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全面注册制下上市公司信息披露监管制度研究

全面注册制下上市公司信息披露监管制度研究

作者：栗澳强山东财经大学

学位级别：硕士

2023年2月17日,中国证监会出台全面实行股票发行注册制相关制度规则,我国在沪深两交易所主板、科创板、创业板市场实行全面注册制股票发行制度,我国资本市场迎来了崭新的发展阶段。全面注册制市场运行的核心在于信息披露,在注册制下对... 详细信息

2023年2月17日,中国证监会出台全面实行股票发行注册制相关制度规则,我国在沪深两交易所主板、科创板、创业板市场实行全面注册制股票发行制度,我国资本市场迎来了崭新的发展阶段。全面注册制市场运行的核心在于信息披露,在注册制下对于证券监管的重点内容就是对于上市公司信息披露的监管,只有建立符合注册制背景下的信息披露监管体系才能保障市场信息供给方提供真实、准确、完整的信息披露,市场投资者才可以根据该信息作出合理决策,发挥市场化配置资源的功能。这也是本课题的研究重点所在。本文主体部分一共分为四部分。第一部分,对全面注册制下上市公司信息披露监管制度进行概述,在该部分内容当中首先强调全面注册制背景下对于信息披露监管的必要性,指出注册制运行的核心在于信息披露,没有高质量的信息披露注册制就无从谈起,因此需要信息披露监管工作保证信息披露质量,同时这也是我国当下市场环境的客观需要,其次探讨在全面注册制背景下对上市公司信息披露监管的特点,点明注册制绝不意味着放松监管,监管力度依然需要处在强监管的范畴,但也要做到合理行使行政权,并且要联合多方监管体系各司其职发挥监管功能,随后对于我国当下对上市公司信息披露的监管现状进行介绍和评析。第二部分,对域外实行注册制的国家即美国和日本的信息披露监管制度进行浅析,可以看出二者在该领域的法律设置和监管机构配备具有相似之处,这些相似之处可以为我国后续的信息披露监管工作的进一步完善提供一定借鉴意义。第三部分,是对我国目前在信息披露监管领域存在的问题的总结分析。首要问题就是监管理念的问题,当前整体监管理念行政色彩浓厚,需要更加符合注册制市场的要求,其次分析了中介机构看门人制度存在失灵的问题,对于交易所的自律监管方面发现其高度接受证监会领导,自主决定权弱,对信息披露的监管权能受限的问题,最后分析了证监会在该方面存在的问题,证监会拥有最高最全面的监管权,但是职权配置过度集中,不利于进一步提升监管效率。第四部分,针对上述问题结合我国资本市场实践情况提出完善建议。提出信息披露理念需要转向投资者导向,监管者需要确立为投资者负责的理念,在这个理念指导下开展监管工作,建立投资者委员会制度来实践这种对投资者负责的监管理念。关于加强中介机构信息披露监管能力方面,提出明确中介机构责任边界促使过责相当,公平的分配法律责任使其专心履行看门人职责,并且建立中介机构吹哨人制度发挥中介机构内部对信息披露的监督作用。在交易所方面,加强交易所监管权能,使其处理案件时有更多自主权,能及时高效的处理发现的信息披露违法或疑似违法活动。对于证监会的完善建议主要从职权配置入手,为了保障证监会监管工作的效率,证监会将工作重心放到制定监管规则和事后的追究责任上,考虑赋予地方证监局更大监管权,以做到术业有专攻,并且探索建立监管质量考核部门对证监系统的工作结果进行考核,发挥监督作用。

关键词：全面注册制上市公司信息披露监管

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部分功率直流变换器研究综述

电工技术学报 2024年第10期39卷 3021-3037页

作者：陶星澳王丰卓放西安交通大学未来技术学院西安710049 西安交通大学电气工程学院西安710049

随着直流负载功率等级的提高,直流变换器面临着效率、功率密度、成本、散热等一系列问题。部分功率处理技术能够解决上述问题,让DC-DC只流过系统总功率的一小部分,而剩余的主要功率则通过前馈路径直接在源荷间传输。该文全面阐述部分功... 详细信息

