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船舶住舱通风模式优化及污染物排除研究

船舶住舱通风模式优化及污染物排除研究

作者：韩星星华中科技大学

学位级别：硕士

船舶住舱呈现空间低矮狭小,结构复杂,人员密度大,热湿负荷高以及空气污染严重的特点,因此在对船舶住舱进行空调通风设计时不仅需要满足热舒适性要求,还要考虑室内污染物浓度的控制。本文就如何设计船舶住舱及舱室通风方式,改善室内空气... 详细信息

船舶住舱呈现空间低矮狭小,结构复杂,人员密度大,热湿负荷高以及空气污染严重的特点,因此在对船舶住舱进行空调通风设计时不仅需要满足热舒适性要求,还要考虑室内污染物浓度的控制。本文就如何设计船舶住舱及舱室通风方式,改善室内空气品质进行了研究,主要包括热舒适性设计优化、咳嗽液滴和挥发性有机物(VOC)传播并探究空气净化器的控制效果。模拟计算了三层住舱中舱顶贴壁射流送风、圆盘布风器送风和垂直壁面贴附送风的送风特性,热舒适性分析显示传统送风方式难以覆盖多层床位,而经优化后的个性-垂直壁面贴附送风能有效改善局部热舒适性及能量利用效率。在此基础上,进一步研究咳嗽液滴在四种通风方式中的扩散过程,对比了咳嗽液滴的排除效果和住员的感染风险。结果表明舱顶贴壁射流送风的整体排除效果最好,个性-垂直壁面贴附送风人员呼吸区域洁净度较高,因此应根据实际需求选择合适的送风形式。针对典型VOC污染源木质板材释放速率受舱室温、湿度影响的特点,编写变释放速率污染源模型代替定释放速率边界条件,并与内流场进行联合求解。文章模拟计算了船舶办公舱室及住舱算例,结果表明了模拟中引入污染源模型的必要性:仅送风温度及相对湿度上的增加会导致室内VOC浓度上升1.15.5倍,另外局部热湿环境的差异也会影响VOC浓度。在既有船舶舱室的基础上,使用空气净化器进行污染控制。优化选择了不同类型空调机送风角度,计算结果表明使用独立净化器能够获得更好的净化效果,其舱内甲醛浓度较净化型空调下降了43%和35%。另外净化型空调适宜采用上送下回形式的立柜式净化型空调,而增加循环通风量对于甲醛的去除效果有限。

关键词：船舶住舱热舒适性呼吸液滴挥发性有机物净化器

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限功率控制下风电机组叶片疲劳损伤研究

太阳能学报 2020年第1期41卷 282-289页

作者：许帅霍志红许昌韩星星丁佳煜河海大学能源与电气学院南京211100 中国电建集团华中电力设计研究院有限公司郑州450000 南京河大风电科技有限公司南京211100

基于叶素-动量理论计算风电机组叶片气动载荷,建立其疲劳载荷模型;将叶片简化为悬臂梁,采用雨流计数法、Goodman经验公式和Miner线性累计损伤理论计算风力机叶片疲劳损伤和等效疲劳载荷;根据2种限功率控制策略计算不同限功率水平和湍流... 详细信息

基于叶素-动量理论计算风电机组叶片气动载荷,建立其疲劳载荷模型;将叶片简化为悬臂梁,采用雨流计数法、Goodman经验公式和Miner线性累计损伤理论计算风力机叶片疲劳损伤和等效疲劳载荷;根据2种限功率控制策略计算不同限功率水平和湍流强度下风力机叶片单位时间的疲劳损伤量,分析限功率运行工况对叶片疲劳损伤的影响。结果表明,新型限功率控制策略可减少变桨系统的动作频率和动作幅度,但其稳定运行状态对叶片的疲劳损伤量大于传统限功率控制策略。最后通过三维函数拟合得到疲劳损伤函数,可应用于限功率条件下风电场优化调度。

