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证券期货市场错单交易处置法律制度完善研究

证券期货市场错单交易处置法律制度完善研究

作者：吴飘中国政法大学

学位级别：硕士

当下,金融科技高速发展,日益频繁的技术、系统故障与人为差错造成的“错单”已成为引发证券期货市场交易异常的重要原因之一。光大证券乌龙指案后,错单交易虽然引起了广泛关注,但目前我国还未建立起系统的错单交易处置法律制度。基于世... 详细信息

当下,金融科技高速发展,日益频繁的技术、系统故障与人为差错造成的“错单”已成为引发证券期货市场交易异常的重要原因之一。光大证券乌龙指案后,错单交易虽然引起了广泛关注,但目前我国还未建立起系统的错单交易处置法律制度。基于世界范围内错单交易的频发性以及破坏性,同时长久地将错单交易置于异常交易范围内加以规制存在不足之处,以立法的形式明确错单交易的定义,建立能够精准区分和识别错单交易的标准,健全错单交易处置法律制度是我国防范系统性风险、维护资本市场稳定的制度体系中不可缺失的一部分。本文分为以下三章:第一章明确错单交易的定义。错单交易的定义可以从错单交易的原因、外在表现形式以及可能产生的危害三方面进行研究和总结。错单交易形成原因多种多样,最常见的有人为错误、技术故障和系统故障。但不管是何种原因引发的错单交易,其外在表现通常是交易价格、数量等方面出现重大异常,这些异常将会向市场释放出错误的价格和供求信号,从而可能误导投资者的判断,促使投资者做出错误的决策,同时基于新的金融现实下市场参与者之间以及各市场之间联系的紧密性,即使是小的错误也有可能导致市场的崩溃,从而产生系统性风险。基于三方面的研究,错单交易的定义可以表述为:错单交易,也称错误交易,是指在证券或期货市场中交易时,由于市场参与者的人为错误或技术、系统故障而导致执行的交易在价格、数量等方面发生明显异常且可能带来极大危害的交易。第二章详述我国错单交易处置存在的问题。目前我国境内在处置错单交易的过程中主要存在三个方面的问题:一是法律法规层面缺乏错单交易的概念。现有法律法规对“错单交易”没有明确的定义,这使得交易所在处置错单交易的过程中缺乏上位法依据。二是缺乏明确的认定标准。基于错单交易外在表现为异常,错单交易目前被纳入异常交易的范围内加以规范和处置,但异常只是错单交易的外在表象,内幕交易、市场操纵等都可能表现为交易的异常,如何将错单交易与内幕交易、市场操纵等行为加以区分并无明确标准。三是处置机制不够完善。目前错单交易被纳入异常交易的范围内进行处置,但异常交易的已有处置机制本身存在诸多缺陷,诸如暂缓交收、取消交易等处置措施都缺乏完善的规定,这可能导致在适用有关的规则处置错单交易时同样缺乏规范性和确定性。第三章探讨我国错单交易处置法律制度的完善。未来我国在建设错单交易的处置制度时,需要在立法层面将错单交易作为一个法律概念加以明确,使得交易所在制定具体政策和处置错单交易时有法可依;在交易所层面细化错单交易的主观和客观认定标准,将错单交易与市场操纵、内幕交易等外在表现同为异常的行为进行区分,以明确适用错单交易处置制度的范围和边界;同时以现有的可用于处置错单交易的制度为基础,借鉴境外发达资本市场的错单交易处置制度,完善已有的可用于处置错单交易的措施,建立起交易所层面较为完善的错单交易处置机制。

关键词：错单交易投资者保护系统性风险取消交易

循环经济下建筑废弃物资源化障碍因素及实施策略研究

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循环经济下建筑废弃物资源化障碍因素及实施策略研究

作者：吴飘广州大学

学位级别：硕士

循环经济是实现可持续发展的重要架构,它作为对传统线性经济发展模式的“扬弃”,兼顾了经济效益和环境保护。推进建筑废弃物资源化发展是建筑废弃物治理的重要内容,亦是实现建筑业绿色发展的重要举措。然而,目前我国建筑废弃物资源化利... 详细信息

