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证券跨境上市虚假陈述的国际监管合作研究——以中美证券纷争为视角

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证券跨境上市虚假陈述的国际监管合作研究——以中美证券纷争为视...

作者：李庆霖海南大学

学位级别：硕士

随着资本市场全球化的不断深入,证券跨境上市活动也日益频繁。在证券跨境上市中,关于虚假陈述行为的监管机制,一直以来都是各国资本市场关注的重要问题。为了保护境内外投资者的合法权益,防范证券跨境上市中的虚假陈述可能给本国资本市... 详细信息

随着资本市场全球化的不断深入,证券跨境上市活动也日益频繁。在证券跨境上市中,关于虚假陈述行为的监管机制,一直以来都是各国资本市场关注的重要问题。为了保护境内外投资者的合法权益,防范证券跨境上市中的虚假陈述可能给本国资本市场带来的金融风险,各国监管机构采取不同的跨境监管合作方式,以达到相应的监管目标。因此,在证券跨境上市过程中采取何种有效的国际监管合作方式,防范跨境证券虚假陈述情形的发生,是本文的研究重点。中美证券市场作为全球资本市场的重要组成部分,在全球资本市场中有着极其重要的地位。一方面,中美证券市场发展对全球资本市场有着极大影响,另一方面,中美跨境证券活动的监管冲突也是全球证券监管冲突的主要体现之一。境内公司在境外上市无疑是增加了监管的难度,对跨境上市公司虚假陈述的监管存在困境。为解决跨境证券监管难题,国际证监会组织和中美等国也进行了一些尝试,双边监管协议成为跨境证券监管合作的重要依据,但在实施过程中依然受到诸多阻碍。在此背景下,以中美证券纷争为视角,考察证券跨境发行上市中虚假陈述的国际监管合作问题,完善证券跨境上市监管合作机制的重要性不言而喻。除绪论和结语外,本文分为四个部分对证券跨境上市虚假陈述的国际监管合作问题进行研究。第一部分是证券跨境上市中的虚假陈述及其监管概述。通过阐明虚假陈述的概念,识别虚假陈述的具体情形,进而指出证券信息披露中虚假陈述可能会带来的不利影响,凸显证券信息披露监管制度的重要性,明确证券跨境上市的监管原则和监管标准。第二部分是证券跨境上市中虚假陈述问题之揭示。以瑞幸咖啡事件为例进行分析,揭示当前跨境证券监管存在的问题,即跨境监管执行乏力和缺乏高效的跨境证券监管合作机制。第三部分是证券跨境上市交易中虚假陈述的监管困境。在国际证监会对于虚假陈述问题的监管缺失情形下,中美在跨境证券上市交易中对于虚假陈述问题也存在管辖困境,具体包括中美证券法在虚假陈述相关问题上的不同规定导致跨境证券监管在管辖权上存在冲突,以及当前中美跨境证券监管要求与中国信息保密制度的冲突等,进而使跨境证券在上市交易中对于虚假陈述问题难以有效追责。第四部分是证券跨境上市虚假陈述的国际监管合作之完善。从国际法角度应优化多边监管协作,提高国际证监会证券监管规则在跨境证券监管中的地位,完善跨境证券监管议事协调机制;其次是加强双边监管协作,完善跨境证券监管法律体系,规范跨境证券监管管辖权适用范围,统一跨境证券监管标准,形成更加完备的跨境证券监管合作机制;最后通过建立跨境上市公司诚信档案,加强跨境证券监管执法合作,以此完善跨境证券监管问责机制。

关键词：证券跨境上市虚假陈述监管制度

多孔纳晶TiO_2薄膜光催化剂的研制及其催化性能

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催化学报 2003年第7期24卷 553-557页

作者：毛立群杨建军李庆霖党鸿辛张治军中国科学院兰州物理化学研究所甘肃兰州730000 河南大学特种功能材料省级重点实验室河南开封475001

采用sol gel法制备了纳米TiO2 溶胶 ,并在制备过程中加入丙烯酸对生成的纳米TiO2 胶体颗粒进行表面修饰 ,该有机包裹膜可有效抑制颗粒在反应、老化及热处理过程中发生团聚 .老化 2 4h后的溶胶加入聚乙二醇作为扩孔剂 ,以载玻片为底材 ,... 详细信息

