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CF证券公司客户交易行为管理优化研究

CF证券公司客户交易行为管理优化研究

作者：曹崴崴中南大学

学位级别：硕士

在监管部门不断提高的“压实一线监管职责”的要求以及严监管常态化的监管形势下,在高净值客户对法律法规及交易规则深入解读与合规交易建议的需求下,客户交易行为管理,作为证券公司防范客户发生异常交易行为的重要机制,一方面是证券公... 详细信息

在监管部门不断提高的“压实一线监管职责”的要求以及严监管常态化的监管形势下,在高净值客户对法律法规及交易规则深入解读与合规交易建议的需求下,客户交易行为管理,作为证券公司防范客户发生异常交易行为的重要机制,一方面是证券公司履行监管职责的重要抓手,另一方面是证券公司风险管理能力与服务水平的重要体现,越来越被行业中更多的公司重视起来。首先,本文以CF证券公司为研究对象,阐述了监管部门对异常交易行为的认定、分类与监管标准,证券公司客户交易行为管理工作机制,以及客户关系理论、内部控制理论、操作风险管理理论等与客户交易行为管理相关的理论,通过调查访谈与案例分析等研究方法,发现其在客户交易行为管理中主要存在三个问题:缺乏有针对性的事前预防措施;缺乏有效防范客户发生异常交易行为的控制措施;对客户交易行为管理过程中特别是监管协同工作的操作风险缺乏有效的管理。其次,本文针对CF证券公司客户交易行为管理存在的问题,提出一套科学的、有针对性的、体系化的优化方案。在客户发生异常交易行为前,采取异常交易事前投教的预防措施;在客户发生异常交易行为过程中,设置异常交易系统控制的有效控制机制;在客户因发生异常交易行为而收到交易所监管函件后,强化监管协同工作的操作风险管理。最后,本文从制度、组织、人才、技术、文化等五个方面阐述了保障本文提出的优化方案顺利实施的措施,并对其预期的实施效果进行了调查研究。本文为CF证券公司优化其客户交易行为管理提供了方法与思路,在后续的实践中为业内客户交易行为管理与风险防范的优化提供启发与借鉴。正文共57638字,参考文献85篇

关键词：证券公司异常交易行为客户交易行为管理

基于扎根理论的上市公司强制退市关键因素研究——以天夏智慧为例

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基于扎根理论的上市公司强制退市关键因素研究——以天夏智慧为例

作者：许崴崴东北农业大学

学位级别：硕士

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畅享金融为民的暖心“深”活

中国金融 2023年第24期 67-69页

作者：纪崴不详

深圳,这座日新月异的大都市,每次来到这里,都会被“深圳速度”带来的迭变所震撼。特别是《关于金融支持粤港澳大湾区建设的意见》《关于金融支持前海深港现代服务业合作区全面深化改革开放的意见》等政策落地以来,深圳更是围绕“双区”... 详细信息

深圳,这座日新月异的大都市,每次来到这里,都会被“深圳速度”带来的迭变所震撼。特别是《关于金融支持粤港澳大湾区建设的意见》《关于金融支持前海深港现代服务业合作区全面深化改革开放的意见》等政策落地以来,深圳更是围绕“双区”建设,紧紧抓住改革开放这一当地经济发展的“根与魂”,先试先行,在金融产品和服务方面不断创新突破,构建健康、有温度的金融生态,在提升市场主体和人民群众金融获得感和安全感的同时,实现深圳经济的高质量发展。近日,记者来到这座国际创新之城,切身感受金融为民的暖心“深”活。

关键词：粤港澳大湾区现代服务业金融生态市场主体深圳速度创新突破前海深化改革开放

公安一线的“木兰花”——追记黑龙江省七台河市社区民警刘欣

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党建 2024年第2期 60-62页

作者：杨崴黑龙江省七台河市融媒体中心

2023年11月10日,黑龙江省公安厅正在组织一场报告会。与往常的会议不同,这次的会场中不但有身着警服的公安同志,还有普通群众,他们红着眼眶,追忆着刘欣同志——一位平凡却又伟大的女民警。在感人至深的报告中,刘欣从警的点滴清晰地呈现... 详细信息

2023年11月10日,黑龙江省公安厅正在组织一场报告会。与往常的会议不同,这次的会场中不但有身着警服的公安同志,还有普通群众,他们红着眼眶,追忆着刘欣同志——一位平凡却又伟大的女民警。在感人至深的报告中,刘欣从警的点滴清晰地呈现在众人眼前。

关键词：社区民警公安一线黑龙江省公安厅刘欣女民警七台河市普通群众

硒对高糖诱导的大鼠腹膜透析相关腹膜纤维化的影响

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中国医科大学学报 2023年第1期52卷 46-50页

作者：高利丽蔡宏宇刘彤崴锦州医科大学附属第一医院肾内科锦州121001 锦州医科大学附属第一医院心内科锦州121001

目的探讨硒对高糖诱导的大鼠腹膜间皮细胞上皮-间质转化(EMT)的影响。方法将40只清洁级SD雄性大鼠随机分为对照组(NC组)、高糖组(HG组)、低硒组(HG+L-Se组)、高硒组(HG+H-Se组),每组10只,分别腹腔注射无菌生理盐水、4.25%葡萄糖腹膜... 详细信息

