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第三方支付平台相关行为的刑法审视——以支付宝为例

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法制与社会 2017年第5期 116-117页

作者：滕玉琳上海交通大学凯原法学院

第三方支付平台迅猛发展,本文以支付宝为例论述了其涉及到的四项罪名,擅自设立金融机构罪、挪用资金罪、非法经营罪和非法吸收公众存款罪。支付宝平台若涉及挪用资金罪自然应该处罚,但是其经营行为若涉及到擅自设立金融机构罪、非法经... 详细信息

第三方支付平台迅猛发展,本文以支付宝为例论述了其涉及到的四项罪名,擅自设立金融机构罪、挪用资金罪、非法经营罪和非法吸收公众存款罪。支付宝平台若涉及挪用资金罪自然应该处罚,但是其经营行为若涉及到擅自设立金融机构罪、非法经营罪和非法吸收公众存款罪等准入型犯罪,出于从金融垄断主义到金融交易主义的价值转向考虑,应摒弃其无牌照即犯罪的定罪模式,而转为以反欺诈的角度进行规制,且从二次违法性的原理出发,在行政监管已经相应跟上,也并未认定其违法时,刑法亦应本着谦抑的原则不需介入。

关键词：第三方支付支付宝金融犯罪金融交易主义二次违法性原理

境外若干市场看穿式监管实践及对我国证券市场的启示

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证券法苑 2017年第5期23卷 170-189页

作者：彭鲁军滕玉琳上海证券交易所法律部

证券市场的看穿式监管主要指透过证券账户识别投资者身份进而解决交易中的匿名性问题,包含账户识别和账户实际控制关系识别两个层次。从境外监管实践来看,第一个层次主要依赖账户编码等技术手段实现;第二个层次则主要依赖投资者、经纪... 详细信息

证券市场的看穿式监管主要指透过证券账户识别投资者身份进而解决交易中的匿名性问题,包含账户识别和账户实际控制关系识别两个层次。从境外监管实践来看,第一个层次主要依赖账户编码等技术手段实现;第二个层次则主要依赖投资者、经纪商等市场参与主体的报告制度实现。我国证券市场在账户识别方面具备良好的看穿基础,但随着新业务、新业态的发展,也日益面临第二个层面的穿透问题。境外市场在此方面的实践,具有一定的借鉴意义。

关键词：看穿式监管编码制度报告制度名义持有账户实际控制账户

国际证监会组织关于交易场所异常波动管理和交易秩序维护机制的最终报告

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证券法苑 2018年第2期25卷 507-538页

作者：彭鲁军滕玉琳上海证券交易所法律部

报告针对各成员国或地区交易场所目前正在使用的各类异常波动风险管理措施进行了研究,并着重讨论了以下问题:交易场所在异常波动事件中采用的暂停或者限制交易的各种自动反应机制;上述机制中建立和观察初始价格和参考价格的处理方法;关... 详细信息

报告针对各成员国或地区交易场所目前正在使用的各类异常波动风险管理措施进行了研究,并着重讨论了以下问题:交易场所在异常波动事件中采用的暂停或者限制交易的各种自动反应机制;上述机制中建立和观察初始价格和参考价格的处理方法;关于上述机制设计、运作和触发的何种信息以何种方式提供给监管机构、市场参与人和社会公众;在何种程度上与境内外交易场所进行信息共享。对于以上问题,报告针对性地提出了八条建议。

关键词：异常波动控制机制交易场所国际证监会组织

证券市场的“浑水式”做空:境内外实践与监管选择

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证券法苑 2020年第3期30卷 377-401页

作者：宋澜滕玉琳彭鲁军胡睿超上海证券交易所法律部

"浑水式"做空叠加"传播负面信息+卖空或联合他人卖空发行人证券"的行为构成,兼有提升市场效率与摧毁股东价值的双重特质。相较之下,目前境内的非典型做空实践突出表现为各种类型的举报投诉,且一般未辅之以可获利的交易手段,而是依赖监... 详细信息

"浑水式"做空叠加"传播负面信息+卖空或联合他人卖空发行人证券"的行为构成,兼有提升市场效率与摧毁股东价值的双重特质。相较之下,目前境内的非典型做空实践突出表现为各种类型的举报投诉,且一般未辅之以可获利的交易手段,而是依赖监管机构核查形成威慑,且仍然面临法律和市场层面的制约。实际上,欧美监管当局对合法获取的、真实的"负面信息"所引起的市场扭曲与竞争不公也并未形成明确的监管立场。对此,应当通过明确做空者持续披露头寸情况的"纠正义务",从而建立以化解做空利益冲突为核心的监管策略,进而在注册制下引入更多的市场约束。

关键词：投诉举报蛊惑交易卖空禁令纠正义务

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控制人损害上市公司利益行为之法律规制研究

证券法苑 2020年第2期29卷 326-343页

作者：彭鲁军姜沅伯周莹盈滕玉琳上海证券交易所法律部

滥用控制地位损害上市公司利益是境内资本市场的一大突出问题。目前,我国已经初步形成以民事和自律管理为主,直接与间接相结合的规制体系。这一体系形式上较为全面,但在遏制控制人滥用控制权损害上市公司利益行为方面依然存在不足之处... 详细信息