采用sol gel法制备了纳米TiO2 溶胶 ,并在制备过程中加入丙烯酸对生成的纳米TiO2 胶体颗粒进行表面修饰 ,该有机包裹膜可有效抑制颗粒在反应、老化及热处理过程中发生团聚 .老化 2 4h后的溶胶加入聚乙二醇作为扩孔剂 ,以载玻片为底材 ,用涂敷法将溶胶负载于玻片表面上 ,经高温焙烧得到与底材结合紧密 ,且具有多孔结构的TiO2 薄膜催化剂 .XRD结果表明 ,薄膜催化剂的晶形为锐钛矿 .对纳晶TiO2 薄膜和粉体TiO2 催化剂光催化降解活性艳红X 3B的性能进行了比较 .在催化剂用量相同的情况下 ,TiO2 粉体催化剂的活性要高于TiO2 薄膜催化剂 ,但TiO2 薄膜催化剂对活性艳红X 3B同样显示出较高的光催化氧化活性 .

关键词：纳晶二氧化钛薄膜催化剂表面修饰扩孔剂活性艳红X-3B

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手腕部肌腱的闭合性损伤

中国修复重建外科杂志 1997年第5期11卷 283-285页

作者：路来金李庆霖信伟张志新白求恩医科大学第一临床学院手外科第三临床学院手外科黑龙江省青冈县医院

报道２６例手腕部闭合性肌腱损伤的诊治经验。２６例中，由骨折脱位引起者１１例，类风湿性滑膜炎引起者８例，腱鞘滑膜结核引起者５例，其它原因２例。采用肌腱移位术治疗２３例，游离肌腱移植术３例。经６个月～４年随访，手握力和手... 详细信息

报道２６例手腕部闭合性肌腱损伤的诊治经验。２６例中，由骨折脱位引起者１１例，类风湿性滑膜炎引起者８例，腱鞘滑膜结核引起者５例，其它原因２例。采用肌腱移位术治疗２３例，游离肌腱移植术３例。经６个月～４年随访，手握力和手指主、被动屈伸功能恢复正常或接近正常者１９例，达健侧功能７５％者５例，达健侧功能５０％者２例。有４例术后再次行肌腱松解术，１例修复术后再断裂，再次手术修复。总优良率为９２％。认为，对手腕部肌腱闭合性损伤应早期诊断，及时手术治疗。

关键词：肌腱损伤闭合性损伤手腕部功能重建

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CdS的空气氧化与水的脱附研究

中国科学（B辑） 1996年第4期26卷 364-369页

作者：陈正石李庆霖金振声中国科学院兰州化学物理研究所兰州730000

利用X光电子能谱(XPS)、脱附四极质谱和原位红外技术,对粉末CdS的表面氧化和水的脱附进行了研究.结果表明,伴随着CdS表面组成和空气中储存时间的变化,四极质谱可检测出4种脱附温度不同的水.还发现经高温短时间处理后,在CdS颗粒表面形成... 详细信息

利用X光电子能谱(XPS)、脱附四极质谱和原位红外技术,对粉末CdS的表面氧化和水的脱附进行了研究.结果表明,伴随着CdS表面组成和空气中储存时间的变化,四极质谱可检测出4种脱附温度不同的水.还发现经高温短时间处理后,在CdS颗粒表面形成的氧化层,可防止O_2和H_2O进一步对内部CdS分子的侵袭.

关键词：光催化剂脱附水硫化镉空气氧化

活性艳红X-3B水溶液的光化学与光催化协同脱色反应

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催化学报 2001年第2期22卷 181-184页

作者：毛立群杨建军郭泉辉李庆霖张治军河南大学润滑与功能材料重点实验室开封475001

对影响活性艳红X 3B水溶液光化学与光催化协同脱色反应的各种条件 (如溶液的 pH值 ,紫外光照强度 ,空气流量 ,催化剂用量及溶液的初始浓度等 )进行了考察 .结果表明 ,降解率随着紫外光照强度的增强而加快 ,随着X 3B初始浓度的增大而减... 详细信息

对影响活性艳红X 3B水溶液光化学与光催化协同脱色反应的各种条件 (如溶液的 pH值 ,紫外光照强度 ,空气流量 ,催化剂用量及溶液的初始浓度等 )进行了考察 .结果表明 ,降解率随着紫外光照强度的增强而加快 ,随着X 3B初始浓度的增大而减慢 ;催化剂最佳用量为 4g/L ,空气最佳流量为 4.3L/h .在X 3B水溶液的光催化脱色过程中 ,存在有光解反应 ,但它远不如光催化反应重要 .因此 ,活性艳红X 3B水溶液的降解是光化学与光催化的协同脱色反应 .