随着直流负载功率等级的提高,直流变换器面临着效率、功率密度、成本、散热等一系列问题。部分功率处理技术能够解决上述问题,让DC-DC只流过系统总功率的一小部分,而剩余的主要功率则通过前馈路径直接在源荷间传输。该文全面阐述部分功率处理技术的原理及分类,重点分析串联部分功率变换器的多种结构特性及优缺点,多维度总结归纳部分功率技术的能效分析方法,详细调研现有研究的实验样机情况,指出了部分功率直流变换器的未来研究方向和应用场景。

关键词：部分功率处理 DC-DC 非有功功率多象限工作

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含扭曲误差的鼓形斜齿轮接触分析

机械工程学报 2024年第3期60卷 143-154页

作者：杜彦斌汪澳婷何坤重庆工商大学智能装备绿色设计与制造重庆市重点实验室重庆400067 重庆机床(集团)有限责任公司重庆401336 重庆工商大学机械工程学院重庆400067

基于修形齿面的扭曲误差产生机理,推导出含扭曲误差的鼓形斜齿轮齿面数学方程;建立含扭曲误差的主动轮鼓形齿与未修形从动轮的轮齿接触分析(Tooth contact analysis,TCA)模型;并从计算齿面扭曲量的公式中选取螺旋角和修形量两个主要设... 详细信息

基于修形齿面的扭曲误差产生机理,推导出含扭曲误差的鼓形斜齿轮齿面数学方程;建立含扭曲误差的主动轮鼓形齿与未修形从动轮的轮齿接触分析(Tooth contact analysis,TCA)模型;并从计算齿面扭曲量的公式中选取螺旋角和修形量两个主要设计参数,分析其对传动误差和接触椭圆的影响规律。结果表明:齿向修形斜齿轮的修形量和螺旋角越大,齿面扭曲现象越严重;修形量和螺旋角增大使得传动误差幅值增大,影响传动平稳性;修形量对接触椭圆面积的影响小,而螺旋角增大,接触椭圆面积减小,使得接触应力增大,通过有限元分析验证螺旋角和修形量对齿面接触应力的影响;通过调整修形量和螺旋角可以控制扭曲量、传动误差幅值和接触椭圆面积,这对齿向修形斜齿轮的优化设计有较大的参考价值。

关键词：齿向修形齿面扭曲设计参数轮齿接触分析传动误差

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网络扩散中迭代产品的退市时机与投放种子优化

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系统管理学报 2024年

作者：熊澳翁克瑞中国地质大学(武汉)经济管理学院

近年来，科技上的不断创新提高了企业产品推陈出新的速度。在新产品发布时，新产品与旧产品之间存在内部竞争关系，企业需要考虑以下两个问题：一是新产品如何投放，以快速渗透市场；二是旧产品是否即时退市，以为新产品提供更大的市场... 详细信息

近年来，科技上的不断创新提高了企业产品推陈出新的速度。在新产品发布时，新产品与旧产品之间存在内部竞争关系，企业需要考虑以下两个问题：一是新产品如何投放，以快速渗透市场；二是旧产品是否即时退市，以为新产品提供更大的市场空间。研究了产品迭代时退市时机与投放种子选择问题：在一个已存在旧产品的社会网络G(N，E)中投放新产品，新旧产品以内部竞争的扩散机制传播其影响力，如何选择旧产品退市时机与新产品投放种子，使得新旧产品的扩散利润最大化。建立了该问题的整数规划模型，刻画了考虑内部竞争的影响力扩散过程，设计了退市时机与种子选择迭代更新的混合贪婪算法（Iterative updating hybrid greedy algorithm，IUHGA）。与经典算法的对比实验显示，IUHGA具有较高的求解质量。研究结果表明，旧产品退市时机与更新产品利润、种子数量、产品最大扩散周期和网络用户聚集度存在一定关系。

