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企业犯罪预防中合规计划制度的借鉴

中国法学 2015年第5期 177-205页

作者：李本灿山东大学法学院山东大学博士后流动站

基于对传统企业犯罪预防模式的反思,国外出现了通过合规管理进行企业犯罪预防的立法实践。具体讲,主要是赋予企业合规以量刑意义,促进企业自我管理的推行。通过对我国企业犯罪惩治的效果考察发现,虽然刑事法网日渐严密,刑罚结构总体较... 详细信息

基于对传统企业犯罪预防模式的反思,国外出现了通过合规管理进行企业犯罪预防的立法实践。具体讲,主要是赋予企业合规以量刑意义,促进企业自我管理的推行。通过对我国企业犯罪惩治的效果考察发现,虽然刑事法网日渐严密,刑罚结构总体较为严厉,但并未收到良好的企业犯罪预防效果。而合规计划在企业犯罪预防中的有效性以及《萨班斯法案》404条款对企业内控的要求,为我们提供了很好的借鉴模本。具体到如何借鉴,首先可以通过量刑激励推动企业合规;其次,借鉴合规计划中蕴含的企业犯罪惩治的刑罚理念,进一步严密刑事法网,严厉个别犯罪的刑罚,尤其是对财务欺诈、虚假评估等犯罪的惩处,以推动企业自觉实施自我管理。

关键词：合规计划企业犯罪自我管理

刑事合规理念的国内法表达——以“中兴通讯事件”为切入点

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法律科学（西北政法大学学报） 2018年第6期36卷 96-105页

作者：李本灿山东大学法学院山东青岛266237

中兴通讯事件促使我们反思,如何构建刑事合规制度,推动企业合规的普遍展开。刑事合规的实质是通过刑事法手段促进企业内部治理;从刑事手段和内部治理两个因素理解,刑事合规理念在我国刑法中亦有体现,拒不履行信息网络安全管理义务罪就... 详细信息

中兴通讯事件促使我们反思,如何构建刑事合规制度,推动企业合规的普遍展开。刑事合规的实质是通过刑事法手段促进企业内部治理;从刑事手段和内部治理两个因素理解,刑事合规理念在我国刑法中亦有体现,拒不履行信息网络安全管理义务罪就是例证;合规管理的普遍展开需要刑事立法的进一步跟进,业务监督过失罪的设立是一个思路可供参考。刑罚激励机制亦是合规推动的政策工具,然而,基于自由保障的考虑,合规只能成为刑罚的减轻事由,内控机制缺失不能成为刑罚加重根据。

关键词：刑事合规企业犯罪拒不履行信息网络安全管理义务罪中兴通讯事件

企业犯罪惩治中两元化刑事政策的构建——基于企业犯罪惩治负外部效应克服的思考

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安徽大学学报（哲学社会科学版） 2014年第5期38卷 132-138页

作者：李本灿南京大学法学院德国马克斯普朗克外国与国际刑法研究所

面对日益严峻的企业犯罪态势,加强刑罚力度是应然选择,但由此产生的负外部效应也是应当考虑的问题。安然事件之后,美国企业犯罪的刑事政策呈现出个人责任与企业本体责任相背而行的趋势:一方面显著加强个人责任,另一方面针对企业的缓起... 详细信息

面对日益严峻的企业犯罪态势,加强刑罚力度是应然选择,但由此产生的负外部效应也是应当考虑的问题。安然事件之后,美国企业犯罪的刑事政策呈现出个人责任与企业本体责任相背而行的趋势:一方面显著加强个人责任,另一方面针对企业的缓起诉大量运用。两元化刑事政策不仅实现了报应和正义,而且克服了刑罚的负外部效应。此外,企业缓起诉的运用推动了企业合规计划(corporate compliance programs)的建立,实现了犯罪预防由单纯的刑罚惩罚转向刑罚和企业自我管理并行的两元化预防模式。这样的制度是否值得借鉴、如何借鉴是我国刑法学界需要予以关注的问题。