循环经济是实现可持续发展的重要架构,它作为对传统线性经济发展模式的“扬弃”,兼顾了经济效益和环境保护。推进建筑废弃物资源化发展是建筑废弃物治理的重要内容,亦是实现建筑业绿色发展的重要举措。然而,目前我国建筑废弃物资源化利用率低,产业链的发展较为缓慢,大量的建筑废弃物未得到合理的利用,严重阻碍了区域可持续发展战略的实施。因此,建筑废弃物资源化发展向循环经济模式转型俨然迫在眉睫。本研究以广州市为例,首先利用物质流分析方法,建立了建筑废弃物资源化系统和指标评价体系,掌握建筑废弃物从产生到消失的演化机制和路径,分析其向循环经济模式发展的潜力。随后,在文献回顾和半结构化访谈的基础上,确定了循环经济下建筑废弃物资源化发展中的11个利益相关者及与其相对应的54个潜在障碍因素,通过问卷设计与问卷调查量化了各潜在障碍因素之间的作用关系,并利用Gephi 0.9.2软件构建了潜在障碍因素网络分析模型。紧接着对模型结构的相关指标进行分析,探索阻碍循环经济下建筑废弃物资源化发展的关键障碍因素与其运行的关键阶段。研究结果表明:（1）2021年广州市建筑废弃物资源化系统的废弃物回收率为39.1%,资源化利用率为9.2%,建筑废弃物资源化发展向循环经济增值的潜力较大;（2）潜在障碍因素网络密度值为0.045,标准化中心势为0.071,距离的内聚力指标值为0.174,网络结构较松散,并未呈现出明显的向某个点集中的趋势,表明现阶段建筑废弃物资源化系统缺乏较有效的管理机制对障碍因素进行控制和约束;（3）由网络节点出入度和度差的排序情况,得到“政府部门的激励、扶持政策不到位”、“有关建筑废弃物循环利用的宣传教育力度不够”和“管理建筑废弃物法律框架不足”为关键的三个障碍因素;（4）拥有“控制力”和“调节能力”最强的是“再生产品的推广和应用”阶段,该阶段网络节点中BC值之和占总的46.5%。即该阶段是建筑废弃物资源化系统运行的关键环节;（5）障碍因素网络拥有3个核心位置,核心位置成员对障碍因素网络起着非常重要的影响作用。最后,本文从多方面多角度提出促进循环经济下建筑废弃物资源化发展的实施策略。研究成果可为循环经济下建筑废弃物资源化相关政策制定提供理论指导;有助于各利益相关者根据自身情况针对某一障碍因素提出更加有效的解决方案;进一步推进循环经济在建筑行业废弃物资源化产业中的应用。

关键词：建筑废弃物资源化物质流分析障碍因素社会网络分析循环经济

金融消费者权益保护存在的问题及对策研究——以场景消费金融为视角

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金融消费者权益保护存在的问题及对策研究——以场景消费金融为视...

作者：吴飘四川大学

学位级别：硕士

最近几年,随着中国市场经济的蓬勃发展,金融行业产品供应也越来越丰富,尤其是2009年开放消费金融公司试点以来,推动了金融服务和金融产品的创新发展,对刺激内需产生积极作用,但随之而来的金融纠纷也逐渐增多。我国消费信贷市场相关的法... 详细信息

最近几年,随着中国市场经济的蓬勃发展,金融行业产品供应也越来越丰富,尤其是2009年开放消费金融公司试点以来,推动了金融服务和金融产品的创新发展,对刺激内需产生积极作用,但随之而来的金融纠纷也逐渐增多。我国消费信贷市场相关的法律体系与制度尚未成熟,行业缺乏规范经营的意识,金融机构又作为交易中的强势方,这就给金融纠纷的滋生提供了土壤。加之金融产品相对于普通消费品而言办理过程更为复杂,条款更加冗长,消费金融产品往往针对的是中低收入群体,客群的金融素养水平较低,因而加大了金融消费者权益受损的风险。因此在消费金融领域内做好金融消费者保护工作显得尤为重要。为了扼制侵害金融消费者权益的事件的发生,中国人民银行、银保监会等部门从完善法律法规、建设监管机制、制定行业规范等方面开展了大量的监管工作,对稳定金融市场的秩序以及营造健康的金融市场环境起到了显著作用。但因消费金融作为新兴的产物,各项监管政策与监管措施在具体落实的过程中与传统信贷模式具有一定的差异,消费金融机构以及周边服务商的合规意识不到位,内部管理混乱,导致侵犯金融消费者利益的事件频频出现。在维权的过程中也存在着维权系统不完备,消费者自我保护能力不足等问题,因此在实践中金融消费者权利保护工作任重道远。本文首先了解研究的背景,分析了国内外的研究现状,制定研究的框架。其次结合相关文献对金融消费者进行了定义,梳理金融消费者的基本权利,从公共利益、金融监管理论等角度重点分析,再根据立法情况、监管机制、主要的金融纠纷解决方式、消费者金融素养及金融教育开展情况以及消费金融领域内典型的权益受损案例剖析我国金融消费者保护的现状。第四部分在充分了解了现状的基础上,深入分析监管部门在金融法规、监管制度、行业发展、维权体系、金融消费者教育各方面存在的问题及其原因。第五部分主要了解美国、英国、日本的金融消费者保护经验,思考结合我国现状能如何参考借鉴。第六部分针对以上问题,就消费金融领域内如何加强我国金融消费者权益保护,从建设法律制度、完善监管机制、加强对消费金融机构的指导、强化保障体系、加强金融消费者教育五个维度提出应对策略。