滥用控制地位损害上市公司利益是境内资本市场的一大突出问题。目前,我国已经初步形成以民事和自律管理为主,直接与间接相结合的规制体系。这一体系形式上较为全面,但在遏制控制人滥用控制权损害上市公司利益行为方面依然存在不足之处。我国应当在继承传统法律理论的基础上有所突破,从实施直接行政规制、建立影子董事制度、推动社会实施机制等方面予以完善,并改进股东派生诉讼等配套法律制度。

关键词：控制人法律规制上市公司利益诚信义务

四川三台县科技创新管理存在的问题及对策研究

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四川三台县科技创新管理存在的问题及对策研究

作者：滕琪琳电子科技大学

学位级别：硕士

党的二十大报告提出,完善科技创新体系,坚持创新在我国现代化建设全局中的核心地位。县级作为科技创新体系的“神经末梢”,是深入实施创新驱动发展战略的重要基础,也是深入实施创新驱动发展战略的难点。提升县域科技创新管理能力有助于... 详细信息

党的二十大报告提出,完善科技创新体系,坚持创新在我国现代化建设全局中的核心地位。县级作为科技创新体系的“神经末梢”,是深入实施创新驱动发展战略的重要基础,也是深入实施创新驱动发展战略的难点。提升县域科技创新管理能力有助于补齐短板,提升经济社会发展水平。因此,本研究以四川三台县为对象,研究三台县在科技创新管理中存在的问题,并提出对策和建议,对于拓展地方创新理论,延伸区域经济发展理论,促进地区经济社会高质量发展,助力推进乡村振兴具有重要的理论和实践意义。本研究以四川三台县科技创新管理现状为研究对象,对国内外相关文献进行梳理,以政府职能理论、协同治理理论、科技创新理论、资源配置理论为理论基础,搭建理论分析框架。从科技创新管理服务对象及科技创新管理主体两个方面通过问卷调查法和访谈法获取三台县科技创新管理现状并挖掘管理过程中存在的问题。研究发现四川三台县主要存在科技创新管理水平有待提升、管理主体职责作用发挥不足、科技创新政策作用不够明显、科技创新资源配置不够优化等问题。进一步研究发现,四川三台县科技创新管理过程中,由于科技创新管理制度体系不健全、科技创新管理主体参与渠道不畅、对科技创新政策重要性认识不足、县域科技创新资源匮乏等原因,导致县域科技创新水平不高。在此基础上,本研究通过借鉴国内其他地区科技创新管理经验,提出有助于提升四川三台县科技创新管理水平的对策与建议。通过强化队伍制度建设,提升科技管理水平;加强沟通协作,畅通科技管理渠道;优化科技创新政策,构造良好创新环境;促进融合交流创新,提升资源使用效率等方式,进一步提升四川三台县科技创新管理水平。本研究从县级层面入手研究科技创新管理情况并提出解决措施,对其他县域科技创新管理部门进一步提升科技创新管理水平提供了一定的参考价值。

关键词：科技创新管理协同治理资源配置

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提升中华文化在中亚青年群体中的传播力

人民论坛 2024年第3期 94-96页

作者：庄玉琳中国石油大学(北京)俄罗斯中亚研究中心

中亚国家是我国“一带一路”建设的重要通道和关口大门,具有重要战略价值地位。受自然地理距离、语言文字差异和文化背景差异的影响,中华文化在中亚青年群体中的传播仍显不足。因此,要丰富和创新传播平台、载体及机制,通过加强基础设施... 详细信息

中亚国家是我国“一带一路”建设的重要通道和关口大门,具有重要战略价值地位。受自然地理距离、语言文字差异和文化背景差异的影响,中华文化在中亚青年群体中的传播仍显不足。因此,要丰富和创新传播平台、载体及机制,通过加强基础设施建设、提升中华文化感召力、深化高等教育合作、用好新媒体新技术等有效路径,推动中华文化在中亚大地上落地生根、开花结果,为中国—中亚青年凝聚共识、携手谱写共同发展新篇章注入强大精神力量。

关键词：中华文化中亚青年群体传播力

数字化改革如何赋能经济高质量发展——基于国家级大数据综合试验区的准自然实验

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贵州财经大学学报 2024年第2期 50-60页

作者：段忠贤滕仁玉贵州大学公共管理学院贵阳550025

数字化改革正深刻改变着传统的生产关系,在经济高质量发展中起着关键性作用。与传统的技术治理模式和路径不同,数字化改革是要建构一种以新兴技术为支撑的治理形态。以国家级大数据综合试验区为准自然实验,采用双重差分模型,研究揭示数... 详细信息

数字化改革正深刻改变着传统的生产关系,在经济高质量发展中起着关键性作用。与传统的技术治理模式和路径不同,数字化改革是要建构一种以新兴技术为支撑的治理形态。以国家级大数据综合试验区为准自然实验,采用双重差分模型,研究揭示数字化改革赋能经济高质量发展的异质性特征。研究发现,数字化改革通过强化技术创新能力、优化技术资源配置、提升技术使用效率三条路径,对经济高质量发展产生积极的促进效应。从区域地理位置、营商环境和人力资本的差异来看,数字化改革带来的经济高质量发展效应在东部地区、营商环境相对差的地区和高水平人力资本地区表现较为明显。此外,制度环境良好的地区,数字化改革对经济高质量发展的促进效应尤为突出。

关键词：数字化改革大数据综合试验区经济高质量发展双重差分

县级政府跨部门数据共享的驱动机制研究 ——以贵州省为例

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县级政府跨部门数据共享的驱动机制研究 ——以贵州省为例

作者：滕仁玉贵州大学

学位级别：硕士