社会公共利益的价值确证,设置3~5年的合规考察期以及保留刑罚警告的命令维持了刑罚的剩余威慑,“再犯可能性”评估误差的风险在此定域中得到相对确定的控制,从而在坚持责任原则的基础上实现刑事合规的价值目标。

关键词：责任刑预防刑量刑责任刑罚剩余威慑全景敞式监狱

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涉单位犯罪的刑事归责与合规适用

苏州大学学报（法学版） 2023年第1期10卷 122-133页

作者：董文蕙尹锐平华南理工大学法学院华南理工大学刑事合规研究中心

目前合规实践中将涉单位犯罪纳入刑事合规适用范围的做法,并不符合刑事合规中以单位犯罪为前提的基本理念。基于实定法中责任主体的分析以及单位刑事归责理论中的行为观点的梳理,能够明确涉单位犯罪中单位能够实施不法行为而不能承担刑... 详细信息

目前合规实践中将涉单位犯罪纳入刑事合规适用范围的做法,并不符合刑事合规中以单位犯罪为前提的基本理念。基于实定法中责任主体的分析以及单位刑事归责理论中的行为观点的梳理,能够明确涉单位犯罪中单位能够实施不法行为而不能承担刑事责任。基于单位犯罪支配的特殊性、单位刑事责任政策目的及比例原则限制,部分单位犯罪具备客观不法而不予刑事归责具有正当性;而部分罪名如工程重大安全事故罪等,需进行立法完善。涉单位犯罪的客观不法是刑事合规的适用基础,具有限制适用范围的机能。内部决策者刑事责任与单位支配的关联以及刑事合规与认罪认罚的整合,使个人刑事责任减免联动激励合规整改成为可能,能够破除涉单位犯罪因单位刑事责任欠缺而合规动力不足与整改实效欠缺的困局。

关键词：涉单位犯罪单位刑事归责刑事合规

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论网络爬虫的刑事合规

数据法学

数据法学 2023年第1期 175-194页

作者：董文蕙潘郑伟华南理工大学法学院

近年来,网络爬虫技术作为一种数据收集手段越发活跃,在给人们提供快速掌控网络数据便利的同时,也随之产生了一系列由于信息高度共享而带来的法律问题。由于目前我国刑法理论对于网络爬虫等类似功能的互联网技术之中立性本质缺乏体系化... 详细信息

近年来,网络爬虫技术作为一种数据收集手段越发活跃,在给人们提供快速掌控网络数据便利的同时,也随之产生了一系列由于信息高度共享而带来的法律问题。由于目前我国刑法理论对于网络爬虫等类似功能的互联网技术之中立性本质缺乏体系化的理解,在实际的刑事司法实践中,对于该技术的刑事风险评价也开始趋于扩张化。为了解决技术特征给网络爬虫行为犯罪带来的规制难题,同时保证富有价值的数据能够相对不受限地自由流通,应当在数据领域引入刑事合规体系,在厘清数据权利真实权属的前提下,针对不同类型的爬虫行为建立专项合规制度,准确判断爬虫行为所引发的刑事责任,为预防网络爬虫等其他信息技术犯罪提供可借鉴的范式。

关键词：网络爬虫刑事风险刑事合规

合规不起诉的刑法理论冲突及化解:基于法人自治展开

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青少年犯罪问题 2022年第6期 87-105页

作者：董文蕙尹锐平华南理工大学法学院华南理工大学刑事合规研究中心

域外刑事合规制度及法人犯罪归责的理论基石是法人自治,自然人与法人之间因法人有效自治相分离。基于法人理论的多元价值与政策目的的强势驱动,我国合规改革并不以法人自治为核心的归责路径为基础,甚至不以法人刑事责任为前提,与刑法理... 详细信息

域外刑事合规制度及法人犯罪归责的理论基石是法人自治,自然人与法人之间因法人有效自治相分离。基于法人理论的多元价值与政策目的的强势驱动,我国合规改革并不以法人自治为核心的归责路径为基础,甚至不以法人刑事责任为前提,与刑法理论产生剧烈冲突。单位和自然人“双不起诉”违背责任主义;单位合规整改如何能够实现实体法上责任的变动尚不明确,合规不起诉之“程序出罪”欠缺实体法基础。我国刑事合规改革所面对的现实状况多维复杂,需要基于实定法转换视角进行本土解释论证。区别于聚焦法人犯罪行为的正向分析模式,基于实定法中法人刑事责任主体特殊设置的逆向思考,跳脱法人自治欠缺的困局,在一定程度上可以化解刑法理论冲突。通过责任主体分析可明晰我国的部分法人犯罪本质是与法人人格交融的自然人犯罪,法人犯罪与法人刑事责任可能产生分离,由此“双不起诉”的责任主义危机得以缓释,涉单位犯罪的合规整改不以单位刑事责任存在为前提亦具有一定的合理性。