关键词：风力机疲劳损伤函数拟合限功率控制叶素动量理论

线粒体BCRP降低细胞内ROS抑制耐药乳腺癌细胞凋亡的作用机制

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线粒体BCRP降低细胞内ROS抑制耐药乳腺癌细胞凋亡的作用机制

作者：韩星星天津医科大学

学位级别：硕士

目的乳腺癌是危害妇女健康的主要恶性肿瘤之一,相关报道显示,全世界每年约有120万女性患乳腺癌,约50万女性死于该病。化疗是治疗乳腺癌的主要手段,但肿瘤细胞常会产生多药耐药性(multidrug resistance,MDR),从而极大的影响药物的治疗效... 详细信息

目的乳腺癌是危害妇女健康的主要恶性肿瘤之一,相关报道显示,全世界每年约有120万女性患乳腺癌,约50万女性死于该病。化疗是治疗乳腺癌的主要手段,但肿瘤细胞常会产生多药耐药性(multidrug resistance,MDR),从而极大的影响药物的治疗效果。乳腺癌多药耐药能力的获得常伴随着细胞对多种结构和功能不同的药物耐受,导致患者对多种治疗手段敏感性下降,预后较差。MDR主要由细胞中ABC转运蛋白超家族的蛋白表达增高所引起,包括ABCB1、ABCG2和MRP1等。乳腺癌耐药蛋白BCRP(Breast Cancer Resistant Protein),是ABC转运蛋白超家族的成员之一,由基因ABCG2编码。一般认为,BCRP定位于细胞膜发挥药物外排泵的功能,但有研究显示其可定位于细胞内溶酶体膜、线粒体、细胞浆及细胞核中,且BCRP的生物功能可能不仅仅局限于其药物外排泵活性,但相关研究仍然在初步阶段。本研究中,我们采用一系列分子生物学及细胞生物学实验并结合免疫缺陷小鼠模型明确BCRP对耐药乳腺癌细胞增殖和凋亡的影响,同时分析了BCRP在耐药乳腺癌细胞中的定位,随后通过蛋白质组学和RNA-seq分析结合细胞生物学实验探究BCRP调控乳腺癌细胞增殖和凋亡的分子机制。方法1.以课题组前期构建的两株耐药乳腺癌细胞系MDA-MB-468/EPI和SK-BR-3/EPI为研究模型,采用CCK8实验检测细胞对表柔比星(EPI)的敏感性,通过Western blotting和q RT-PCR实验检测这两株细胞系中耐药蛋白P-gp和BCRP的表达水平。2.在两株乳腺癌耐药细胞中使用耐药蛋白BCRP或者P-gp的特异si RNA敲减其表达,采用Western blotting实验验证敲减效率,通过CCK8实验检测敲减耐药蛋白后细胞对EPI的敏感性。3.在敏感乳腺癌细胞系MDA-MB-468细胞和BT549细胞稳定表达p CDHBCRP-Flag来过表达BCRP,采用Western blotting实验验证细胞中BCRP的表达水平,通过CCK8实验检测过表达BCRP后细胞对EPI的敏感性。