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绩效期望落差对企业研发投入的影响研究——高管风险偏好中介效应

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绩效期望落差对企业研发投入的影响研究——高管风险偏好中介效应

作者：廖光洪西南财经大学

学位级别：硕士

由于研发活动是企业增强竞争能力的一种有效途径,也是影响企业战略决策的关键要素,因此,学术界对研发投入的影响因素进行了大量研究。随着企业行为理论的提出,绩效期望落差对企业研发决策的影响受到学者们的重视。企业实际绩效未达到绩... 详细信息

由于研发活动是企业增强竞争能力的一种有效途径,也是影响企业战略决策的关键要素,因此,学术界对研发投入的影响因素进行了大量研究。随着企业行为理论的提出,绩效期望落差对企业研发决策的影响受到学者们的重视。企业实际绩效未达到绩效期望水平时,这代表企业面临绩效期望落差,企业高管在对此境况进行解读后,则会采取决策进行响应以期提高实际绩效。但绩效期望落差究竟能否激发企业研发投入行为,目前尚无定论。此外,本文在对2011年-2020年沪深A股上市公司的绩效期望落差进行统计、分析时发现,历史绩效期望落差和行业绩效期望落差在2011年-2020年的变化趋势存在较大差异,因此,本文将分别检验历史和行业比较这两个维度上的绩效期望落差对企业研发投入的影响。此外,目前的研究较少对绩效期望落差与研发投入之间的内在作用机制进行深入审视。高层梯队理论则提出在研发投入决策过程中高管会受其风险偏好强度的影响。本文在对2011年-2020年沪深A股上市公司的高管风险偏好数据进行统计、分析时发现,高管风险偏好呈逐年上升趋势,由2011年的0.0117上升到了2020年的0.0390。因此,高管风险偏好在绩效期望落差与研发投入关系中所起的作用应被进一步探究。同时,期望落差持续性有助于企业高管明确企业所处状况从而科学合理的采取研发投入决策,但传统企业行为理论却忽视了绩效期望落差的持续性在绩效反馈中的时间价值。所以,本文加入高管风险偏好作为中介变量、期望落差持续性作为调节变量,力求通过实证的方式来进一步探究绩效期望落差对企业研发投入的作用机制,从而为企业绩效管理、研发投入管理和风险管理提供理论依据。本文选取2011年-2020年我国沪深A股上市企业作为研究样本,利用965家企业的9650个平衡面板数据进行实证分析和假设验证。根据实证分析结果,本文得出的研究结论如下:(1)绩效期望落差(包括历史绩效期望落差和行业绩效期望落差)对企业研发投入有显著的正向影响。(2)绩效期望落差正向影响高管风险偏好。(3)高管风险偏好在绩效期望落差与企业研发投入关系中存在部分中介效应。(4)期望落差持续性在绩效期望落差和企业研发投入的关系中存在负向调节效应,即当期望落差状态长时间持续时,绩效期望落差对企业研发投入的促进作用不如短时间持续强烈。稳健性检验结果表明,在替换解释变量测量方式和缩短样本窗期后,本文结论依然成立。本文的研究贡献主要有以下两点:(1)通过引入高管风险偏好作为中介变量,从而进一步对绩效期望落差和研发投入的内在作用机制进行深入研究。(2)在绩效反馈-决策响应机制中补充了绩效反馈时间情境(期望落差持续性),这可以为探究绩效期望落差和企业研发行为的矛盾关系提供一个新的研究视角,从而更加全面地解释绩效期望落差对企业研发投入的影响机制。

关键词：绩效期望落差高管风险偏好期望落差持续性研发投入

海洋次表层SCVs的特征与成因机制:问题与进展

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海洋学研究 2023年第2期41卷 45-60页

作者：戈玉宇廖光洪河海大学海洋学院江苏南京210013

随着观测技术的进步和海洋数值模拟能力的提升,已发现在海洋次表层中广泛存在一种远离生成源区、结构紧致且稳定的次表层强化的SCVs,其动力学特征表现为:弱层结,低位涡中心,外围等密度线呈透镜状结构,温度、盐度或其他示踪量的性质与周... 详细信息