关键词：合规不起诉法人刑事归责法人自治责任主体分析

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论刑事被害人国家补偿制度的构造及属性

贵州社会科学 2013年第5期 93-96页

作者：董文蕙华南理工大学广东广州510006

刑事被害人国家补偿制度属于司法领域的国家补偿,是一种具有刑事法色彩的新型社会法制度,具有社会法的属性。对其构造及属性的探究对于我国相关立法及目前的探索性实践大有禅益。

关键词：刑事被害人国家补偿被害人可归责事由妥当性考量

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维权的界域:敲诈勒索罪与非罪的探讨

社会科学家 2009年第4期24卷 83-86,91页

作者：董文蕙华南理工大学法学院广东广州510006

媒体报道的"黄静购买华硕笔记本电脑因为质量问题维权涉嫌敲诈勒索被逮捕关押案"引发的巨大争议其实质是采用威胁手段维权是否构成敲诈勒索罪的问题。当行使的权利处于不确定状态时,判断行使权利人主观上是否具有非法占有目的这一"主观... 详细信息

媒体报道的"黄静购买华硕笔记本电脑因为质量问题维权涉嫌敲诈勒索被逮捕关押案"引发的巨大争议其实质是采用威胁手段维权是否构成敲诈勒索罪的问题。当行使的权利处于不确定状态时,判断行使权利人主观上是否具有非法占有目的这一"主观的超过因素"需要采用司法推定的证明方法。主张的权利赔偿数额明显超过了恢复其受损权利的数额,而且比例明显过当是推定行使权利人具有非法占有目的之基础事实。在客观上给对方带来实际利益损害是由维权过当演变构成敲诈勒索罪的客观因素。

关键词：权利不确定敲诈勒索罪推定

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犯罪被害人国家补偿制度的理论根据探究

河南师范大学学报（哲学社会科学版） 2010年第2期37卷 109-112页

作者：董文蕙华南理工大学法学院广东广州510006

现代风险社会里犯罪被害危险日益加剧,以风险分配机制为核心的公共政策正在形成中,集体应对风险的"危险共担"思路纵贯犯罪(被害)风险控制的全过程。犯罪被害人国家补偿是国家主导之下的全体社会成员对被害危险的共同分担,属于刑事政策... 详细信息

现代风险社会里犯罪被害危险日益加剧,以风险分配机制为核心的公共政策正在形成中,集体应对风险的"危险共担"思路纵贯犯罪(被害)风险控制的全过程。犯罪被害人国家补偿是国家主导之下的全体社会成员对被害危险的共同分担,属于刑事政策的有机组成部分,体现了矫正正义,是构建和谐社会的必然制度选择。

关键词：犯罪被害人国家补偿风险社会危险共担

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论刑事被害人国家补偿的排除和限制条件

广西社会科学 2012年第2期 90-94页

作者：董文蕙华南理工大学法学院广东广州510006

在被害补偿法领域里,为防止有限的补偿金不被滥用,需要设定被害补偿的排除与限制条件,主要体现为被害人可归责事由和被害补偿的妥当性考量。被害人可归责事由指的是被害人行为实质性引发了犯罪加害行为或者是对于犯罪被害后果的发生具... 详细信息

在被害补偿法领域里,为防止有限的补偿金不被滥用,需要设定被害补偿的排除与限制条件,主要体现为被害人可归责事由和被害补偿的妥当性考量。被害人可归责事由指的是被害人行为实质性引发了犯罪加害行为或者是对于犯罪被害后果的发生具有促成作用,被害人对自己行为产生的结果承担自我责任因而不得或少得补偿金。被害补偿的妥当性考量指的是被害补偿之裁定要考察与被害人有关的各种事项,依一般社会观念对是否补偿以及补偿额度进行的有关妥当与公平的综合性判断。

关键词：被害补偿被害人可归责事由妥当性考量