4.在两株乳腺癌耐药细胞中使用si RNA敲减BCRP的表达,然后采用Western blotting实验验证敲减效率,通过CCK8实验和克隆形成实验检测敲减组与对照组的细胞增殖情况。5.构建基于Tet-On技术的BCRP-sh RNA慢病毒质粒,包装成慢病毒并感染MDA-MB-468/EPI细胞,通过药物筛选获得稳定表达Tet-On-BCRP-sh RNA的细胞后,加入Doxycycline进行诱导,采用Western blotting和q RT-PCR实验检测BCRP的敲减效率,之后通过CCK8实验检测敲减组与对照组细胞的增殖情况。6.在两株乳腺癌耐药细胞中,通过流式细胞术分析敲减BCRP对细胞凋亡的影响,采用Western blotting实验检测凋亡相关蛋白的变化。7.对亲本和SK-BR-3/EPI细胞以及敲减BCRP后的SK-BR-3/EPI细胞进行转录组测序和基于TMT的定量蛋白质组学分析,探究敲减BCRP对细胞功能的影响。8.在上述乳腺癌耐药细胞中采用核质分离实验、线粒体分离实验以及免疫荧光实验确定BCRP在耐药乳腺癌细胞中的定位。9.在上述乳腺癌耐药细胞中采用流式细胞术分析敲减BCRP后线粒体膜电位的变化情况。10.在上述乳腺癌耐药细胞中,采用流式细胞术分析敲减BCRP后细胞中活性氧水平的变化;通过流式细胞术检测MDA-MB-468和BT549细胞过表达BCRP后,细胞中活性氧水平的变化情况。11.在裸鼠皮下接种稳定表达Tet-on-BCRP-sh RNA的乳腺癌耐药细胞及其对照组细胞,待成瘤后给予Doxycycline或生理盐水灌胃,分析不同处理对小鼠皮下肿瘤体积增长速率的影响,并通过TUNEL染色检测肿瘤组织中细胞凋亡的情况。结果1.在MDA-MB-468/EPI细胞和SK-BR-3/EPI细胞中,经典耐药相关蛋白P-gp和BCRP在蛋白和m RNA水平均表达升高,细胞耐药能力明显提高。2.敲减耐药乳腺癌细胞中P-gp的表达后,细胞的IC50值显著降低,而敲减BCRP后细胞的IC50值无明显变化。3.在敏感乳腺癌细胞中过表达BCRP后,细胞的IC50值无明显变化。4.使用si RNA敲减耐药乳腺癌细胞中BCRP的表达以后,细胞的增殖能力显著减缓。5.在可诱导敲减BCRP的耐药乳腺癌细胞中加入Doxycycline后,与对照组相比,BCRP在蛋白和m RNA水平的表达水平显著降低,同时细胞的增殖减缓。6.敲减耐药乳腺癌细胞中BCRP的表达后,细胞凋亡率增加,促凋亡蛋白Cleaved-Caspase3、Cleaved-PARP的表达升高,抗凋亡蛋白M