关键词：金融消费者权益保护消费金融

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二连盆地洼槽分类及其油气勘探意义

现代地质 2022年第2期36卷 719-728页

作者：曹兰柱吴飘侯读杰魏秀丽郑荣华中国石油华北油田公司勘探开发研究院河北任丘062550 中国地质大学(北京)能源学院北京100083 青岛海洋地质研究所山东青岛266071

二连盆地已发现56个凹陷和21个凸起,每个凹陷按腾一段地层沉积中心的分割性可划分为2~3个洼槽。为开展洼槽地质分类及其与生烃潜力的相关性研究,通过对10个含油凹陷23个洼槽的地质和地球化学资料统计分析,发现各洼槽的古生界基底顶面(T_... 详细信息

二连盆地已发现56个凹陷和21个凸起,每个凹陷按腾一段地层沉积中心的分割性可划分为2~3个洼槽。为开展洼槽地质分类及其与生烃潜力的相关性研究,通过对10个含油凹陷23个洼槽的地质和地球化学资料统计分析,发现各洼槽的古生界基底顶面(T_(g))最大埋深、洼槽面积、阿尔善组及腾一段沉积期间的古水体盐度分别对阿尔善组和腾一段两套烃源岩的最大总厚度及成熟度、面积、有机质丰度及类型存在控制作用。据此提出按照基底埋深、深洼带面积和阿尔善组及腾一段的古水体盐度特征将洼槽划分为高熟型、成熟型和低熟型3大类14小类。结合洼槽生烃潜力评价,认为富生烃洼槽总体属于高熟大中型洼槽和成熟大中型咸水洼槽,咸水洼槽具有更优越的源储条件,更有利于致密油勘探。由于高熟咸水洼槽在马尼特坳陷和乌兰察布坳陷更发育,在勘探选区上应优先考虑这两个坳陷内的洼槽。

关键词：二连盆地洼槽分类基底埋深湖盆咸化生烃潜力

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胶莱盆地东北部白垩系烃源岩特征与评价

现代地质 2023年第5期37卷 1358-1368页

作者：可行赵青芳吴飘杨传胜廖晶龚建明青岛海洋地质研究所山东青岛266237 山东科技大学地球科学与工程学院山东青岛266590 青岛海洋科学与技术试点国家实验室海洋矿产资源评价与探测技术功能实验室山东青岛266237

胶莱盆地具有页岩气形成条件和勘探潜力,本研究对胶莱盆地莱阳凹陷和海阳凹陷中部、西南部的白垩系莱阳组水南段和逍仙庄段露头泥页岩进行了系统采样与有机地球化学测试,以期为后续盆地内页岩气的研究和勘探提供基础资料。数据分析得出... 详细信息

胶莱盆地具有页岩气形成条件和勘探潜力,本研究对胶莱盆地莱阳凹陷和海阳凹陷中部、西南部的白垩系莱阳组水南段和逍仙庄段露头泥页岩进行了系统采样与有机地球化学测试,以期为后续盆地内页岩气的研究和勘探提供基础资料。数据分析得出研究区白垩系莱阳组烃源岩总体品质中等-差。莱阳凹陷水南段仅有22%的样品为有机质丰度中等的Ⅱ_(2)型成熟烃源岩,海阳凹陷中部水南段仅有16%的样品为有机质丰度较差的Ⅱ_(2)型成熟烃源岩,海阳凹陷西南部水南段仅有22%的样品为有机质丰度较差的Ⅱ_(2)型低成熟烃源岩,除去以上达到有效烃源岩标准的样品,其余样品均为非烃源岩。通过分析各项有机地球化学参数,认为本次样品遭受了强烈的风化淋漓作用,导致各项参数普遍偏低,在该区烃源岩评价中的作用有限,但可提供一份基础资料作为在胶莱盆地莱阳组研究的参考。露头样品相对于井下样品品质差异较大,部分构造稳定的露头区可能烃源岩保存条件较好。结合大量前人研究成果综合分析认为,莱阳组水南段烃源岩在后期遭受了强烈的风化,使露头样品的测试结果表现为不利于有机质保存的氧化环境,而井下样品的测试结果则表明烃源岩形成于还原环境且生源以藻类为主,所以莱阳组烃源岩的实际品质可能优于本次样品,因此推测莱阳组水南段存在一套较好的烃源岩。