关键词：企业犯罪负外部效应合规计划自我管理刑事政策

法治化营商环境建设的合规机制——以刑事合规为中心

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法学研究 2021年第1期43卷 173-190页

作者：李本灿山东大学法学院

法治化营商环境建设与组织体合规具有相同的价值追求,即行为的合规性。合规计划兼具高效、节约公共资源、国际化等优势,可以成为营商环境建设的法治工具。公共机构、企业是最主要的商业环境参与者、营造者;公共机构依法行政、提供公共服... 详细信息

法治化营商环境建设与组织体合规具有相同的价值追求,即行为的合规性。合规计划兼具高效、节约公共资源、国际化等优势,可以成为营商环境建设的法治工具。公共机构、企业是最主要的商业环境参与者、营造者;公共机构依法行政、提供公共服务,企业合法经营,则法治化营商环境水到渠成。借助公权合规计划,可以更好地实现公共机构合法运行的目的。公共机构不仅要通过合规计划实现自身合规,还要通过外部激励机制促进企业合规。作为公共机构与企业之间的桥梁,行业自治组织可以通过行业监督、共建失信信息系统、促进联合调查等方式促进企业守法。未来可以通过在组织体内构建自上而下的责任链条与自下而上的信息流、强化外部正反向激励机制、淡化行业自治组织的行政色彩等方式,促进公共机构、企业以及行业自治组织的合规参与。

关键词：营商环境建设公权合规计划企业合规

企业犯罪预防中国家规制向国家与企业共治转型之提倡

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政治与法律 2016年第2期 51-65页

作者：李本灿山东大学法学院山东济南250100

严峻的企业犯罪态势提出一个问题,即单一的国家规制是否可以有效预防企业犯罪。虽然理论上莫衷一是,但刑罚规制本身的效用应当得到承认,问题在于规制手段的单一化使其规制效果难彰,因此需要其他手段的功能补给。现代公司治理中的企业合... 详细信息

严峻的企业犯罪态势提出一个问题,即单一的国家规制是否可以有效预防企业犯罪。虽然理论上莫衷一是,但刑罚规制本身的效用应当得到承认,问题在于规制手段的单一化使其规制效果难彰,因此需要其他手段的功能补给。现代公司治理中的企业合规计划是一个重要的替代模式。企业内控在我国仅在位阶较低的行政规章中有所涉及,企业合规的推行需要刑法的担当,合规治理中的人身权边界问题也需要加以应对。

关键词：合规计划企业犯罪预防替代模式

巨额财产来源不明罪实行行为的重新界定:非法获取

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政治与法律 2014年第7期 32-41页

作者：李本灿南京大学法学院江苏南京210093

巨额财产来源不明罪的实行行为并非"不能说明",也不是"持有"巨额不能说明来源的财产。以"不作为"作为本罪的处罚依据具有明显的不周延性,难以涵盖因客观原因造成的不能说明或者概括性说明。持有犯罪的本质在于持有行为本身抽象的或现实... 详细信息

巨额财产来源不明罪的实行行为并非"不能说明",也不是"持有"巨额不能说明来源的财产。以"不作为"作为本罪的处罚依据具有明显的不周延性,难以涵盖因客观原因造成的不能说明或者概括性说明。持有犯罪的本质在于持有行为本身抽象的或现实的客观危险性,危险性源自于持有对象本身的重大利益相关性,财产仅仅是交换媒介,不能成为持有犯罪的对象。巨额财产来源不明罪处罚的是获取巨额财产的非法行为本身,这种非法由法律推定完成,"以非法所得论"表征了这一点。"不能说明"只是"可以说明"的同义表达,为推定非法提供了出罪路径。

关键词：巨额财产来源不明罪实行行为不作为持有非法获取

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刑事合规制度的分则体系

清华法学 2024年第1期18卷 134-153页

作者：李本灿山东大学法学院

通过归纳总结域外相关立法、学理不难发现，刑事合规无非是旨在推动企业自我管理的刑事法制度工具。从这一概念出发再来审视我国的刑法分则体系可以发现，刑事合规已经通过不同方式呈现在单位犯罪以及业务关联性渎职犯罪之中。以现行制... 详细信息