随着观测技术的进步和海洋数值模拟能力的提升,已发现在海洋次表层中广泛存在一种远离生成源区、结构紧致且稳定的次表层强化的SCVs,其动力学特征表现为:弱层结,低位涡中心,外围等密度线呈透镜状结构,温度、盐度或其他示踪量的性质与周围水体相比存在明显异常,内部核心流速较强。此类次表层SCVs对于海洋的水体运输、热盐环流和海洋生物生态环境均有重要影响。该文通过综述海洋次表层SCVs的结构及水文特征、识别方法、次表层SCVs在全球的分布、动力学机制及其重要影响等,展现次表层SCVs的研究进展,提出了未来研究的方向,包括研究的难点和全面认识海洋次表层SCVs尚待解决的问题。

关键词：海洋次表层次表层SCVs 动力学特征与机制全球分布

基于GHSOM网络的南海风场时空变化特征分析

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海洋学研究 2022年第2期40卷 19-31页

作者：周益飞廖光洪河海大学海洋学院江苏南京210013

基于1979—2018年欧洲中期天气预报中心(ECMWF)近海面10 m风场资料,采用增长型分层自组织映射(GHSOM)神经网络方法,对南海海表面风场(SSW)的季节变化和年际异常变化进行了分析,结果表明:(1)GHSOM网络训练原始风场数据第一层结果揭示了4... 详细信息

基于1979—2018年欧洲中期天气预报中心(ECMWF)近海面10 m风场资料,采用增长型分层自组织映射(GHSOM)神经网络方法,对南海海表面风场(SSW)的季节变化和年际异常变化进行了分析,结果表明:(1)GHSOM网络训练原始风场数据第一层结果揭示了4个特征模态,高度概括了南海近海面风场的季节变化特征;第二层结果提取了风场的月变化特征。(2)GHSOM网络训练异常风场数据第一层结果揭示了4类异常风场特征模态:反气旋式异常、气旋式异常、西南风异常和东北风异常模态。其中反气旋式异常和气旋式异常模态呈现出不对称现象,即反气旋式异常风场的振幅大于气旋式异常风场;且这两个模态与ENSO事件密切相关,它们的时间序列与Ni1o 3.4指数序列存在显著的延迟相关。同时,东北风异常风场模态的发生频率大于西南风异常模态。向下扩展的第二层结果揭露了异常风场模态更多的细节特征。

关键词：海面风增长型分层自组织映射季节变化年际异常变化南海

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沿海声层析仪的设计与实现

哈尔滨工程大学学报 2010年第1期31卷 64-68页

作者：朱小华郑红廖光洪梁楚进国家海洋局第二海洋研究所卫星海洋环境动力学国家重点实验室浙江杭州310012

为解决在对沿海海流进行大面积连续观测中受到活跃的渔业活动和繁忙的海上交通的限制,设计研制了一对沿海声层析仪样机.该仪器采用了M序列调制信号,利用GPS时钟进行异地时间同步,完成水下信号的发射和接收,实现双向声传播时间的精确测量... 详细信息

为解决在对沿海海流进行大面积连续观测中受到活跃的渔业活动和繁忙的海上交通的限制,设计研制了一对沿海声层析仪样机.该仪器采用了M序列调制信号,利用GPS时钟进行异地时间同步,完成水下信号的发射和接收,实现双向声传播时间的精确测量.仪器设计工作频率为3~7.5 kHz,异地时间同步精度达0.5μs.实验室调试的接收信号峰值明显,信噪比最大达25.7 dB.

关键词：沿海声层析声传播时间流速 GPS M序列

基于CMIP5模式与Argo观测数据的海洋有效重力势能分析

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海洋学报 2020年第5期42卷 65-76页

作者：牛凡王涛廖光洪河海大学海洋学院江苏南京210098 青岛海洋科学与技术试点国家实验室区域海洋动力学与数值模拟功能实验室山东青岛266237

有效重力势能作为重力势能中活跃的部分,能够参与海洋能量循环。本文计算和评估了CMIP5中9个模式的全球大洋2 000 m以上积分的有效重力势能和200~500 m深度范围内的中尺度有效重力势能,并与由BOA_Argo观测数据计算的结果进行比较。分析... 详细信息