关键词：社会网络影响力最大化产品迭代退市时机

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利多卡因联用硫化氢供体分子的镇痛作用研究

华西药学杂志 2024年第3期39卷 243-246页

作者：陈春霞康婷海澳柯博文宋颢四川大学华西药学院四川成都610041 四川大学华西临床医学院华西医院四川成都610041

目的研究气体信号分子硫化氢对利多卡因镇痛作用的影响。方法以硫氢化钠作为硫化氢供体分子,与利多卡因联用,通过对小鼠的多类型疼痛行为学、足肿胀度、HE染色等进行系统评估,探究硫化氢对利多卡因镇痛作用的影响。结果与利多卡因组比较... 详细信息

目的研究气体信号分子硫化氢对利多卡因镇痛作用的影响。方法以硫氢化钠作为硫化氢供体分子,与利多卡因联用,通过对小鼠的多类型疼痛行为学、足肿胀度、HE染色等进行系统评估,探究硫化氢对利多卡因镇痛作用的影响。结果与利多卡因组比较,利多卡因联用高、中剂量的硫氢化钠(30、15μmol·kg^(-1))对各小鼠疼痛模型均有显著镇痛作用,同时,能显著减轻炎症小鼠后爪的肿胀度和炎症细胞浸润。结论联用硫化氢有助于增强利多卡因的镇痛和抗炎作用。

关键词：气体信号分子硫化氢供体利多卡因镇痛抗炎联合用药

考虑换电需求响应的换电站参与电能量-调频市场竞价策略

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电力系统自动化 2024年第8期48卷 207-215页

作者：李咸善詹梓澳李飞张磊梯级水电站运行与控制湖北省重点实验室(三峡大学) 湖北省宜昌市443002 三峡大学电气与新能源学院湖北省宜昌市443002

电动汽车(EV)大规模发展会加大电网的调峰调频压力。通过换电站市场化运营,可有效激励换电站利用EV换电需求和换电站电池灵活性资源,缓解电网调峰调频压力。为此,提出了换电站参与电能量市场和调频辅助服务市场的协同竞价策略及其两阶... 详细信息

电动汽车(EV)大规模发展会加大电网的调峰调频压力。通过换电站市场化运营,可有效激励换电站利用EV换电需求和换电站电池灵活性资源,缓解电网调峰调频压力。为此,提出了换电站参与电能量市场和调频辅助服务市场的协同竞价策略及其两阶段优化模型。第1阶段依据调频市场需求制定换电价格,引导EV调整换电需求,优化冗余电池数量及时序,以便与调频需求趋势一致,进而提升换电站调频服务收益;第2阶段考虑换电站需求响应和市场调峰调频需求,制定换电站竞价策略。所提出竞价策略在优先满足EV换电需求的同时,可降低换电站充电成本、提升调频服务收益,并助力电网调峰调频。算例仿真结果验证了所提策略的有效性。

关键词：电动汽车(EV) 换电站电力市场调频辅助服务竞价策略

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LIBS结合ASG-LWNet的煤中有机元素定量分析

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仪器仪表学报 2024年

作者：彭庆澳易辉郑磊南京工业大学电气工程与控制科学学院

针对LIBS在煤质检测中受到基体效应或环境因素的干扰导致定量分析准确度降低的问题，本文提出一种基于激光诱导击穿光谱结合ASG-LWNet的方法，用于快速准确定量分析煤中有机元素。首先，利用激光诱导击穿光谱仪对34组煤质样品的LIBS光... 详细信息