通过归纳总结域外相关立法、学理不难发现，刑事合规无非是旨在推动企业自我管理的刑事法制度工具。从这一概念出发再来审视我国的刑法分则体系可以发现，刑事合规已经通过不同方式呈现在单位犯罪以及业务关联性渎职犯罪之中。以现行制度为观察对象，可以归纳得出，当前的刑事合规分则体系呈现如下特征：以前置法合规义务的存在为前提；以法定危害结果出现为原则，危险创设为例外；以具体领域内的个别化立法为原则，缺乏一般性罪名；新罪名的设立以国家监管资源有限且利益关涉重大为前提。沿着这一思路，可以大致预见刑事合规分则立法的未来方向：第一，不宜设定一般意义的、具有普遍约束力的强制性合规条款；第二，在个别领域内，可以通过“完善迷途知返条款”“在关涉法益重大，问题频发的领域，确立相关企业的刑事合规义务”“强化间接规范的合规激励效力”等方式，一方面充分发挥现有制度的合规激励功能，另一方面完善相关的刑事合规分则体系。

关键词：刑事合规分则体系单位犯罪业务监督过失

以情节为中心重构贿赂罪罪刑体系——兼评《刑法修正案(九)》(草案)贿赂罪定罪量刑标准的修订

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南京大学学报（哲学．人文科学．社会科学） 2015年第4期52卷 60-69页

作者：李本灿山东大学法学院济南250100

犯罪构成具有量的规定性,但罪量不等于数额。贿赂犯罪的"职务行为不可交易性"的法益本质决定数额要素是贿赂犯罪的非必要条件。数额要素易造成罪刑失衡,尤其是在严格控制贿赂犯罪死刑的大背景下。此外,数额要素也会造成刑法打击的真空,... 详细信息

犯罪构成具有量的规定性,但罪量不等于数额。贿赂犯罪的"职务行为不可交易性"的法益本质决定数额要素是贿赂犯罪的非必要条件。数额要素易造成罪刑失衡,尤其是在严格控制贿赂犯罪死刑的大背景下。此外,数额要素也会造成刑法打击的真空,使得无法用数额度量的贿赂难以得到规制。因此,应当建立以情节为中心的贿赂罪罪刑体系。《刑法修正案(九)》(草案)在强化情节要素在贿赂犯罪定罪量刑体系中的作用方面具有积极意义,但是因为交叉刑的废除,客观上也压缩了情节的作用空间。此外,修正案在贿赂罪定罪量刑标准的系统性构建上尚存不足,有待进一步完善。

关键词：贿赂罪情节数额犯罪构成

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企业合规程序激励的中国模式

法律科学（西北政法大学学报） 2022年第4期40卷 149-166页

作者：李本灿山东大学法学院山东青岛266237

我国单位犯罪立法的显著片段性决定了,合规激励应当围绕单位责任和个人责任两条路径展开。单位责任路径以单位责任发生为前提,个人责任路径以单位意志存在为基础,否则,不能任意适用针对企业的合规监管程序。我国刑法中的单位归责模式以... 详细信息

我国单位犯罪立法的显著片段性决定了,合规激励应当围绕单位责任和个人责任两条路径展开。单位责任路径以单位责任发生为前提,个人责任路径以单位意志存在为基础,否则,不能任意适用针对企业的合规监管程序。我国刑法中的单位归责模式以及有限度的起诉便宜原则共同决定了,合规程序激励机制的适用应有限度。基于对罪刑法定原则、平等适用刑法原则的维护,其适用应限于轻罪。对于合规的效率价值应辩证看待,予以重视,但不能过分主张。在此意义上,不宜在“挂案”中开展合规监督。我国刑事诉讼制度减损了合规程序激励机制的效率价值,作为功能补偿,其犯罪预防价值更应得到重视。犯罪预防价值的发挥取决于如何建立以及建立怎样的企业合规制度。在这个问题上,专项合规计划的适用是例外而非原则;即便倡导第三方独立监管,监督考察过程也应当坚持行政主导。

关键词：企业合规刑事法激励机制单位归责模式起诉便宜主义

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