关键词：乳腺癌耐药细胞 BCRP 凋亡 ROS

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考虑多时窗的生鲜收获-配送整合优化

考虑多时窗的生鲜收获-配送整合优化

作者：韩星星大连理工大学

学位级别：硕士

随着人民生活水平的提高,我国对生鲜产品的消费需求日渐强烈,各种生鲜电商营运而生。但是,高额的生鲜储存成本、运输成本以及采摘之后生鲜迅速腐败的问题一直是制约生鲜高速发展的重要因素。虽然采用合理的运营模式可以有效降低生鲜在... 详细信息

随着人民生活水平的提高,我国对生鲜产品的消费需求日渐强烈,各种生鲜电商营运而生。但是,高额的生鲜储存成本、运输成本以及采摘之后生鲜迅速腐败的问题一直是制约生鲜高速发展的重要因素。虽然采用合理的运营模式可以有效降低生鲜在运输、储存中的损耗,但目前国内仍然以冷链运营为主,其它方式为辅。为了快速对消费者的生鲜需求进行响应,以及满足消费者早的食用新鲜生鲜产品的需求,生鲜的收获-配送模式尤为重要。另一方面,车辆路径问题（VRP）一直是研究领域的热点之一,也是有效解降低物流配送成本的重要手段。随着顾客对碎片化时间的管理加强,多时窗车辆路径问题逐渐获得了越来越多的关注。本文将多时窗车辆路径问题和收获-配送模式进行有效结合,形成多时窗收获-配送整合优化问题。该问题主要研究以下三个方面的内容:（1）基于多时窗车辆路径问题和收获配送问题的相关分析。首先从当前的物流困境出发,提出收获-配送模式对于降低成本和减少生鲜质量腐败问题有着至关重要的影响。再对收获配送问题以及多时窗车辆路径问题的研究现状进行梳理,总结出多时窗生鲜收获-配送整合优化的关键因素所在。（2）对多时窗车辆路径问题进行模型和算法研究。本文从原始VRP问题出发,逐渐梳理多时窗车辆路径问题的发展脉络以及模型和算法特点。构建了有着更强逻辑关系的标准多时窗车辆路径问题的模型。在综述了混合遗传算法的基础上提出邻域搜索与遗传算法密切结合的带二级领域的混合遗传算法进行模型求解。在没有多时窗车辆路径问题标准测试集的情况下,以VRPTW标准测试集为基础构建VRPMTW标准测试集,并对其进行实验。（3）带多时窗的生鲜收获-配送整合优化模型研究。生鲜产品由于其固有的易损易腐、生命周期短的特点,在兼顾成本的情况下减少生鲜收获和配送所需总时间尤为重要。本文聚焦于在考虑多时窗的情况下,整合生鲜收获-配送调度问题,以减少生鲜收获过程和生鲜配送过程所造成的质量损失和运营成本。针对这个问题,本文构建了以收获阶段质量损失、配送阶段质量损失、配送运营成本为目标的非线性混合整数规划模型,由于多目标求解困难,本文利用标准化的方法将多目标转化成单目标,利用大M方法将非线性约束转化成线性约束,从而实现了对目标和约束整理完善。之后利用带二级领域结构的混合遗传算法进行数值实验和敏感性分析,结果表明该算法拥有良好的求解效果。同时,敏感性分析给与我们重要的管理启示。本文构建了多时窗的生鲜收获-配送整合优化模型,并为利用带二级领域结构的混合遗传算法进行求解,对生鲜的收获起始时间、车辆的配送路径、确定顾客配送时窗等关键因素进行决策支持,为生鲜的收获-配送运营提供管理决策支持。

关键词：生鲜产品收获-配送多时窗混合遗传算法

上转换α-NaYF4：Yb，Er纳米材料及其二氧化硅异质包覆的合成与表征

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上转换α-NaYF4：Yb，Er纳米材料及其二氧化硅异质包覆的合成与表...

作者：韩星星吉林大学

学位级别：硕士

本论文通过采用CTAB-正己醇-正庚烷-水的四相共混体油包水微乳液体系,利用稀土无极盐溶液合成出了α-NaYF4:Yb,Er(Cubic)上转换纳米粒子,并对其形貌和相结构进行了分析,通过用980nm半导体激光器激发得到2H11/2,4S3/2---4I15/2荧光为525n... 详细信息

本论文通过采用CTAB-正己醇-正庚烷-水的四相共混体油包水微乳液体系,利用稀土无极盐溶液合成出了α-NaYF4:Yb,Er(Cubic)上转换纳米粒子,并对其形貌和相结构进行了分析,通过用980nm半导体激光器激发得到2H11/2,4S3/2---4I15/2荧光为525nm和550nm的绿光, 4F9/2---4I15/2的荧光为660nm的红光。通过制备出核壳结构的NaYF4:Yb,Er@SiO2得到发光强度增强,表面二氧化硅包覆的上转换纳米粒子。并对二氧化硅表面包覆的机理及其对发光机理的影响进行了研究。利用P123溶质液晶为软模板合成出了二维六方结构(P6mm)的SBA-15原粉,用SBA-15的孔道做为合成纳米粒子的微型化学反应容器,将无机盐前驱物注入孔道中,用乙醇清洗掉表面的前驱物。通过水热处理使得前驱物在孔道内和孔道口附近制备出α-NaYF4:Yb,Er纳米粒子,但是由于主体材料SBA-15的高温水热稳定性较差,长时间的水热处理使得P6mm结构被部分破坏。

