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上市公司董事监督义务的制度构建

环球法律评论 2021年第2期43卷 87-101页

作者：吕成龙深圳大学法学院

中国证券监督管理委员会在长期执法实践中,逐渐塑造出"监督义务"的概念以追究董事责任,部分规范性文件及行业自律规定亦日益强调董事在上市公司治理中的监督责任。然而,监督义务不仅面临规范基础的质疑,而且在其内涵与适用条件方面皆存... 详细信息

中国证券监督管理委员会在长期执法实践中,逐渐塑造出"监督义务"的概念以追究董事责任,部分规范性文件及行业自律规定亦日益强调董事在上市公司治理中的监督责任。然而,监督义务不仅面临规范基础的质疑,而且在其内涵与适用条件方面皆存在模糊之处,既不利于促进上市公司的规范治理,又给证券执法埋下了隐患。结合我国既有执法实践与比较法上的经验来看,构建董事监督义务具有充分的现实必要性。我国应当在《公司法》修订中对其予以明确,尤其要涵括两项内容:其一,董事负有督促公司建立健全内部控制体制、信息收集与报告机制之义务;其二,董事有义务在发现公司存有重大异常时采取主动调查等行动。同时,鉴于独立董事及其他非执行董事参与公司治理时间、程度与法定职责不同,在其监督义务履行评价中应与执行董事有所区别。

关键词：董事义务监督义务勤勉义务信义义务上市公司

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试论建窑的几个问题

文物 1998年第7期 53-59,1页

作者：吕成龙故宫博物院

宋代饮茶之风盛行,而建盏则倍受青睐。吕成龙对有关建窑的几个问题,特别对建盏中的鹧鸪斑进行讨论,同意油滴釉建盏即宋代文献所指的鹧鸪斑盏的观点,指出所谓鹧鸪斑在宋代不是人为生产,而是偶然出现的。

关键词：建窑建盏兔毫盏宋代遗址标本黑釉瓷油滴釉中国古陶瓷建安

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明代斗彩瓷器概论

文物 2005年第5期 84-95页

作者：吕成龙故宫博物院

明清时期景德镇瓷器可分为两大类，一类是色釉瓷，一类是彩绘瓷。彩绘瓷简称彩瓷，主要有青花、釉里红、青花釉里红、五彩、斗彩、珐琅彩、粉彩等。其中青花、釉里红、青花釉里红属于釉下彩，粉彩、珐琅彩属于釉上彩，而五彩既有纯釉上... 详细信息

明清时期景德镇瓷器可分为两大类，一类是色釉瓷，一类是彩绘瓷。彩绘瓷简称彩瓷，主要有青花、釉里红、青花釉里红、五彩、斗彩、珐琅彩、粉彩等。其中青花、釉里红、青花釉里红属于釉下彩，粉彩、珐琅彩属于釉上彩，而五彩既有纯釉上五彩，也有釉下青花与釉上彩相结合的青花五彩。由于斗彩亦是釉下青花与釉上彩相结合的彩瓷，因此，如何给斗彩下一个确切的定义，使之与青花五彩区别开来，是研究斗彩瓷器的关键。

关键词：明代斗彩瓷器彩绘瓷青花五彩

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金融科技时代证券市场技术监管的制度革新

甘肃社会科学 2021年第4期 199-205页

作者：吕成龙深圳大学法学院广东深圳518060

金融科技迅速发展给证券市场带来了显著变化,不仅极大优化了交易速度与流程,而且创造出新的交易模式、产品和服务,同时对证券监管提出了更高的迅捷性、专业性与安全性要求。我国证券监管部门尚未对金融科技的现实挑战形成系统认识且持... 详细信息

金融科技迅速发展给证券市场带来了显著变化,不仅极大优化了交易速度与流程,而且创造出新的交易模式、产品和服务,同时对证券监管提出了更高的迅捷性、专业性与安全性要求。我国证券监管部门尚未对金融科技的现实挑战形成系统认识且持有相对保守的立场,这在一定程度上导致了证监会规则制定的应急性与零碎性,其亲力亲为参与信息监察系统开发的方案亦非良策。美国证券监管机构较为成熟的风险交流机制、有效的市场自律机制和灵活的规则制定权力,对我们具有参考意义。证监会应以开放的立场接纳金融科技时代证券信息技术的变迁,通过激发自律组织的技术优势而实现富有效率的市场治理。《证券法》应授予证监会充分的规则制定权,为多元治理下的证券市场技术监管提供坚实制度保障。

关键词：金融科技证券监管多元治理证监会技术监管

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明成化朝御窑瓷器简论

故宫博物院院刊 2016年第4期 26-36,160页

作者：吕成龙故宫博物院器物部

明成化时期是中国陶瓷发展史上最重要的时期之一。成化朝历时23年,相对安定的社会环境,良好的艺术氛围,以及明宪宗朱见深所具有的良好艺术修养,使成化朝在御用瓷器烧造方面取得了很高的艺术成就,景德镇御窑厂烧造的瓷器不仅数量大,而且... 详细信息

明成化时期是中国陶瓷发展史上最重要的时期之一。成化朝历时23年,相对安定的社会环境,良好的艺术氛围,以及明宪宗朱见深所具有的良好艺术修养,使成化朝在御用瓷器烧造方面取得了很高的艺术成就,景德镇御窑厂烧造的瓷器不仅数量大,而且品种多。与明代早期和晚期景德镇御窑瓷器相比,处于明代中期的成化朝御窑瓷器独具一格,对后来瓷器烧造产生了深远影响。明代晚期以来,古董收藏之风盛行,文人雅士对成化瓷器极力推崇,导致仿品不断涌现。

