证券从业人员道德风险防范对策研究
作者单位：中泰证券股份有限公司党委 中泰证券股份有限公司 中泰证券股份有限公司人力资源部 中泰证券股份有限公司风险管理部
会议日期：2020年
学科分类：030505[法学-思想政治教育] 12[管理学] 02[经济学] 0202[经济学-应用经济学] 03[法学] 1201[管理学-管理科学与工程(可授管理学、工学学位)] 020204[经济学-金融学（含∶保险学）] 0305[法学-马克思主义理论]
摘 要：正一、引言近年来,证券行业从业人员队伍日益壮大,2018年已注册从业人员达34.43万人。证券行业各类人员结构变化比较显著,呈现一定的年轻化趋势,专业化水平、国际化人才储备水平持续上升,相对其他金融机构人才吸引力显著增强。证券行业作为知识密集型产业,高素质要求除了专业水平外,最重要的就是职业道德素养。由于国内证券行业的发展历史较短,人才培养体系尚不成熟,对从业人员的职业道德素养重视不够,导致频频出现债券交易中的利益输送、投资经理的老鼠仓、投行人员谋取不当利益、营业部员工私下接受客户委托理财等道德风险事件,导致证券公司或客户利益受损,引发大量客户纠纷,