关键词：胶莱盆地白垩系莱阳组水南段烃源岩有机地球化学

下扬子巢湖地区鼓地1井五峰组-高家边组下段页岩地球化学特征及其地质意义

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海洋地质前沿 2022年第5期38卷 12-22页

作者：薛路陈建文吴飘张鹏辉王拔秀河海大学海洋学院南京210098 中国地质调查局青岛海洋地质研究所青岛266237 青岛海洋科学与技术试点国家实验室海洋矿产资源评价与探测技术功能实验室青岛266237 山东科技大学青岛266590

下扬子巢湖地区鼓地1井揭示了上奥陶统五峰组(WF2-3带)和下志留统高家边组下段(LM2带和LM5-6带)页岩。基于该套地层的页岩岩心样品的元素地球化学测试分析,对其沉积构造背景、物源区背景、古气候、古生产力、海水深度和盐度、氧化还原... 详细信息

下扬子巢湖地区鼓地1井揭示了上奥陶统五峰组(WF2-3带)和下志留统高家边组下段(LM2带和LM5-6带)页岩。基于该套地层的页岩岩心样品的元素地球化学测试分析,对其沉积构造背景、物源区背景、古气候、古生产力、海水深度和盐度、氧化还原条件进行了研究。结果表明,鼓地1井五峰组-高家边组下段页岩主量元素、微量元素以及稀土元素纵向分布不均匀,LM2带与WF2-3带和LM5-6带相比明显异常。沉积时期的构造环境主要为活动大陆边缘,同时兼具大陆岛弧的特征。物源具有长英质物源和成熟大陆石英物源混合物源的特征。WF2-3带和LM5-6带为浅水环境,底层海水含氧高,气候温暖湿润,古生产力较低,海水较浅且盐度较低;LM2带为深水环境,海水盐度高、滞留程度较弱,底层海水缺氧,气候干燥炎热,古生物生产力较强。

关键词：下扬子巢湖地区鼓地1井五峰组-高家边组沉积背景沉积环境

南黄海地区二叠系孤峰组硅质烃源岩的地球化学特征及上升流成因

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海洋地质与第四纪地质 2023年第1期43卷 138-158页

作者：吴飘陈建文张银国龚建明蓝天宇薛路可行中国地质调查局青岛海洋地质研究所青岛266237 崂山实验室海洋矿产资源评价与探测技术功能实验室青岛266237 河海大学海洋学院南京210098 山东科技大学地球科学与工程学院青岛266590 中国石油大学(华东)地球科学与技术学院青岛266580 中国海洋大学海洋地球科学学院青岛266100

前人对南黄海地区中二叠统孤峰组层状硅质岩的生烃潜力和成因研究较少,本文利用下扬子-南黄海地区的5口钻井资料,对二叠系孤峰组硅质烃源岩进行了详细的矿物学和地球化学研究,并通过与现代秘鲁上升流区的沉积物进行元素含量对比,分析了... 详细信息

前人对南黄海地区中二叠统孤峰组层状硅质岩的生烃潜力和成因研究较少,本文利用下扬子-南黄海地区的5口钻井资料,对二叠系孤峰组硅质烃源岩进行了详细的矿物学和地球化学研究,并通过与现代秘鲁上升流区的沉积物进行元素含量对比,分析了南黄海地区孤峰组硅质烃源岩的生烃潜力和成因机制。结果显示,下扬子-南黄海地区孤峰组具有硅质岩和硅质泥岩不等厚互层的特征,是一套呈SWW-NEE向展布的过成熟偏腐殖型优质烃源岩。在地球化学特征方面,南黄海地区孤峰组硅质烃源岩和秘鲁上升洋流沉积物均表现出还原性敏感元素和生产力敏感元素相对富集,K、 Ti、 Mn相对亏损,具有Co×Mn0.1的特征,显示为大陆边缘的上升流成因。研究显示,南黄海地区孤峰组硅质烃源岩的有机质富集主要受高生产力控制,形成于中等滞留的缺氧-硫化环境。与硅质泥岩相比,孤峰组硅质岩的陆源碎屑输入和Co×Mn值较低,Zr/Rb值较高,这意味着硅质岩沉积时期的上升流活动强度大于硅质泥岩。此外,部分探井中的孤峰组硅质泥岩相对于硅质岩具有较高的化学蚀变指数,说明古气候变暖是造成上升流活动减弱和硅质沉积含量减少的主要原因。

关键词：硅质岩上升流地球化学特征南黄海地区孤峰组

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下棋的步调

丛书名：围棋初级丛书

1970年

作者：吴飘金英

下棋的步调

ISBN: (数字)7500905343

ISBN: (纸本)7500905343

下棋的步调

关键词：下棋的步调

来源：汇雅图书（南通市图书馆... 评论

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盘渡与通连