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买卖型担保法律性质探究——从朱俊芳案谈起

东南大学学报（哲学社会科学版） 2018年第S1期20卷 69-73页

作者：耿启幸华东政法大学经济法学院上海200042

朱俊芳案中,双方当事人就同一笔款项签订了买卖合同和借款协议,并约定到期无法偿还借款则用抵押物抵顶借款,不再支付对方任何款项。对此四级法院认定不一,主要还是围绕双方之间的法律关系的性质和效力,以及抵顶借款约定是否属于禁止流... 详细信息

朱俊芳案中,双方当事人就同一笔款项签订了买卖合同和借款协议,并约定到期无法偿还借款则用抵押物抵顶借款,不再支付对方任何款项。对此四级法院认定不一,主要还是围绕双方之间的法律关系的性质和效力,以及抵顶借款约定是否属于禁止流押的规定而无效。通过对该类买卖型担保的性质进行分析,认为其既不是后让与担保,也不是代物清偿,而是借款合同+附条件的代物清偿预约。其中"到期未还款用抵押物抵顶借款"的约定不属于流押条款,应认定其效力。《规定》第24条并非将该类买卖型担保认定为让与担保或后让与担保或无效合同,而是应从附条件的代物清偿路径进行解释,既尊重当事人的意思自治,又平衡双方权益。

关键词：朱俊芳案后让与担保代物清偿附条件的代物清偿预约

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论我国公司减资制度的完善

论我国公司减资制度的完善

作者：耿启幸华东政法大学

学位级别：硕士

公司减资,既是一种常见的商业行为,也是司法实践中不可回避的商业问题。相比较公司增资行为而言,公司减资则通常伴随着公司资本的流出。对于股东而言,公司减资是实现资本退出和资本有效配置的重要途径;对于债权人而言,公司减资会直接影... 详细信息

公司减资,既是一种常见的商业行为,也是司法实践中不可回避的商业问题。相比较公司增资行为而言,公司减资则通常伴随着公司资本的流出。对于股东而言,公司减资是实现资本退出和资本有效配置的重要途径;对于债权人而言,公司减资会直接影响到公司的对外偿债能力与债权偿付的安全。我国于2013年底对公司资本制度进行了重大改革,实现了注册资本由实缴制到完全认缴制的转变,但此次改革更多的是针对公司资本形成阶段,公司资本维持阶段的减资制度仍是改革的“盲区”。我国现行减资制度规则主要体现在《公司法》以及《公司登记管理条例》当中,涉及的相关条文仅仅数条且规定较为简陋,难以应对司法实践中纷繁复杂的减资纠纷,且从统计的结果来看,公司减资纠纷的案件日益增多,亟待通过完善现行规则制度以应对司法实践的需要。本文将从以下几方面展开论述:第一章主要介绍了我国减资制度的立法现状及存在的问题。第一节对公司减资的内涵与价值进行了界定,目前我国减资制度下的减资是指减少公司注册资本的行为,良好的减资制度设计不仅有利于实现股东权益,也有利于维护交易安全。第二节首先介绍了我国和域外各国的减资制度设计情况,相比较而言,我国减资制度设计较为简单,最大区别在于缺少了对债权人保护方面的规定。其次分析了我国减资制度存在的问题,包括缺乏减资事由及减资方式、通知及公告程序规定较为粗糙、清偿债务或者提供担保机制不足、减资效力认定标准模糊、违法减资的救济制度缺失等。第二章主要分析了近年来公司减资案件的司法实践情况,对司法实践中常见争议问题以及法院的观点进行了阐述。第一节从裁判时间分布、审判地区及审判法院分布、审判程序及裁判结果分布、减资数额与债权数额情况、减资行为发生时点以及减资事由等方面介绍了近年来公司减资纠纷案件的基本情况。第二节分析了公司减资纠纷司法实践中的常见问题。一是未直接通知债权人为主要程序瑕疵行为,但法院在认定减资通知义务主体以及已知债权人范围时存在不同观点;二是公司债务清偿或担保情况说明的性质不明,一种观点认定其构成对公司债务的承诺,另一种观点认为其构成对公司债务的担保,还有观点认为不构成法律意义上的保证;三是法院裁判适用依据存在差异,实践中通常会依据公司及股东的偿债承诺、比照股东未出资、比照股东抽逃出资、比照股东出资不实或抽逃出资、构成侵权等角度认定公司及股东的责任;四是减资程序存在瑕疵的效力不明,部分法院在裁判违法减资的案件时并未对减资的效力进行说明,部分法院在判决理由当中提到公司减资程序违法或者存在瑕疵外并未做其他额外说明,还有法院会说明公司瑕疵减资对已知债权人不发生法律效力或者不具有对抗效力;五是股东责任承担方式多样化,绝大多数法院会判决违法减资股东承担补充赔偿责任,还有法院会要求未减资股东对减资股东的行为承担连带责任。第三章从宏观层面角度对我国公司减资制度的规制思路进行了阐述。首先,此次资本制度改革后,公司资本形成阶段已经趋于放松管制,有必要加强资本维持阶段的替代性规制,一方面需要强化信息披露,充分保障债权人的知情权以及异议权,另一方面需要完善债权人的救济机制。其次,通过比较域外各国公司减资模式发现,信息披露机制下的债权人保护模式与我国国情最为适合,故我国应当在借鉴域外各国减资模式的经验上,着重强化公司减资的信息披露机制,包括完善公司减资的通知及公告方式,在工商系统上增加减资标识等措施。再次,应当区分真实减资与名义减资,对于名义减资,只需要履行公司内部决策程序和公司外部的信息披露程序,无需履行债权人保护程序;对于真实减资,应当从本文第四章所说的事前预防、事中规制、事后救济等方面进行完善。最后,暂缓设立减资无效诉权制度,通过赋予债权人减资异议停止请求权、追究股东的赔偿责任或者相关董事等责任的方式进行替代性救济。第四章则是从微观角度从事前预防、事中规制、事后救济等方面提出了对我国减资制度的完善路径。事前预防包括确立经营亏损与资本过剩为减资事由、引入减资异议停止请求权等措施;事中规制要求完善减资通知及公告的方式与内容、增加工商减资标识、完善清偿债务与担保机制、增设董事偿债能力声明等;事后救济制度包括明确瑕疵减资效力的认定以及厘定股东责任承担机制。