关键词： α-NaYF4:Yb,Er 二氧化硅包覆 SBA-15 上装换荧光

中药提取液喷雾干燥过程中的多组分径向相分离现象及其调控

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中药提取液喷雾干燥过程中的多组分径向相分离现象及其调控

作者：韩星星南京中医药大学

学位级别：硕士

喷雾干燥作为一种新兴技术,因其干燥时间短、适用于热敏性物质、所得粉末均一性较好等优势在中药制药领域中备受关注,主要用于提取液的干燥、制粒、制备微囊等方面。然而,随着该技术的广泛应用,其制得的中药喷干粉吸湿性较强等后续问题... 详细信息

喷雾干燥作为一种新兴技术,因其干燥时间短、适用于热敏性物质、所得粉末均一性较好等优势在中药制药领域中备受关注,主要用于提取液的干燥、制粒、制备微囊等方面。然而,随着该技术的广泛应用,其制得的中药喷干粉吸湿性较强等后续问题也值得关注,严重影响制剂的稳定性与后期运输储存及临床使用。本论文旨在利用中药本身成分的多样性,结合液滴干燥过程中组分的扩散行为（包括物质的水动力尺寸等影响因素）,将低吸湿性的成分分布于喷干粉粒子表面,而吸湿性强的成分被包覆于粒子内部,一定程度上达到不同成分在空间上有序排列的目的,为后期研究实际中药体系的喷干行为提供新的思路。首先,以蛋白和多糖二元体系为例,采用激光光散射法测定不同浓度、混合比例及溶液环境对于物质水动力学尺寸（水合粒径）的影响,喷雾干燥后采用X射线光电子能谱分析喷干粉表面元素组成,并测定粉体稳定性、吸湿性等性质,将水动力学尺寸、喷干粉表面元素组成及粉体性质三者进行相关性分析。结果表明,溶液环境会导致物质水动力学尺寸发生变化,其中蛋白的水动力学尺寸随溶液离子强度或pH值的增加而增加,葡聚糖的水动力学尺寸随溶液离子强度或pH值的增加而减小。X射线光电子能谱分析表明混合物喷干粉表面均存在蛋白富集现象,其中高离子强度或高pH值下喷干粉的蛋白表面富集程度更高,这与高离子强度或高pH值时蛋白水动力学尺寸增加的趋势是一致的。对于以水为溶剂的蛋白-多糖二元喷干粉,蛋白的加入使得混合物的吸湿性降低、稳定性提高,另外提高溶液离子强度或者pH值则使喷干粉稳定性进一步提高。可见,水动力学尺寸是影响蛋白富集于喷干粉表面的主要因素,且由于低吸湿性蛋白在喷干粉表面的富集,导致混合物吸湿性降低,有效提高其物理稳定性。其次,以盐酸小檗碱和多糖二元体系为例,探究物质水动力学尺寸与喷干粉表面组分分布及粉体性质的相关性。结果表明,不同溶液环境会改变物质的水动力学尺寸,其中盐酸小檗碱的粒径随着离子强度及溶液pH的增加而增大;葡聚糖的粒径随离子强度增大而减小,随溶液pH增大而增大。表面元素测定结果表明水动力学尺寸大的盐酸小檗碱在喷雾干燥过程中更易富集于粒子表面。当盐酸小檗碱在表面发生富集时,其混合物黏结性增加,流动性变差,但吸湿性有一定改善。接着,以盐酸小檗碱和蛋白二元体系为例,探究物质水动力学尺寸与喷干粉表面组分分布及粉体性质的相关性。结果表明,水动力学尺寸较大的盐酸小檗碱会在混合物喷干粉表面产生富集现象。随着盐酸小檗碱在表面的富集,其混合物粉体性质也相应有所改变。再次,以实际中药体系黄连解毒汤提取液为例,比较分析经膜分离得到的不同水动力学尺寸的提取液喷干粉的粉体性质,并且改变提取液浓度或者添加不同的表面活性剂来尝试影响提取液在喷雾干燥过程中的多组分排列行为。结果表明,水动力学尺寸大的溶液喷干粉抗吸湿性较好,此外,改变提取液浓度或者添加表面活性剂会影响喷干粉粒子表面组分分布,能有效提高原喷干粉的抗吸湿性。最后,为进一步探究喷雾干燥过程中的液滴干燥行为,以二维空间上的咖啡环效应为出发点,探究单液滴蒸发后的沉积图案及其影响因素。选用盐酸小檗碱、巴马汀、氯化钠、甘露醇这4种水动力学尺寸及溶解度不同的物质作为实验模型。结果表明,对于水动力学尺寸大且溶解度低的物质,其液滴蒸发后容易出现咖啡环效应,即物质在液滴接触线附近聚集析出,且浓度越低越明显。然而,对于水动力学尺寸小而溶解度大的物质,可能在某个临界浓度的时候才会出现物质在边缘聚集析出的现象。综上所述,本论文旨在从简单的二元体系着手,分析物质的水动力学尺寸与喷干粉表面组分及粉体性质的相关性,再以黄连解毒汤提取液为代表进行验证,同时对单液滴干燥行为进行观察,以探索总结出不同成分混合后其喷干粉径向相分离以及表面成分的分布机制。