关键词：光催化光解脱色反应活性艳红X-3B 染料废水污染治理老化学

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关于利用太阳能光解水制氢的研究

化学进展 1992年第1期4卷 130-138页

作者：金振声李庆霖中国科学院兰州化学物理研究所

一、回顾 70年代初,世界性“能源危机”发生后,社会需要向化学家提出一个挑战性课题:模拟光合作用系统II,进行水的光分解制H2,实现太阳能的化学转化和储存（图1）。

关键词：水制氢分解制化学转化光催化分解水能源危机氧化一还原反应电子给体半导体光敏材料合成碳多相光催化

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远节指骨内生性软骨瘤临床分析

中国修复重建外科杂志 2009年第6期23卷 766-767页

作者：杨光杨军李庆霖李春雨张巨吉林大学中日联谊医院手外科长春130033

目的总结远节指骨内生性软骨瘤的临床特点及治疗方法。方法2000年1月-2008年4月,收治7例远节指骨内生性软骨瘤患者。男2例,女5例;年龄5～35岁。中指3例,环指2例,示、小指各1例。其中4例多发,合并其他掌、指骨内生性软骨瘤;3例单发。术... 详细信息

目的总结远节指骨内生性软骨瘤的临床特点及治疗方法。方法2000年1月-2008年4月,收治7例远节指骨内生性软骨瘤患者。男2例,女5例;年龄5～35岁。中指3例,环指2例,示、小指各1例。其中4例多发,合并其他掌、指骨内生性软骨瘤;3例单发。术中取手指侧方入路,刮除肿瘤,其中2例肿瘤横径>1cm者移植冻干异体髂骨块修复肿瘤刮除后造成骨折和骨缺损。结果术后切口均Ⅰ期愈合。患者均获随访,随访时间6～24个月。患指外形均满意,骨质均愈合,肿瘤无复发。除2例植骨患指因固定时间较长,远指间关节屈伸受限外,余患指活动无明显影响。结论远节指骨内生性软骨瘤早期手术可获得良好效果。

关键词：内生性软骨瘤远节指骨外科手术

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交叉综合征合并桡神经浅支卡压手术治疗体会

中国老年学杂志 2010年第8期30卷 1142-1143页

作者：赵东波孙鸿斌李庆霖崔树森吉林大学中日联谊医院手外科吉林长春130033

交叉综合征是以Lister结节或桡骨茎突近端4～6 cm处疼痛、肿胀为主要表现的一种疾病[1].国外对交叉综合征的病例报告较多,国内报道病例较少,且合并桡神经浅支卡压的病例尚未见报道.我科收治1例合并桡神经浅支卡压的交叉综合征患者,采用... 详细信息

交叉综合征是以Lister结节或桡骨茎突近端4～6 cm处疼痛、肿胀为主要表现的一种疾病[1].国外对交叉综合征的病例报告较多,国内报道病例较少,且合并桡神经浅支卡压的病例尚未见报道.我科收治1例合并桡神经浅支卡压的交叉综合征患者,采用手术治疗,取得理想疗效,现总结报告如下.

关键词：交叉综合征神经卡压手术治疗

A1切除治疗老年手指狭窄性腱鞘炎的临床分析

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中国老年学杂志 2008年第15期28卷 1538-1539页

作者：刘仲祥李庆霖刘浩宇魏壮吉林大学中日联谊医院吉林长春130033

手指狭窄性腱鞘炎是手指屈肌腱鞘的狭窄性无菌性腱滑膜炎，多见于老年女性患者，可引起疼痛、手指屈、伸活动障碍，甚至绞窄，严重影响手指的功能。目前临床上治疗腱鞘炎的方法多分为两大类，即保守治疗和手术治疗。对于老年患者，保守... 详细信息

手指狭窄性腱鞘炎是手指屈肌腱鞘的狭窄性无菌性腱滑膜炎，多见于老年女性患者，可引起疼痛、手指屈、伸活动障碍，甚至绞窄，严重影响手指的功能。目前临床上治疗腱鞘炎的方法多分为两大类，即保守治疗和手术治疗。对于老年患者，保守治疗好转后多有间断性复发，导致病程延长、病情加重。我们采用A1切除治疗老年手指狭窄性腱鞘炎，并分析其术后手指功能恢复情况、并发症及其有效性。

关键词： A1切除老年狭窄性腱鞘炎