关键词：公司减资瑕疵减资减资模式减资程序制度完善

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我国公平竞争审查模式的构建与启示

价格理论与实践 2017年第7期 32-35页

作者：张叶妹耿启幸华东政法大学

加快转变政府职能,加强和改进市场监管,是全面深化经济体制改革的重要任务。反垄断与松管制的成败取决于公平竞争审查制度的实施,一方面,可以与反垄断执法联合起来形成事前事中事后的监管;另一方面,可以协调竞争政策与产业政策的冲突。... 详细信息

加快转变政府职能,加强和改进市场监管,是全面深化经济体制改革的重要任务。反垄断与松管制的成败取决于公平竞争审查制度的实施,一方面,可以与反垄断执法联合起来形成事前事中事后的监管;另一方面,可以协调竞争政策与产业政策的冲突。单一的"内部审查"模式会因审查动力、审查能力、审查效果等情形使得竞争审查流于形式。因此,需要构建"政策制定机关的积极行使、竞争执法机构的积极与消极联动行使、反垄断委员会的消极行使"三层次递进审查模式。

关键词：公平竞争审查自我审查模式反垄断执法

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2017年中国破产法理论研究综述

公司法律评论 2018年 18卷 241-256页

作者：耿启幸

2017年,中国破产法理论研究继续不断深入和完善,学者们出版和发表了大量学术类、实务类著作,其中代表性著作如下:教材类著作:韩长印:《破产法学》,中国政法大学出版社;李永军:《破产法》(第二版),中国政法大学出版社;[美]查尔斯·J.泰步...

2017年,中国破产法理论研究继续不断深入和完善,学者们出版和发表了大量学术类、实务类著作,其中代表性著作如下:教材类著作:韩长印:《破产法学》,中国政法大学出版社;李永军:《破产法》(第二版),中国政法大学出版社;[美]查尔斯·J.泰步著,韩长印、何欢、王之洲译:《美国破产法新论》(第三版),中国政法大学出版社。理论研究类著作:杨悦:《跨境破产部分制度性法律问题研究》,法律出版社;齐砺杰:《债务危机、信用体系和中国的个人破产问题》,中国政法大学出版社;罗斯·玛利亚·拉斯特拉(Rosa Maria Lastra)著,苏洁澈等译:《跨国银行破产》,中国社会科学出版社;张世君:

关键词：

“借壳上市”的监管真空——“九鼎集团借壳中江地产”事件之评析

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公司法律评论 2017年第1期 378-388页

作者：耿启幸不详

[案情介绍]~①(一)交易双方及标的资产基本情况1.'借壳方'——九鼎集团同创九鼎投资管理集团股份有限公司(以下简称九鼎集团,430719,新三板,原'九鼎投资')成立于2010年12月10日,并于2014年4月实现在全国中小企业股份转让系统挂牌。~②... 详细信息

[案情介绍]~①(一)交易双方及标的资产基本情况1.'借壳方'——九鼎集团同创九鼎投资管理集团股份有限公司(以下简称九鼎集团,430719,新三板,原'九鼎投资')成立于2010年12月10日,并于2014年4月实现在全国中小企业股份转让系统挂牌。~②其经营范围为投资管理和投资咨询.