针对LIBS在煤质检测中受到基体效应或环境因素的干扰导致定量分析准确度降低的问题，本文提出一种基于激光诱导击穿光谱结合ASG-LWNet的方法，用于快速准确定量分析煤中有机元素。首先，利用激光诱导击穿光谱仪对34组煤质样品的LIBS光谱进行采集；然后，采用自适应SG滤波算法对采集后的光谱去噪，不断更新滤波器参数以适应不同的信号特性，以获得更好的滤波效果；最后，筛选C、H和S三种元素的对应特征谱线输入LWNet模型作定量分析。实验表明，基于ASG-LWNet模型的C、H和S元素在测试集上的相关决定系数(R2)分别为0.9984、0.9732和0.9954，均方根误差（RMSE）分别为0.3794、0.2179和0.611，与未经去噪前相比，预测精度显著提高。结果表明，在光谱噪声复杂的情况下，该方法能够降低基体效应的影响，提高定量分析的准确度。

关键词：激光诱导击穿光谱煤质自适应滤波线性加权网络

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自然与自由之统一的审美证成:从康德说起

社会科学研究 2024年第4期 173-179页

作者：朱澳拉戴茂堂湖北中医药大学马克思主义学院湖北武汉430065 北京师范大学哲学国际中心广东珠海519087

康德在《纯粹理性批判》和《实践理性批判》中预设了“认识者”和“道德者”的分立,导致了自然与自由的对立关系。虽然在《判断力批判》中,康德意识到审美判断力和目的论判断力可作为自然与自由之间的中介,但仍未能彻底解决二者的统一... 详细信息

康德在《纯粹理性批判》和《实践理性批判》中预设了“认识者”和“道德者”的分立,导致了自然与自由的对立关系。虽然在《判断力批判》中,康德意识到审美判断力和目的论判断力可作为自然与自由之间的中介,但仍未能彻底解决二者的统一问题。审美境界超越了道德义务的强制性,实现了主体与客体、人与世界的融合,才是自然与自由真正统一的证成。艺术作为审美的现实化形式,与自然美相互渗透、相互诠释,最终达成了对自然与自由的整体把握。由此,审美在化解传统二元对立中具有独特价值,为重建人与世界的和谐关系提供了新视角。

关键词：自然自由审美康德

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非对称升力翼对高速列车横风气动性能的影响

中南大学学报（自然科学版） 2024年第5期55卷 1678-1690页

作者：李志榕王哲许澳张洁中南大学建筑与艺术学院湖南长沙410083 中南大学交通运输工程学院轨道交通安全教育部重点实验室湖南长沙410075 中南大学重载快捷大功率电力机车全国重点实验室湖南长沙410075 中南大学轨道交通列车安全保障技术国家地方联合工程研究中心湖南长沙410075

随着高速列车运行速度的不断提升,横风环境下列车运行安全问题日益凸显。为此,从控制气动升力角度提出一种非对称升力翼结构以期形成抗倾覆力矩,并采用数值模拟方法,对比分析原始车型、全展开升力翼车型和收缩迎风侧升力翼车型的气动载... 详细信息

随着高速列车运行速度的不断提升,横风环境下列车运行安全问题日益凸显。为此,从控制气动升力角度提出一种非对称升力翼结构以期形成抗倾覆力矩,并采用数值模拟方法,对比分析原始车型、全展开升力翼车型和收缩迎风侧升力翼车型的气动载荷及列车周围流场结构,探究横风环境下该结构对列车横风气动性能的影响。研究结果表明:升力翼对高速列车气动载荷及周围流场影响显著;列车安装升力翼后主要改变了车顶和车体背风侧表面压力分布以及车顶、车体背风侧和尾流区域的速度分布;车体顶部由于受到非对称升力翼压力面影响,在升力翼下方车顶区域形成了低速高压区且向车体背风侧延伸;同时,车体背风侧表面压力升高,在升力翼下游车体背风侧空间区域,由流动分离导致的漩涡结构发生了明显改变;相比于原始车型,收缩迎风侧升力翼车型(模型Ⅱ和模型Ⅲ)均可减小列车横向力和倾覆力矩;模型Ⅲ效果最显著,3车编组列车横向力和倾覆力矩分别减少13.19%和11.86%。

关键词：高速列车升力翼非对称布置抗倾覆性能