关键词：成化朝明宪宗景德镇御窑瓷器

谁在偷偷地看牌?——中国证监会內幕交易执法的窘境与规范检讨

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清华法学 2017年第4期11卷 157-176页

作者：吕成龙深圳大学法学院

自1994年以来,证监会已经累计处理了208例内幕交易案件,他们迥然相异的身份特质,为我们系统地反思《证券法》和证监会的内幕交易监管行为,提供了扎实的实证基础。在这些内幕交易处罚中,证监会的行政执法已经逾越了《证券法》第73条和第7... 详细信息

自1994年以来,证监会已经累计处理了208例内幕交易案件,他们迥然相异的身份特质,为我们系统地反思《证券法》和证监会的内幕交易监管行为,提供了扎实的实证基础。在这些内幕交易处罚中,证监会的行政执法已经逾越了《证券法》第73条和第74条的授权边界,将本来有限的内幕交易查处对象直接扩张到一种涵盖"任何人"的监管模式,使得第74条的具体列举失去了应有的意义。究其原因,第74条规定的基于身份特质的"内幕信息知情人"和未加解释的"非法获取内幕信息的人",已经无法全面规制目前愈加复杂、外溢的内幕交易活动。为此,《证券法》应建立以信息平等获得理论为基础的内幕交易监管理论,使任何拥有内幕信息并藉此交易的人都因其行为和损害而承担相应法律责任,这不仅有利于防止在信义义务的窠臼中徘徊不前,也有利于应对我国资本市场的复杂新局面。同时,为了有效地平衡执法成本和社会效益,应设置内幕交易的责任阶梯和区别责任,不断促进内幕交易执法合法性和合理性的提升。

关键词：证监会内幕交易信义义务平等获得理论证券监管

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同方期刊数据库

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明代弘治、正德朝景德镇御窑瓷器简论

故宫博物院院刊 2017年第5期 121-132页

作者：吕成龙故宫博物院器物部

明代弘治、正德时期是中国陶瓷发展史上的重要时期之一。弘治朝御窑瓷器虽然在产量和品种方面均比前朝成化有所减少,大约只有16个品种,但仍保持着成化朝御窑瓷器造型俊秀、胎釉精细、纹饰纤柔、色彩淡雅等特点,其中尤以浇黄地青花、白... 详细信息

明代弘治、正德时期是中国陶瓷发展史上的重要时期之一。弘治朝御窑瓷器虽然在产量和品种方面均比前朝成化有所减少,大约只有16个品种,但仍保持着成化朝御窑瓷器造型俊秀、胎釉精细、纹饰纤柔、色彩淡雅等特点,其中尤以浇黄地青花、白地绿彩、浇黄釉瓷等最受人称道。正德朝是明代御窑瓷器烧造的一个转折点,逐渐改变了成化、弘治朝御窑瓷器胎体轻薄、造型较少、装饰疏朗的风格,变得胎体趋于厚重、造型逐渐增多、装饰偏向繁缛。正德朝御窑瓷器品种多达20几个,其中以孔雀绿釉青花、素三彩、孔雀绿釉瓷等最受人注目。明代晚期以来,随着文人品评和收藏古玩之风的盛行,明代永乐、宣德、成化、弘治、正德各朝御窑瓷器均成为收藏者竞相猎取的目标。

关键词：弘治正德景德镇御窑

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证监会行政调查制度的解构与重述

证券市场导报 2018年第5期 72-78页

作者：吕成龙深圳大学法学院广东深圳518060

证监会行政调查程序是行政处罚与证券市场监管的重要环节,由于我国目前并没有部门规章及以上效力的立法对行政调查予以系统性的规范,行政调查的具体分工、调查程序和被调查对象的权利保护等问题,仍然有进一步制度化的空间。相较而言,美... 详细信息

证监会行政调查程序是行政处罚与证券市场监管的重要环节,由于我国目前并没有部门规章及以上效力的立法对行政调查予以系统性的规范,行政调查的具体分工、调查程序和被调查对象的权利保护等问题,仍然有进一步制度化的空间。相较而言,美国证券交易委员会的《执法手册》对行政调查有详尽的指引,无论是调查程序,还是相对人权利的保障,都进行了充分规范,启发良多。行政调查制度的参鉴并不存在太多体制与文化的差异。因而,证监会可以有条件地借鉴,在非正式调查、正式调查、内部控制和调查保障层面,制定更为细致的规则,并对被调查对象的权利保护予以规定。

关键词：行政调查证券监管行政处罚行政程序

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关于八思巴字款青花瓷器年代之我见

文物 2001年第8期 77-83页

作者：吕成龙故宫博物院副研究馆员

1994年以来,国内的部分专家、学者就吉林扶余岱吉屯墓出土的“至正年制”款五彩瓷碗及景德镇珠山出土的八思巴字款青花海水云龙纹盘、碗在《文物》上发表了一系列文章,对这两类瓷器的烧造年代展开了热烈讨论。归纳起来主要有两种意见:... 详细信息

1994年以来,国内的部分专家、学者就吉林扶余岱吉屯墓出土的“至正年制”款五彩瓷碗及景德镇珠山出土的八思巴字款青花海水云龙纹盘、碗在《文物》上发表了一系列文章,对这两类瓷器的烧造年代展开了热烈讨论。归纳起来主要有两种意见:一种意见认为这两类瓷器是元末官窑烧制的青花、五彩瓷的标准器;另一种意见认为“至正年制”款五彩瓷碗是明代中晚期(正德至嘉靖)仿写元代年款的产品,而八思巴字款青花海水云龙纹盘、碗是明代正德年间景德镇官窑制品。

关键词：青花瓷器八思巴字八思巴文官窑瓷器之我见