关键词：喷雾干燥水动力学尺寸表面组分粉体性质中药提取液单液滴干燥

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云密码服务平台设计与开发

云密码服务平台设计与开发

作者：韩星星西安电子科技大学

学位级别：硕士

随着越来越多应用部署上云,云安全问题日益凸显,关于云安全的需求也愈加强烈。在服务上云和云安全需求的刺激下,各大云服务厂商和密码设备制造商推出了诸多的云密码服务产品。然而,这些产品大多兼容性较差,对云服务环境、底层密码设备... 详细信息

随着越来越多应用部署上云,云安全问题日益凸显,关于云安全的需求也愈加强烈。在服务上云和云安全需求的刺激下,各大云服务厂商和密码设备制造商推出了诸多的云密码服务产品。然而,这些产品大多兼容性较差,对云服务环境、底层密码设备依赖性较强。同时,尽管大多数云产品都提供了日志的安全审计功能,但它们对于日志自身的可靠性和不可否认性缺乏重视。本文基于密码服务上云和改进已有云密码服务产品缺陷这两个点,设计开发了一个云密码服务平台。本平台在实现密码服务上云的同时可部署于任意云服务环境,通过向上构建密码功能服务层摆脱了对密码设备的强依赖。此外,本平台在提供日志安全审计功能的同时还保证了日志的可靠性和不可否认性。本文主要工作如下:(1)本文参考主流的云安全解决方案设计了云密码服务平台。本平台以硬件密码设备为底层支撑,采用容器技术实现密码资源共享和功能服务部署上云,通过Web API向用户和云应用提供国产密码服务。平台还支持租户/平台管理员对相关资源进行管理。(2)通过设计云密码资源池来实现对密码资源的管理和共享。不同于现有云服务厂商采用硬件虚拟化的方式来实现密码资源共享,本文采用容器虚拟化技术,在操作系统层面,将密码设备封装成提供特定密码功能的应用程序,然后将应用程序转化为Docker容器。平台可按照用户实际需求启动容器实例,进而实现密码资源共享。(3)采用API网关和网关服务器结合的方式进行安全网关层设计。由API网关完成外部服务请求接口的路由转发和负载均衡,由网关服务器负责云密码服务平台管理层请求的路由转发。同时,平台在安全网关层实现了对国密HTTPS的支持。(4)对平台密码功能服务层进行深入分析与设计。首先对密码功能接口、注册中心、配置中心进行详细设计,并开发实现密码功能服务。然后从服务高可用角度进行分析与设计,完成平台关键节点集群化、代码层面性能优化,并采用加权最少连接和请求就近访问两种策略实现服务请求的负载均衡。利用Docker进行平台搭建,并模拟服务部署上云过程。对平台提供的密码功能服务进行应用接入测试,检验其实际使用效果;对密码功能服务进行性能测试,检验其运行稳定性以及高可用性。(5)对平台安全审计模块进行分析与设计。从内部日志消息和外部日志消息两方面入手,设计实现了日志消息的采集、处理、持久化以及安全审计等。采用国密SM3哈希算法和国密SM2签名算法对用户日志消息的关键字段进行压缩和签名,并由平台对日志消息周期性签名,以保证日志消息的可靠性和不可否认性。