目的探讨硒对高糖诱导的大鼠腹膜间皮细胞上皮-间质转化(EMT)的影响。方法将40只清洁级SD雄性大鼠随机分为对照组(NC组)、高糖组(HG组)、低硒组(HG+L-Se组)、高硒组(HG+H-Se组),每组10只,分别腹腔注射无菌生理盐水、4.25%葡萄糖腹膜透析液、4.25%葡萄糖腹膜透析液和3 mg/kg亚硒酸钠、4.25%葡萄糖腹膜透析液和6 mg/kg亚硒酸钠。腹腔注射28 d后,量取腹腔流出液,计算超滤量。HE染色检测大鼠腹膜组织形态学改变,免疫组织化学染色检测大鼠腹膜组织EMT情况,分光光度法检测大鼠血清丙二醛(MDA)、谷胱甘肽(GSH)含量和总超氧化物岐化酶(T-SOD)活性。结果与NC组比较,HG组大鼠腹膜超滤量明显减少,腹膜厚度明显增加(均P 0.05);HG+H-Se组与HG组比较,上述指标的差异均有统计学意义(均P <0.05)。结论硒可部分逆转高糖诱导的大鼠腹膜形态和功能的改变,通过抑制氧化应激,延缓大鼠腹膜间皮细胞出现EMT。

关键词：腹膜间皮细胞高糖硒氧化应激上皮-间质转化

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以高质量发展推动金融强国建设

中国金融 2023年第22期 9-11页

作者：纪崴不详

令人瞩目的中央金融工作会议是我国在全面建设社会主义现代化国家开局起步关键时期召开的一次十分重要的会议。会议首次提出建设金融强国的目标,强调坚定不移走中国特色金融发展之路,并从加强党中央对金融工作的集中统一领导、金融为经... 详细信息

令人瞩目的中央金融工作会议是我国在全面建设社会主义现代化国家开局起步关键时期召开的一次十分重要的会议。会议首次提出建设金融强国的目标,强调坚定不移走中国特色金融发展之路,并从加强党中央对金融工作的集中统一领导、金融为经济社会发展提供高质量服务和全面加强金融监管等方面提出具体要求,为新时代新征程推动金融高质量发展提供了根本遵循和行动指南。

关键词：高质量服务金融监管金融强国高质量发展特色金融根本遵循新征程行动指南

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关键之年的稳与进

中国金融 2024年第6期 31-34页

作者：纪崴不详

2024年是中华人民共和国成立75周年,是实现“十四五”规划目标任务的关键一年。在外部环境复杂性、严峻性、不确定性明显上升,国内有效需求仍然不足的情况下,保持经济持续平稳健康发展具有重要意义。政府工作报告提出2024年国内生产总... 详细信息

2024年是中华人民共和国成立75周年,是实现“十四五”规划目标任务的关键一年。在外部环境复杂性、严峻性、不确定性明显上升,国内有效需求仍然不足的情况下,保持经济持续平稳健康发展具有重要意义。政府工作报告提出2024年国内生产总值增长5%左右等预期目标,要求坚持稳中求进、以进促稳、先立后破的宏观政策取向。中国人民银行作为货币政策的制定和执行机构,一直以来坚持金融服务实体经济的根本宗旨,持续健全金融政策框架体系,更好发挥总量和结构双重功能,稳步提升政策执行的精准度和有效性,以金融高质量发展推动经济高质量发展。

关键词：政府工作报告环境复杂性稳中求进执行机构货币政策高质量发展规划目标不确定性

高中生物学教学与生态文明教育的整合策略研究--以新人教版“生物与环境”为例

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中学生物教学 2023年第32期 4-6页

作者：孟崴赤峰学院内蒙古赤峰024000

以新人教版高中生物学选择性必修2“生物与环境”为例,从教学目标、教学内容、教学过程和实践活动四个维度详细探讨了高中生物学教学与生态文明教育的整合策略,以提升学生的生态文明素养,实现生物学课程的育人价值。

关键词：高中生物学教学生态文明教育整合策略

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开局之年话稳健

中国金融 2023年第6期 30-33页

作者：纪崴不详

2023年3月3日,国务院新闻办公室举行“权威部门话开局”系列主题新闻发布会,中国人民银行行长易纲,中国人民银行副行长、国家外汇局管理局长潘功胜,中国人民银行副行长刘国强出席发布会并介绍人民银行“坚定信心、守正创新,服务实体经... 详细信息

2023年3月3日,国务院新闻办公室举行“权威部门话开局”系列主题新闻发布会,中国人民银行行长易纲,中国人民银行副行长、国家外汇局管理局长潘功胜,中国人民银行副行长刘国强出席发布会并介绍人民银行“坚定信心、守正创新,服务实体经济高质量发展”有关情况。在这场信息满满、信心满满的发布会上,“稳”成为出镜率最高的关键词。稳定的币值、稳定的利率、房地产市场平稳、金融市场平稳、经济平稳,这些卓越成效的背后彰显着稳健货币政策的精准有力。

关键词：人民银行稳健货币政策房地产市场服务实体经济易纲金融市场出镜率守正创新