关键词：九鼎集团借壳上市非公开发行股票

监护人资格撤销与恢复评析——基于《民法总则》第36条和第38条

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攀登（哲学社会科学版） 2017年第3期36卷 116-123页

作者：耿启幸华东政法大学上海200063

近年来,社会上监护人严重侵害被监护人权益事件频发,2017年3月审议通过的《民法总则》在这种社会背景下设立了监护人资格撤销与恢复制度,两条的规定言简意赅,但也暴露了其中许多问题。本文首先介绍了该制度的法理基础,其次针对申请主体... 详细信息

近年来,社会上监护人严重侵害被监护人权益事件频发,2017年3月审议通过的《民法总则》在这种社会背景下设立了监护人资格撤销与恢复制度,两条的规定言简意赅,但也暴露了其中许多问题。本文首先介绍了该制度的法理基础,其次针对申请主体、临时监护措施、撤销法定事由、判后安置、恢复等方面进行了深入分析,最后对今后《民法总则》的完善提出了修改意见。

关键词：监护人资格民法通则民法总则

PPP项目收益权资产证券化的法律风险与应对进路

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浙江金融 2018年第9期 52-60页

作者：耿启幸华东政法大学上海200042

证券化产品中的基础资产需具备独立性与可转让性等特征。相比较一般资产证券化产品,PPP项目证券化存在偿债风险异化、兼有公益性与盈利性双重属性、较大从属约束性等特殊性。PPP项目收益权的权利属性实为"将来债权",其相对独立性与可转... 详细信息

证券化产品中的基础资产需具备独立性与可转让性等特征。相比较一般资产证券化产品,PPP项目证券化存在偿债风险异化、兼有公益性与盈利性双重属性、较大从属约束性等特殊性。PPP项目收益权的权利属性实为"将来债权",其相对独立性与可转让性特征也可从学理和实践操作中得到论证,具备基础资产适格性要求。然而,专项资产管理计划存在制度缺陷、真实出售标准缺失等因素,导致PPP项目收益权转让无法在原始权益人与特殊目的载体之间实现有效的破产隔离。因此,通过明确收益权的性质及将来债权的转让规则、引入信托制度并强化专项资产管理计划的法律地位、构建"SPT+专项计划"双重特殊目的载体模式以及探索建立整体业务证券化新模式等进路完善当前PPP项目资产证券化的风险隔离。

关键词： PPP 收益权资产证券化破产隔离

国有企业垄断行为的特别规制——基于《反垄断法》第7条适用性的探讨

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企业研究 2017年第12期 51-53页

作者：耿启幸华东政法大学经济法学院

国企垄断产生于政府行为而非市场竞争行为,国企在市场运作中极有可能违背初衷,扭曲市场公平竞争秩序。而学界对于国有企业垄断行为是否适用《反垄断法》第7条存在较大争议性,条文的模糊性也给《反垄断法》的实施造成不确定性。在深化国... 详细信息

国企垄断产生于政府行为而非市场竞争行为,国企在市场运作中极有可能违背初衷,扭曲市场公平竞争秩序。而学界对于国有企业垄断行为是否适用《反垄断法》第7条存在较大争议性,条文的模糊性也给《反垄断法》的实施造成不确定性。在深化国有企业改革的浪潮中,需要进一步明确商业类国企和公益类国企的经济实质,以此作为《反垄断法》适用的考量基准。

关键词：《反垄断法》国有企业改革垄断行为第7条适用性市场竞争行为规制公平竞争秩序

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浅谈金融服务业的增值税改革

法制与社会 2015年第6期 104-105页

作者：耿启幸华东政法大学

近年来金融服务业发展迅猛,但日益突出的税制问题严重制约经济的发展,改革势在必行。本文对金融服务业营业税制存在的问题做了些列举,介绍了国内各界人士对营业税改征增值税的看法,并对国外金融服务业增值税的课征模式进行了比较,提出... 详细信息

近年来金融服务业发展迅猛,但日益突出的税制问题严重制约经济的发展,改革势在必行。本文对金融服务业营业税制存在的问题做了些列举,介绍了国内各界人士对营业税改征增值税的看法,并对国外金融服务业增值税的课征模式进行了比较,提出了适合我国国情的金融服务业增值税税制改革的新举措。

关键词：金融服务业营业税增值税税制改革