有效重力势能作为重力势能中活跃的部分,能够参与海洋能量循环。本文计算和评估了CMIP5中9个模式的全球大洋2 000 m以上积分的有效重力势能和200~500 m深度范围内的中尺度有效重力势能,并与由BOA_Argo观测数据计算的结果进行比较。分析表明,就全球大洋2 000 m以上积分的有效重力势能而言,多数模式的计算结果均大于由Argo观测数据计算的结果。通过比较有效重力势能的空间分布特征,发现在强动力活跃区(特别是黑潮、湾流、南极绕极流区),模式与观测相差较大,其差别主要来源于观测与模式中扰动密度的差异。此外,在黑潮和南大洋区域,涡动能和有效重力势能具有较高的时间相关性,而在北大西洋湾流区域,两者的相关性较低;功率谱分析显示中尺度有效重力势能与涡动能都存在显著的半年和年变化周期。

关键词：重力势能有效重力势能涡动能 CMIP5模式 Argo观测

1998年南海夏季风爆发前环流的三维海流诊断计算的研究

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海洋学报 2006年第5期28卷 1-14页

作者：袁耀初廖光洪王彰贵卫星海洋环境动力学国家重点实验室国家海洋局第二海洋研究所浙江杭州310012 国家海洋局海洋环境预报中心北京100081

基于1998年南海夏季风爆发前航次（4月22日至5月24日）获得的水文资料和NCEP提供的风场资料，采用三维海流诊断模式计算南海环流，结合同时期高度计资料T／P推得的水位高度距平分布，获得了一致的南海环流的流态，主要环流特性概括如下... 详细信息

基于1998年南海夏季风爆发前航次（4月22日至5月24日）获得的水文资料和NCEP提供的风场资料，采用三维海流诊断模式计算南海环流，结合同时期高度计资料T／P推得的水位高度距平分布，获得了一致的南海环流的流态，主要环流特性概括如下：（1）黑潮入侵南海较弱，黑潮的大部分绕过吕宋海峡作反气旋弯曲，向东北方向流向台湾以东，但小部分在300m以浅向西入侵，并局限于中国大陆以南较狭窄的陆架坡内，不扩展到所有的西边界，这与Qu的观点一致．（2）南海北部环流，在300m以浅主要由海盆尺度的气旋环流支配，它以两个气旋式涡C1与C2为核心组成．在300m以深，南海北部环流被反气旋环流以暖涡W4为核心分离成两个尺度不大、分别以气旋涡C2和C3为核心的环流．冬季时海盆尺度气旋式环流的范围比4～5月大得多．（3）南海中部环流，主要由海盆尺度的反气旋环流支配．在300m以浅海盆尺度的反气旋式环流分别以暖涡W1，W2和W3为核心组成．在反气旋式涡W1东南存在一个以C1为核心气旋式环流．但在300m以深，海盆尺度的反气旋环流分别以暖涡W1，W2和W4为核心组成，并向北扩展到20°N′（4）在越南以东近岸存在一支较强的沿岸北向流，其强度比6月时沿岸的北向流强．这支较强的北向的沿岸流一直可达17°15′N附近，比6月时更往北大约3°15′．（5）产生1998年4～5月南海环流的动力机制有两个：最重要的动力因子为斜压场与地形相互作用项，其次为东南风作用下风应力与地形相互作用项．Sverdrup关系在南海环流不满足．

关键词：南海环流东南季风海流诊断模式气旋式涡与反气旋式涡海盆尺度环流动力原因

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1998年夏季南海环流的三维结构

海洋学报 2006年第5期28卷 15-25页

作者：廖光洪袁耀初王彰贵卫星海洋环境动力学国家重点实验室国家海洋局第二海洋研究所浙江杭州310012 国家海洋局海洋环境预报中心北京100081

利用1998年6月12日至7月6日南海的调查资料,采用三维海流诊断模式,计算了夏季南海三维海流,结合卫星海表面高度距平资料,得到结果如下:(1)南海北部,在吕宋岛以西海域和东沙群岛附近海域,分别存在一个反气旋式涡和东沙群岛西南的气旋式涡... 详细信息

利用1998年6月12日至7月6日南海的调查资料,采用三维海流诊断模式,计算了夏季南海三维海流,结合卫星海表面高度距平资料,得到结果如下:(1)南海北部,在吕宋岛以西海域和东沙群岛附近海域,分别存在一个反气旋式涡和东沙群岛西南的气旋式涡.(2)南海中部,越南以东海域出现由暖涡W3和冷涡C3组成的一个准偶极子.在冷涡C3和暖涡W3以北分别存在一个暖涡W2和冷涡C2.(3)在越南近岸存在较强的、北向的西边界射流,此北向射流在14°N附近离岸转为东,并流入两涡W3和C3之间.(4)南海南部,在巴拉望岛的西南海域,100 m以浅水层存在反气旋式涡,而在其较深水层,此处变为气旋式涡.(5)南海环流的动力机制有两个:最重要的动力因子为斜压场与地形相互作用项,其次为风应力与地形相互作用项.(6)讨论了夏季南海环流垂向速度w分布,例如在30 m层,Ekman抽吸对垂向速度w分布起着重要作用.(7)与2000年夏季南海环流的比较,1998年夏季计算海域涡旋W3,C3,C2等的位置变化并不大.