关键词：云密码服务容器虚拟化日志防抵赖国密

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血流散射的动态激光散斑的光谱特性

应用激光 2022年第6期42卷 144-148页

作者：韩星星马琳西安交通大学城市学院物理教学部陕西西安710018

研究频域内流动血液散射的动态激光散斑,基于单散射近似导出散斑场的功率谱,并提出从散斑强度获得功率谱的算法。结果表明,频谱通常由3个参数决定:静态和动态散斑场之比、特征频率以及固定多普勒频移。提出从模拟功率谱中获得这些参数... 详细信息

研究频域内流动血液散射的动态激光散斑,基于单散射近似导出散斑场的功率谱,并提出从散斑强度获得功率谱的算法。结果表明,频谱通常由3个参数决定:静态和动态散斑场之比、特征频率以及固定多普勒频移。提出从模拟功率谱中获得这些参数的算法,并显示出良好的精度,提出基于参数测量流速和随机运动的程序。

关键词：动态散斑散斑强度功率谱流速

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*ST拉夏控股股东股权质押动因及风险研究

*ST拉夏控股股东股权质押动因及风险研究

作者：韩星星山西师范大学

学位级别：硕士

随着我国经济社会的繁荣发展,股权质押这种不受融资约束限制且快捷高效的方法开始被广泛使用。虽然股权融资增加了融资方式,降低了融资成本,有着众多优势,但进行股权质押后面临的风险同样需要重视。股权质押后的两权分离会加深控股股东... 详细信息

随着我国经济社会的繁荣发展,股权质押这种不受融资约束限制且快捷高效的方法开始被广泛使用。虽然股权融资增加了融资方式,降低了融资成本,有着众多优势,但进行股权质押后面临的风险同样需要重视。股权质押后的两权分离会加深控股股东利益侵占的动机,同时作为公司决策者的控股股东天然处于市场信息中的优势地位,而劣势地位下无法获悉真实情况的中小股东为了防止利益受损会选择出售股票,进而会使公司面临一系列的风险,造成市场的不良发展。所以,控股股东的股权质押行为是需要重点关注的问题。本文选择2017年上市就发生股权质押行为的ST拉夏为案例公司,通过梳理相关股权质押的文献、概念、和基础理论,收集相关案例资料后对ST拉夏的股权结构和股权质押的概况进行分析并简要概括质押行为的动因,对比分析股权质押后公司面临的市场风险、道德风险、财务风险、控制权转移风险以及公司价值下跌风险,提出一些风险应对措施。希望相关部门能够完善法律法规,规范控股股东的股权质押行为,能让股权质押这一融资方式更多的带来积极影响。通过研究发现,ST拉夏控股股东股权质押的动因主要是在融资约束限制下满足企业发展资金的需求,同时ST拉夏控股股东股权质押使公司股价不断下跌,产生了利益侵占的道德风险,公司偿债能力、盈利能力和发展能力也明显减弱,公司财务状况一直处于破产边缘,公司控制权随着股权被拍卖已变更为文盛资产及上海其锦,股权质押时期的公司价值在不断降低。在对案例公司分析的基础上与我国目前股权质押的现状相结合,得出以下应对措施:(1)金融监管部门加强对股权质押的管控;(2)完善公司治理机制;(3)完善信息披露制度;(4)增强中小股东及相关投资者的风险防范意识和专业能力。

关键词：股权质押控股股东股权质押风险