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论美国金融监管法律制度变迁的政治逻辑

法学评论 2015年第6期33卷 53-60页

作者：周淳浙江大学光华法学院

2007-2009年的金融危机,是自1929年大萧条后美国历史上遭遇的最严重经济危机,也是大萧条后建立的现代金融监管体系所面临的第一次影响如此全面和深远的危机。大萧条后美国建立的金融体系,历来是各后发国家所借鉴、学习的对象,但07-09年... 详细信息

2007-2009年的金融危机,是自1929年大萧条后美国历史上遭遇的最严重经济危机,也是大萧条后建立的现代金融监管体系所面临的第一次影响如此全面和深远的危机。大萧条后美国建立的金融体系,历来是各后发国家所借鉴、学习的对象,但07-09年危机使得这一体系面临广泛质疑和严厉拷问。本文借展示两次危机产生、发展、缓和各阶段立法、行政和司法等过程中的政府行为,揭示危机立法与金融监管中政治因素如何形塑法律制度,形成美国金融监管的周期性特征。

关键词：金融监管制度变迁周期性政治因素放松监管

Gupta方法中线性约束系统的相容性分析及改进

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计算机工程 2004年第12期30卷 68-70页

作者：冯玉才余艳周淳华中科技大学计算机科学与技术学院武汉430074

研究了Gupta方法中的关键步骤——谓词函数的线性约束系统的建立,指出用Gupta方法建立的线性约束系统本身可能存在不相容、无法找到测试数据的问题;提出了一种算法来解决这一问题,提高了软件测试数据自动生成的有效性。

关键词：测试数据自动生成谓词函数线性约束系统线性规划相容性

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关系数据库细粒度访问控制设计与实现

华中科技大学学报（自然科学版） 2010年第10期38卷 35-38页

作者：时杰朱虹周淳胡红清华中科技大学计算机科学与技术学院湖北武汉430074 达梦数据库有限公司湖北武汉430074

通过扩展SQL语句支持关系数据库细粒度访问控制(FGAC)策略的描述,扩展的SQL语句同时支持封闭式细粒度访问控制策略和开放式细粒度访问控制策略的描述,即支持细粒度的否定授权.给出了基于查询改写思想的动态查询改写算法,实现了细粒度访... 详细信息

通过扩展SQL语句支持关系数据库细粒度访问控制(FGAC)策略的描述,扩展的SQL语句同时支持封闭式细粒度访问控制策略和开放式细粒度访问控制策略的描述,即支持细粒度的否定授权.给出了基于查询改写思想的动态查询改写算法,实现了细粒度访问控制,同时给出了细粒度访问控制实现框架,并在数据库管理系统(DBMS)中实现.实验验证了该实现方法的可行性.

关键词：关系数据库数据库安全细粒度访问控制否定授权查询改写

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基于态关联性不完美的诱骗态量子密钥分配

电子学报 2012年第10期40卷 2015-2020页

作者：周淳鲍皖苏付向群解放军信息工程大学电子技术学院河南郑州450004

本文提出了态关联性不完美条件下诱骗态量子密钥分配(QKD)的安全性理论分析模型.借助于QKD的保密放大分析方法,采用实际QKD系统广泛使用的诱骗态编码方案,使相位误码的估计更加准确,进而给出了态关联性不完美条件下诱骗态QKD的最终安全... 详细信息

本文提出了态关联性不完美条件下诱骗态量子密钥分配(QKD)的安全性理论分析模型.借助于QKD的保密放大分析方法,采用实际QKD系统广泛使用的诱骗态编码方案,使相位误码的估计更加准确,进而给出了态关联性不完美条件下诱骗态QKD的最终安全密钥生成率的表达式,刻画了密钥生成率与态关联性不完美、探测器性能和密钥传输距离之间的关系.数值模拟表明,诱骗态QKD的最终安全密钥生成率对态关联性不完美的容忍程度,随着密钥传输距离的增大而逐渐减小,随着探测器探测性能的提升而逐渐增大,因而验证了所给表达式的正确性.

关键词：量子密钥分配态关联性不完美诱骗态实际安全性

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组织法视阈中的公司决议及其法律适用

中国法学 2019年第6期 139-160页

作者：周淳浙江大学光华法学院

民商合一立法体例下,在公司法规范存在缺漏时,基于《民法总则》第134条第2款,关于民事法律行为的一般规则即可适用于公司决议纠纷。然而,行为法规则无法回应公司决议的团体性,也与组织法的原则和价值相矛盾。法律行为制度以契约为原型,... 详细信息

民商合一立法体例下,在公司法规范存在缺漏时,基于《民法总则》第134条第2款,关于民事法律行为的一般规则即可适用于公司决议纠纷。然而,行为法规则无法回应公司决议的团体性,也与组织法的原则和价值相矛盾。法律行为制度以契约为原型,其规范重心在意思与表示的一致及双方意思表示的一致。公司决议制度则调整公司意思的形成,亦即部分成员或机关成员的意思如何成为公司的意思从而约束全部。公司决议本质是"公意",而非"合意"。决议只有在符合公司法与章程规定的程序与权限时,方被评价为公司意思。公司决议的特殊性,决定了其应由公司法专门调整的必然性。故对公司决议,公司法有规定的,当然应适用公司法;公司法未有规定的,应先根据公司法的精神与原理进行法律解释和漏洞补充,避免动辄向民事行为法逃避,对公司决议削足适履地适用法律行为的一般规则。