关键词：南海环流海面高度距平诊断计算多涡结构动力因子

基于高分辨ROMS模式的黑潮延伸体次中尺度涡各向异性分析

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热带海洋学报 2020年第3期39卷 10-18页

作者：周霄雯曹海锦经志友廖光洪河海大学海洋学院江苏南京210098 热带海洋环境国家重点实验室(中国科学院南海海洋研究所) 广东广州510301

次中尺度过程的水平空间尺度约为0.1~10km,时间尺度约为1天,里查森数和罗斯贝数为0(1),能有效地从中尺度环流中汲取能量向小尺度湍流串级,并对上层海洋物质的垂向交换有着重要影响。本文基于水平分辨率为~500m的高分辨率ROMS(regional o... 详细信息

次中尺度过程的水平空间尺度约为0.1~10km,时间尺度约为1天,里查森数和罗斯贝数为0(1),能有效地从中尺度环流中汲取能量向小尺度湍流串级,并对上层海洋物质的垂向交换有着重要影响。本文基于水平分辨率为~500m的高分辨率ROMS(regional ocean modeling system)数值模拟结果,采用方差椭圆方法,评估了黑潮延伸体海域上层海洋次中尺度涡旋的各向异性特征,并探讨了涡旋各向异性值的大小与次中尺度过程特征参数的相关性。研究结果表明,黑潮延伸体主轴强流区域的次中尺度涡旋各向异性值明显小于两侧海域,主轴区域的次中尺度涡旋特征明显强于流轴两侧海域,各向异性值与次中尺度过程的强弱有着较为显著的负相关关系,表明次中尺度过程具有较小的各向异性特征(更趋各向同性)。方差椭圆表征了涡与平均流相互作用过程中的能量反馈机制,较大的各向同性特征意味着动能更趋正向串级。

关键词：次中尺度过程黑潮延伸体涡旋各向异性能量串级上层海洋

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三门湾沿海声层析潮流观测实验

地球物理学报 2015年第5期58卷 1742-1753页

作者：朱泽南朱小华张传正樊孝鹏廖光洪宣基亮龙钰马云龙赵瑞祥贺治国张涛章向明浙江大学海洋学院杭州310058 国家海洋局第二海洋研究所卫星海洋环境动力学国家重点实验室杭州310012

2009年9月6日至9日在三门湾进行了沿海声层析(Coastal Acoustic Tomography,CAT)潮流观测实验.实验由7台沿海声层析仪组网进行,并分别由渔船定点抛锚于7个站位.实验期间,还进行了定点ADCP(Acoustic Doppler Current Profiler)观测.通过... 详细信息

2009年9月6日至9日在三门湾进行了沿海声层析(Coastal Acoustic Tomography,CAT)潮流观测实验.实验由7台沿海声层析仪组网进行,并分别由渔船定点抛锚于7个站位.实验期间,还进行了定点ADCP(Acoustic Doppler Current Profiler)观测.通过建立逆模式对声传播时间差进行解析,引入权重因子,用L-curve法确定阻尼因子的最佳值,继而根据阻尼最小二乘法得到流速的最佳解.根据逆模式得到的流速分布可知该海区的潮流以半日潮(M2)为主,M2潮流椭圆呈东南-西北走向,潮流基本都是顺着水道,即涨潮为西北流向,退潮为东南流向.西北向与东南向最大流速分别为1.03m·s-1和1.09m·s-1.实验期间该区域的余流是从湾外流入湾内,平均流速约为0.05m·s-1.CAT与定点ADCP流速的东分量和北分量的均方差均小于0.18m·s-1.这样大面积的潮流和余流水平分布的同步观测,用传统观测手段很难实现.通过以上结果可以得出,沿海声层析技术可以作为一种新的测流方法对强潮海区进行大面积潮流观测,可在我国沿海的海洋环境监测等方面发挥重要作用.

关键词：沿海声层析潮流分布三门湾逆方法