关键词：公司决议公司意思程序权限法律行为

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证券服务机构诚信义务统合论

兰州大学学报（社会科学版） 2020年第6期48卷 78-85页

作者：周淳浙江大学光华法学院浙江杭州310000

合理设置不同证券服务机构对投资者利益负有的看护义务,能促进证券市场的信息效率,实现资本的市场化配置。在现行法下,诚信是对证券服务机构的共通要求,勤勉是诚信的实现途径。但“诚信”与“勤勉”表述过于概括与模糊,不足以提供清晰... 详细信息

合理设置不同证券服务机构对投资者利益负有的看护义务,能促进证券市场的信息效率,实现资本的市场化配置。在现行法下,诚信是对证券服务机构的共通要求,勤勉是诚信的实现途径。但“诚信”与“勤勉”表述过于概括与模糊,不足以提供清晰的行为预期。诚信与勤勉具体内涵的界定,应以证券服务的业务本质与法律关系的具体分析为前提,采实质而非形式标准。发行人中介对投资者仅负有不欺诈义务,经纪人应采必要注意为有利于委托人之事务处理。但对提供投资咨询与资产管理业务的从业者,应施以受信义务。受信义务不同于诚信义务,其核心是防范与管理利益冲突,利他要求显著高于诚信义务。

关键词：证券服务机构诚信受信义务利益冲突注意义务

封闭公司控股股东对小股东信义义务的重新审视——以控股股东义务指向与边界为视角

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社会科学研究 2016年第1期 97-103页

作者：周淳肖宇浙江大学光华法学院华东政法大学国际金融法律学院

封闭公司股东退出受限的特征加剧小股东的弱势地位,也产生规制控股股东行为的必要。控股股东的意志通过股东会机制成为公司的意志,从而对小股东利益产生事实上的支配力,因而有观点认为控股股东应对小股东,如合伙人对其他合伙人一般负有... 详细信息

封闭公司股东退出受限的特征加剧小股东的弱势地位,也产生规制控股股东行为的必要。控股股东的意志通过股东会机制成为公司的意志,从而对小股东利益产生事实上的支配力,因而有观点认为控股股东应对小股东,如合伙人对其他合伙人一般负有信义义务。本文通过检视封闭公司治理的本质特征、美国相应审判实践与信义义务理论,剖析不同情形下控股股东行为的审查标准,主张控股股东在行使管理权力时对公司负有信义义务,对小股东负有善意与公平交易义务,但在任何情形下,都不应认定控股股东与小股东之间应实现结果的实质平等。控股股东对小股东负有信义义务的主张,忽略公司法中股东权利的实质和公司的实体地位,反而可能有损公司制度的大厦、挫伤投资者的积极性。

关键词：封闭公司控股股东小股东信义义务合同空白填补机制

证券发行虚假陈述:中介机构过错责任认定与反思

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证券市场导报 2021年第7期 70-79页

作者：周淳浙江大学光华法学院浙江杭州310008

发行人中介降低直接融资市场的信息成本,为证券质量提供声誉担保。当下司法实践对中介机构在证券发行虚假陈述中的责任认定过于严格和粗放,容易导致激励失当。作为发行人委任的信息披露辅助者,中介机构责任承担的核心争议为其是否直接... 详细信息

发行人中介降低直接融资市场的信息成本,为证券质量提供声誉担保。当下司法实践对中介机构在证券发行虚假陈述中的责任认定过于严格和粗放,容易导致激励失当。作为发行人委任的信息披露辅助者,中介机构责任承担的核心争议为其是否直接参与虚假陈述且对此存在过错。中介机构的过错认定应以其客观职责为基础,以信息获取、核实与验证能力为前提,综合考量其是否以合理的审慎和勤勉控制发行人虚假陈述的风险。具体而言,中介机构对发行人提供的信息须保持必要怀疑,对专业业务事项应积极行动,采取合理措施避免和防止虚假陈述;对非专业业务事项,除确有证据表明存在虚假陈述外,原则上可消极信赖有关专业人士的陈述。

关键词：发行人中介勤勉尽责滑动责任合理注意证券发行虚假陈述

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证券投资顾问受信义务研究

法律适用 2012年第10期 33-39页

作者：甘培忠周淳北京大学法学院

20世纪以来。商品经济开始向知识经济、信息经济转变，专业分工的不断细化产生了对信息和知识的差异性分配．专业化和规模集中导致服务关系中信息、知识和经验的垄断以及实质话语权和心理地位的差别状态。

关键词：投资顾问义务证券知识经济信息经济 20世纪商品经济规模集中